【導(dǎo)讀】山西煙草行業(yè)內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督工作的重點(diǎn)。出庫(kù)、貨款回收、零售戶(hù)入網(wǎng)、市場(chǎng)核查”這十個(gè)重要環(huán)節(jié)，進(jìn)行全過(guò)程的管理監(jiān)督。每個(gè)環(huán)節(jié)均建立相對(duì)應(yīng)的子流程。對(duì)監(jiān)管過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的異常情況和問(wèn)題，按照有關(guān)規(guī)。定，轉(zhuǎn)入處理問(wèn)題流程。煙商業(yè)企業(yè)的卷煙營(yíng)銷(xiāo)政策和自律規(guī)定，對(duì)卷煙經(jīng)營(yíng)進(jìn)行全過(guò)程的內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督。

　　

【正文】 （見(jiàn)附圖） 四、流程說(shuō)明 此流程起始于省局內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督處。根據(jù)生產(chǎn)企業(yè)監(jiān)督管理崗、卷煙經(jīng)營(yíng)監(jiān)督管理崗、煙葉生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)監(jiān)督管理崗發(fā)現(xiàn)掌握的相關(guān)案件線索和有關(guān)工作安排，對(duì) “兩煙 ”生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)部門(mén)進(jìn)行調(diào)查核實(shí)，調(diào)查情況和處理意見(jiàn)報(bào)局領(lǐng)導(dǎo)審批后認(rèn) 真執(zhí)行。最后結(jié)束于內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督具體步驟為： 省局內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督處生產(chǎn)企業(yè)監(jiān)督管理崗、卷煙經(jīng)營(yíng)監(jiān)督管理崗、煙葉生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)監(jiān)督管理崗接到案件線索后，報(bào)內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督處副處長(zhǎng)、處長(zhǎng)批準(zhǔn)進(jìn)行立案，根據(jù)案件的具體情況組成調(diào)查組深入 “兩煙 ”生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)部門(mén)進(jìn)行案件調(diào)查。 經(jīng)過(guò)實(shí)地調(diào)查核實(shí)，事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿后寫(xiě)出調(diào)查報(bào)告并提出初步的處理意見(jiàn)，報(bào)內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督處副處長(zhǎng)、處長(zhǎng)審核，報(bào)省局領(lǐng)導(dǎo)審批。 內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督處根據(jù)省局領(lǐng)導(dǎo)的審批意見(jiàn)，按照法定程序辦理，應(yīng)進(jìn)行行政處罰的，轉(zhuǎn)入行政處罰流程；應(yīng)移交紀(jì)檢、司法等相關(guān)部門(mén) 進(jìn)行處理的及時(shí)移交相 40 關(guān)部門(mén)。 對(duì)有關(guān)案件調(diào)查材料、領(lǐng)導(dǎo)審批意見(jiàn)等資料進(jìn)行整理、歸檔備查。 五、工作文書(shū) 立案報(bào)告表 詢(xún)問(wèn)筆錄 六、工作職責(zé) 具體工作職責(zé)： 生產(chǎn)企業(yè)監(jiān)督管理崗：負(fù)責(zé)在對(duì)卷煙生產(chǎn)企業(yè)監(jiān)管過(guò)程中發(fā)現(xiàn)案件線索，受理對(duì)工業(yè)企業(yè)在卷煙生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中違法、違規(guī)行為的舉報(bào)，并及時(shí)將案件信息向內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督處副處長(zhǎng)、處長(zhǎng)報(bào)告，并按照工作安排參與案件調(diào)查，對(duì)相關(guān)資料存檔備查。 卷煙經(jīng)營(yíng)監(jiān)督管理崗：負(fù)責(zé)在對(duì)卷煙生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)監(jiān)管過(guò)程中發(fā)現(xiàn)案件線索，受理對(duì)商業(yè)企業(yè)在卷煙經(jīng)營(yíng)過(guò)程中違法、違規(guī)行為的舉報(bào)，并及時(shí)將案件信息 向內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督處副處長(zhǎng)、處長(zhǎng)報(bào)告，并按照工作安排參與案件調(diào)查，對(duì)相關(guān)資料存檔備查。 