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中國(guó)證券期貨市場(chǎng)簡(jiǎn)介-wenkub.com

2025-06-25 23:48 本頁(yè)面
   

【正文】 公司實(shí)行董事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的總經(jīng)理負(fù)責(zé)制。從最初的手工實(shí)物清算交割,到目前的證券全部無(wú)紙化集中保管,資金實(shí)行法人清算,技術(shù)支持手段不斷提高。中國(guó)證監(jiān)會(huì)積極參與國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織的活動(dòng)。備忘錄中規(guī)定的合作內(nèi)容主要包括信息交換、協(xié)助調(diào)查、政策法規(guī)交流等。(十三)國(guó)務(wù)院交辦的其他事項(xiàng)。(九)監(jiān)管證券期貨信息傳播活動(dòng),負(fù)責(zé)證券期貨市場(chǎng)的統(tǒng)計(jì)與信息資源管理。(五)監(jiān)管上市公司及其有信息披露義務(wù)股東的證券市場(chǎng)行為。中國(guó)證監(jiān)會(huì)主要職責(zé)依據(jù)有關(guān)法律法規(guī),中國(guó)證監(jiān)會(huì)在對(duì)證券市場(chǎng)實(shí)施監(jiān)督管理中履行下列職責(zé):(一)研究和擬定證券期貨市場(chǎng)的方針政策、發(fā)展規(guī)劃;起草證券期貨市場(chǎng)的有關(guān)法律、法規(guī);制定證券期貨市場(chǎng)的有關(guān)規(guī)章。45 / 65十、中國(guó)證監(jiān)會(huì)1992年 10月,國(guó)務(wù)院決定成立中國(guó)證監(jiān)會(huì)成立。中國(guó)證監(jiān)會(huì)是中國(guó)證券期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理的主體。2022年 12月 18日,中國(guó)證監(jiān)會(huì)公布了《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》,將證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),嚴(yán)格限定于為客戶44 / 65提供股票、債券等金融工具的投資管理服務(wù)。該《辦法》就證券公司的設(shè)立和組織結(jié)構(gòu)、籌建與開業(yè)、變更與終止、日常監(jiān)管和法律責(zé)任做了詳細(xì)規(guī)定。2022年 8月 28日,中國(guó)證監(jiān)會(huì)與國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)聯(lián)合發(fā)布了《關(guān)于規(guī)范上市公司與關(guān)聯(lián)方資金往來(lái)及上市公司對(duì)外擔(dān)保若干問(wèn)題的通知》,對(duì)上市公司與控股股東及其他關(guān)聯(lián)方資金往來(lái)中有損上市公司利益的行為做出了禁止性規(guī)定,要求上市公司嚴(yán)格控制對(duì)外擔(dān)保風(fēng)險(xiǎn),對(duì)擔(dān)保的對(duì)象、擔(dān)保總額占凈資產(chǎn)的比43 / 65例、決策程序、反擔(dān)保、信息披露等方面做出了全面的規(guī)定。2022年 1月 7日,中國(guó)證監(jiān)會(huì)與原國(guó)家經(jīng)貿(mào)委聯(lián)合發(fā)布了《上市公司治理準(zhǔn)則》,系統(tǒng)地闡明了中國(guó)上市公司治理的基本原則、投資者權(quán)益保護(hù)的實(shí)現(xiàn)方式,以及上市公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理等高級(jí)管理人員所應(yīng)當(dāng)遵循的基本行為準(zhǔn)則和職業(yè)道德等內(nèi)容。其核心是保護(hù)投資者合法權(quán)益,維護(hù)證券市場(chǎng)秩序和社會(huì)公眾利益。2022年 12月 28日,為進(jìn)一步加強(qiáng)證券公司在證券發(fā)行上市過(guò)程中的職責(zé),促進(jìn)證券發(fā)行市場(chǎng)化,中國(guó)證監(jiān)會(huì)公布了《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》。,實(shí)行證券業(yè)、銀行業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)的分業(yè)經(jīng)營(yíng)和分業(yè)管理;確立了集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理體制以及新的證券發(fā)行上市審核體制;明確了證券期貨交易、結(jié)算、信息披露等主要運(yùn)行制度以及市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)防范的基本制度;確定了證券期貨違法行為的民事?lián)p害賠償責(zé)任機(jī)制等。