煙葉生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)監(jiān)督管理崗：負(fù)責(zé)在對(duì)煙葉生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)監(jiān)管過(guò)程中發(fā)現(xiàn)案件線索，受理對(duì)商業(yè)企業(yè)在煙葉生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中違法、違規(guī)行為的舉報(bào)，并及時(shí)將案件信息向內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督處副處長(zhǎng)、處長(zhǎng)報(bào)告，并按照工作安排參與案件調(diào)查，對(duì)相關(guān)資料存檔備查。 內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督處長(zhǎng)和副處長(zhǎng)：負(fù)責(zé)根據(jù)案件信息線索做出是否進(jìn)行立案調(diào)查的決定，根據(jù)案件性質(zhì)和情節(jié)嚴(yán)重程度，組織參與案件調(diào)查。負(fù)責(zé)案件調(diào)查報(bào)告的審核，提出案件處理的初步意見(jiàn)并向省局副局長(zhǎng)、局長(zhǎng)匯報(bào)。 根據(jù)省局局長(zhǎng)、副局長(zhǎng)的審批意見(jiàn)，負(fù)責(zé)組織對(duì)案件進(jìn)行查辦。 省局局長(zhǎng)、副局長(zhǎng)：指導(dǎo)和監(jiān)督內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督處的案件查辦工作，對(duì)內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督處提交的調(diào)查報(bào)告進(jìn)行認(rèn)真審核，提出審批意見(jiàn)。 兩煙生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)部門(mén)：要積極配合調(diào)查，主動(dòng)提供有關(guān)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)賬冊(cè)和報(bào)表，說(shuō)明情況，不得阻礙和干涉調(diào)查。 相關(guān)部門(mén)：主要是指紀(jì)檢、司法等部門(mén)。要配合內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督處的工作，接受移交的案件，依法進(jìn)行處理。 七、工作操作規(guī)范 41 生產(chǎn)企業(yè)監(jiān)督管理崗、卷煙經(jīng)營(yíng)監(jiān)督管理崗、煙葉生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)監(jiān)督管理崗嚴(yán)格依法、依規(guī)對(duì) “兩煙 ”生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)行業(yè)進(jìn)行 日常監(jiān)管，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并報(bào)告違法、違規(guī)線索。 內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督處處長(zhǎng)和副處長(zhǎng)要依法行政，接到違法、違規(guī)案件線索后及時(shí)組織進(jìn)行案件調(diào)查，調(diào)查過(guò)程中要實(shí)事求是，注重證據(jù)，并及時(shí)向省局領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告。 根據(jù)省局領(lǐng)導(dǎo)的審批意見(jiàn)，內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督處要按法定程序?qū)Π讣M(jìn)行查辦，應(yīng)移交相關(guān)部門(mén)的要及時(shí)移交，應(yīng)進(jìn)行行政處罰的依法做出行政處罰決定。 42 43 附表 煙草專(zhuān)賣(mài)局 立 案 報(bào) 告 表 煙立 [ ]第 號(hào) 案 由 案件來(lái)源 涉案單位 發(fā)案時(shí)間 發(fā)案地點(diǎn) 當(dāng)事人 有效證件號(hào)碼 地 址 案情摘要 承辦人意見(jiàn) 部門(mén)意見(jiàn) 領(lǐng)導(dǎo)意見(jiàn) 44 附表 煙草專(zhuān)賣(mài)局 詢(xún) 問(wèn) 筆 錄 被詢(xún)問(wèn)人： 身份證號(hào)碼： 詢(xún)問(wèn)人： 記錄人： 詢(xún)問(wèn)時(shí)間： 年 月 日 時(shí)至 日 時(shí) 詢(xún)問(wèn)地點(diǎn)： 詢(xún)問(wèn)筆錄： 以上筆錄經(jīng)被詢(xún)問(wèn)人核對(duì)無(wú)誤。 被詢(xún)問(wèn)人簽名： 45 省（市）級(jí)局內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督考核工作流程規(guī)范 一、工作說(shuō)明 內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督考核 是 保證內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督工作落實(shí) 的重要環(huán)節(jié)，是指省局對(duì)市局、市局對(duì)縣局內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督工作進(jìn)行 考核 ，落實(shí)考核評(píng)估制度，保證內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督長(zhǎng)效機(jī)制有效貫徹實(shí)施。 