39 / 65圖 81 期貨市場(chǎng)成交金額及成交量走勢(shì)(1993 年2022 年)圖 82 2022 年農(nóng)產(chǎn)品及金屬產(chǎn)品期貨交易情況0100002022030000400005000060000700008000090000農(nóng) 產(chǎn) 品 金 屬農(nóng) 產(chǎn) 品 金 屬 成 交 金 額 (億 元 ) 成 交 量 ( 萬(wàn) 手 )%% %%0202204000060000800001000001202201993 1994 1995 1996 1997 1998 1999 2022 2022 2022 2022010000202203000040000500006000070000全 年 總 成 交 額 全 年 總 成 交 量?jī)| 元 萬(wàn) 手40 / 65九、法律法規(guī)體系證券期貨法律法規(guī)體系的建設(shè),貫穿中國(guó)證券期貨市場(chǎng)發(fā)展的全過(guò)程,為市場(chǎng)規(guī)范運(yùn)行提供了重要保障。從交易品種上看,上海期貨交易所的交易品種有銅、鋁、天然橡膠等;鄭州商品交易所的交易品種有小麥、綠豆等;大連商品交易所的交易品種有大豆、豆粕等。期貨市場(chǎng)法規(guī)與監(jiān)管體系初步建立,依法治市的環(huán)境開始形成,市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)控制能力明顯增強(qiáng),運(yùn)行秩序較為規(guī)范。商品期貨交易品種由 35個(gè)壓縮到 12個(gè)。但在接下來(lái)的幾年中(1990 年1993 年),由于缺乏完善的法律法規(guī)和統(tǒng)一的監(jiān)管,期貨市場(chǎng)出現(xiàn)了盲目發(fā)展的勢(shì)頭。交易所債券市場(chǎng)交易品種主要是國(guó)債和企業(yè)債,還有少量可轉(zhuǎn)換公司債。交易所債券市場(chǎng)是屬場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng),實(shí)行報(bào)單驅(qū)動(dòng)(OrderDriven)。銀行間債券市場(chǎng)的交易品種主要是國(guó)債和金融債,還有少量的中央銀行票據(jù)。銀行間債券市場(chǎng)的參與者主要是有中央中國(guó)人民銀行、商業(yè)銀行和非銀行金融機(jī)構(gòu)(、包括證券公司、保險(xiǎn)公司、證券投資基金、信用社等)。交易方式包括現(xiàn)貨交易和回購(gòu)交易。截至 2022年 12月底, 12家境外金融機(jī)構(gòu)獲得 QFII資格,11 家境內(nèi)外金融機(jī)構(gòu)獲準(zhǔn)從事 QFII托管業(yè)務(wù),獲批投資額度為 17億美元。截至 2022年 12月底,已開業(yè)基金管理公司 34家(含外資參股基金管理公司 8家)。2022 年《開放式基金管理試點(diǎn)辦法》頒布,并于2022年出現(xiàn)了第一只契約型開放式基金。近年來(lái),為了改善投資者結(jié)構(gòu),健全市場(chǎng)功能,中國(guó)證監(jiān)會(huì)一直致力于大力發(fā)展機(jī)構(gòu)投資者。29 / 65 表 51 證券期貨市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)數(shù) (1994 年2022 年) 單位:家  1994 1995 1996 1997 1998 1999 2022 2022 2022 2022證券公司 91 97 94 90 90 90 100 109 127 133證券營(yíng)業(yè)部 2262   2420 2412 2412 2412 2680 2700 2936 3020基金管理公司         6 10 10 15 21 34期貨經(jīng)紀(jì)公司     329 294 278 213 178 200 179 186會(huì)計(jì)師事務(wù)所 82 102 105 105 107 106 78 77 71 72證券投資咨詢機(jī)構(gòu) 48 143 137 167 11130 / 65六、證券投資基金中國(guó)證券市場(chǎng)自成立以來(lái),始終是一個(gè)以個(gè)人投資者為主的市場(chǎng)。為了適應(yīng)證券市場(chǎng)對(duì)外開放的需要,全面履行中國(guó)加入WTO的承諾,2022 年 6月 1日,中國(guó)證監(jiān)會(huì)正式發(fā)布《外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則》和《外資參股基金管理公司設(shè)立規(guī)則》。②本 表 中 “其 他 ”一 項(xiàng) 包 括 : 轉(zhuǎn) 配 股 、 向 證 券 投 資 基 金 和 戰(zhàn) 略 投 資 者 配 售 的 股 份 等 。根據(jù)《證券法》和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)文件規(guī)定,上市公司依法披露的信息包括招股說(shuō)明書、上市公告、季度報(bào)告、中期報(bào)告、年度報(bào)告等定期報(bào)告和其他臨時(shí)公告等信息。上市公司的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)由最初的以房地產(chǎn)、24 / 65商業(yè)、綜合類為主,發(fā)展為以機(jī)械、冶金、化工、電子等基礎(chǔ)原材料工業(yè)、支柱產(chǎn)業(yè)及交通能源等基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)為主。通過(guò)境外上市,企業(yè)籌集了大量資金,優(yōu)化了資本結(jié)構(gòu);,逐步完善了公司治理結(jié)構(gòu),透明度和規(guī)范運(yùn)作水平有了明顯提高;。21 / 651996 6 1 1 1997 17 2 2 1998 1 2 1999 3   2022 5   2022 8 1 2022 16 1 2022 18 3 2 合計(jì) 93 11 5 表 101 中國(guó)境外上市外資股(1993-2022 年)表 32 境外上市公司股本結(jié)構(gòu)表(2022 年 12月底)             單位:億元  僅發(fā) H股的公司 既發(fā) H股又發(fā) A股的公司 合計(jì)國(guó)有股 2, 1, 4, 其他內(nèi)資股 H股 A股 合計(jì) 3, 1, 4, 注:H 股公司中有 26 家公司(全部為創(chuàng)業(yè)板公司)每股面值為 元,其余公司的每股面值為 1 元。截至 2022年 12月底,共有 93家內(nèi)地企業(yè)在境外發(fā)行股票并上市 1,累計(jì)籌資 271億美元(參見(jiàn)表 31)。投資者在進(jìn)行股份委托轉(zhuǎn)讓前,需要開立非上市公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶。截至 2022年 12月底,中國(guó)內(nèi)股票市場(chǎng) A股市價(jià)總值為41,521億元,B 股市價(jià)總值為 937億元,合計(jì) 42,458億元,相當(dāng)于當(dāng)年 GDP的 %;A 股流通市值為 12,306億元,B 股流通市值為 873億元,合計(jì) 13,179億元,相當(dāng)于 GDP的18 / 65%。同時(shí),根據(jù)我國(guó)稅法的規(guī)定,成交雙方應(yīng)在股票成交后按成交金額的2‰繳納印花稅。證券交易的集中競(jìng)價(jià)實(shí)行“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”的原則。2022年 2月 19日,經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn),中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布了《關(guān)于境內(nèi)居民個(gè)人投資境內(nèi)上市外資股若干問(wèn)題的通知》,允許境內(nèi)居民個(gè)人以合法持有的外匯開設(shè)B股帳戶,買賣B股。根據(jù) 1995年 12月 25日頒布實(shí)施的《國(guó)務(wù)院關(guān)于股份有限公司境內(nèi)上市外資股的規(guī)定》,申請(qǐng)發(fā)行境內(nèi)上市外資股應(yīng)當(dāng)符合下列條件:(一)所籌資金用途符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策; (二)符合國(guó)家有關(guān)固定資產(chǎn)投資立項(xiàng)的規(guī)定; (三)符合國(guó)家有關(guān)利用外資的規(guī)定;(四)發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股本總額不少于公司擬發(fā)行股本總額的 35%;(五)發(fā)起人出資總額不少于 ;(六)擬向社會(huì)發(fā)行的股份達(dá)公司股份總數(shù)的 25%以上;擬發(fā)行的股本總額超過(guò) 4億元人民幣的,其擬向社會(huì)發(fā)行股份的比例達(dá) 15%以上;(七)改組設(shè)立公司的原有企業(yè)或者作為公司主要發(fā)起人的國(guó)有企業(yè),在最近 3年內(nèi)沒(méi)有重大違法行為; 14 / 65(八)改組設(shè)立公司的原有企業(yè)或者作為公司主要發(fā)起人的國(guó)有企業(yè),最近 3年連續(xù)盈利;(九)其他規(guī)定的條件。表 21 A 股市場(chǎng)籌資籌資情況(1991 年2022 年) 單位: 億元1991 1992 1993 1994 1995 1996 1997 1998 1999 2022 2022 2022 2022 合計(jì)A股總籌資額 其中: 首次發(fā)行籌資額 配股籌資額             增發(fā)籌資額 可轉(zhuǎn)債             13 / 65(二)B 股市場(chǎng)境內(nèi)上市外資股(又稱B股),是指在中國(guó)境內(nèi)注冊(cè)的股份有限公司向境內(nèi)外投資者發(fā)行、募集外幣資金并在中國(guó)境內(nèi)證券交易所上市交易的股票。上市公司發(fā)行新股 上市公司發(fā)行新股上市公司向社會(huì)公開發(fā)行新股,包括向原股東配售股票(以下簡(jiǎn)稱“配股”)和向社會(huì)公眾發(fā)售股票(以下簡(jiǎn)稱“增發(fā)”)兩種方式。根據(jù)《證券法》和《中國(guó)證監(jiān)會(huì)股票發(fā)行核準(zhǔn)程序》的規(guī)定,股票發(fā)行的核準(zhǔn)程序包括中國(guó)證監(jiān)會(huì)受理申請(qǐng)文件、初審、發(fā)行審核委員會(huì)審核、核準(zhǔn)發(fā)行以及復(fù)議等。經(jīng)初審、發(fā)行審核委員會(huì)審核后,由中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定是否核準(zhǔn)其發(fā)行申請(qǐng)。上述法律法規(guī)對(duì)新設(shè)立股份有限公司公開發(fā)行股票、原有企業(yè)改組設(shè)9 / 65立股份有限公司公開發(fā)行股票、增資發(fā)行股票的條件分別做出了具體的規(guī)定。上述法律法規(guī)對(duì)股份有限公司首次公開發(fā)行股票和上市公司發(fā)行新股的條件分別做了具體的規(guī)定。自 1992年以來(lái),中國(guó)資本市場(chǎng)發(fā)展迅速,市場(chǎng)初具規(guī)模,基礎(chǔ)設(shè)施不斷改善,法律法規(guī)體系逐步健全,市場(chǎng)規(guī)范化程度進(jìn)一步提高,已經(jīng)成為社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系的重要組成部分,為國(guó)有企業(yè)、金融市場(chǎng)改革和發(fā)展,優(yōu)化資源配置,促進(jìn)經(jīng)濟(jì)6 / 65結(jié)構(gòu)調(diào)整和經(jīng)濟(jì)發(fā)展,做出了重要貢獻(xiàn)。監(jiān)管部門中國(guó)證監(jiān)會(huì)以保護(hù)投資者合法權(quán)益為宗旨,根據(jù)資本市場(chǎng)的需要,采取了一系列措施進(jìn)一步推進(jìn)資本市場(chǎng)的改革開放和穩(wěn)定發(fā)展。自 2022年 6月中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布《外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則》和《外資參股基金管理公司設(shè)立規(guī)則》以來(lái),截至 2022年 12月,已有 2家外資參股證券公司獲準(zhǔn)設(shè)立,8 家外資參股基金管理公司開業(yè),3 家獲批籌建。截至 2022年 12月底,共有 93家內(nèi)地企業(yè)在境外發(fā)行股票(H 股)并上市,累計(jì)籌資 271億美元。股票、封閉式證券投資基金全部采用無(wú)紙化發(fā)行與交易,所有證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)采用統(tǒng)一的交易、結(jié)算標(biāo)準(zhǔn)。2022 年國(guó)債和企業(yè)債發(fā)行額分別為 6,280億元和 358億元,國(guó)債現(xiàn)貨和回購(gòu)成交金額 5,756億元和 53,000億元;證券(詳見(jiàn)表 11)。境內(nèi)上市公司(指發(fā)行 A、B 股的上市公司)1,287家;市價(jià)總值為 42,458億元(其中流通市值為 13,179億元)。截至 2022年 12月底,中國(guó)證券市場(chǎng)有A股(人民幣普通股票)、B股(境內(nèi)上市外資股)、國(guó)債現(xiàn)貨、國(guó)債回購(gòu)、企業(yè)債券、可轉(zhuǎn)換債券和證券投資基金7類交易品種,經(jīng)過(guò)十余年的發(fā)展,中國(guó)期貨市場(chǎng)走出了一條從無(wú)到有 ,從小到大 ,從無(wú)序到有序的發(fā)展之路。1981 年 7月,國(guó)債開始恢復(fù)發(fā)行;1987 年國(guó)債二級(jí)市場(chǎng)建立。八十年代中期一些企業(yè)開始向公眾發(fā)行債券和股票。期貨市場(chǎng)法規(guī)與監(jiān)管體系初步建立,依法治市的環(huán)境已經(jīng)形成,市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)控制能力大大增強(qiáng)。2022 年全年股票成交量為 4,163億股。投資者開戶數(shù) 6,993萬(wàn)戶;證券公司 133家,總資產(chǎn)約 5,618億元,營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)約 3000個(gè);基金管理公司 341本簡(jiǎn)介不含香港、澳門和臺(tái)灣地區(qū)的市場(chǎng)情況。在商品期貨市場(chǎng)方面,中國(guó)目前有 3家期貨交易所、186家期貨經(jīng)紀(jì)公司,388 個(gè)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn),12 個(gè)交易品種,包括大豆、小麥等農(nóng)產(chǎn)品以及銅、鋁等金屬產(chǎn)品。其中,2022 年中國(guó)新增境外上市公司達(dá) 18家。此外,中國(guó)證券市場(chǎng)積極穩(wěn)妥地?cái)U(kuò)大對(duì)外開放,利用境外資本。例如,改革股票發(fā)行核準(zhǔn)制度,推出了證券發(fā)行
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