二、工作內(nèi)容 根據(jù)內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理 監(jiān)督考核制度的要求，結(jié)合對(duì) “兩煙 ”生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)全過(guò)程的內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督工作，制定具體考核方案，通過(guò)聽(tīng)匯報(bào)、看資料及實(shí)地檢查等方式，開(kāi)展考核工作，并形成考核結(jié)果，通報(bào)考核情況。 三、工作流程圖 （見(jiàn)附圖） 四、流程說(shuō)明 此流程開(kāi)始于省局卷煙經(jīng)營(yíng)監(jiān)督管理崗、市局卷煙經(jīng)營(yíng)企業(yè)監(jiān)管崗，通過(guò)聽(tīng)匯報(bào)、看資料及實(shí)地檢查等方式，最后在起始部門(mén)結(jié)束。具體步驟為： 省局卷煙經(jīng)營(yíng)監(jiān)督管理崗、市局卷煙經(jīng)營(yíng)企業(yè)監(jiān)管崗草擬考核方案，逐級(jí)上報(bào)審批。 省（市）局內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督處 (科 )長(zhǎng)組織有關(guān)人員組成考核工作組，開(kāi)展考核工作。 市（縣） 局內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督科 (股 )按照《內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督實(shí)施方案》的要求，向考核工作組提供內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督相關(guān)工作資料。 考核工作組通過(guò)聽(tīng)、看、查等多種方式進(jìn)行考核，形成考核結(jié)果。 考核工作組將考核結(jié)果上報(bào)分管審批，審批后由省局卷煙經(jīng)營(yíng)監(jiān)督管理崗、市局卷煙經(jīng)營(yíng)企業(yè)監(jiān)管崗起草通報(bào)，逐級(jí)上報(bào)審批后進(jìn)行通報(bào)。 省局卷煙經(jīng)營(yíng)監(jiān)督管理崗、市局卷煙經(jīng)營(yíng)企業(yè)監(jiān)管崗收集整理考核表、工作記錄、考核結(jié)果、通報(bào)等相關(guān)資料，并歸檔備查。 五、工作表 參照晉煙專(zhuān) [2021]13 號(hào)文件《山西省煙草專(zhuān)賣(mài)局 2021 年內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督工作考核辦法 》的標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。 六、工作職責(zé) 46 具體工作職責(zé)： １、 省局卷煙經(jīng)營(yíng)監(jiān)督管理崗、市局卷煙經(jīng)營(yíng)企業(yè)監(jiān)管崗：擬定具體考核方案，認(rèn)真開(kāi)展考核工作，如實(shí)填寫(xiě)相關(guān)工作文書(shū)，留存工作底稿，起草考核通報(bào)，做好資料上傳下達(dá)工作，及時(shí)存檔、認(rèn)真保管。 ２、 內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督副處 (科 )長(zhǎng)：組織和指導(dǎo)考核工作，嚴(yán)格審查考核方案和考核結(jié)果， 公平、公正、客觀的開(kāi)展 考核工作。 ３、 內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督處 (科 )長(zhǎng)：指導(dǎo)和監(jiān)督考核工作，嚴(yán)格審核考核方案和考核結(jié)果， 公平、公正、客觀的開(kāi)展考核工作。 ４、 分管局長(zhǎng)：支持和監(jiān)督檢查內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督處工作，嚴(yán)格審核呈報(bào)的考核 方案，及時(shí)提出審批意見(jiàn)，審閱考核結(jié)果。 ５、 市縣級(jí)局：配合考核工作組開(kāi)展工作，按照考核工作組的要求，提供各種內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督相關(guān)工作資料。 七、工作操作規(guī)范 １、 省局卷煙經(jīng)營(yíng)監(jiān)督管理崗、市局卷煙經(jīng)營(yíng)企業(yè)監(jiān)管崗根據(jù)《 內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督考核評(píng)估制度》中的考核內(nèi)容 ，草擬考核方案。 ２、 內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督處（科）長(zhǎng)在接到呈報(bào)后，及時(shí)提出審核意見(jiàn)，并呈報(bào)分管局長(zhǎng)。 ３、 分管局長(zhǎng)做出批示后，內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督處（科）長(zhǎng)組織實(shí)施，成立考核工作組， 公平、公正、客觀的 開(kāi)展考核工作。 市縣級(jí)局內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督科（股）應(yīng)按時(shí)報(bào)送相關(guān)資料，并對(duì)提供及報(bào) 送材料內(nèi)容的真實(shí)性負(fù)責(zé)。 47 48 省 （市、縣） 級(jí)局內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督行政執(zhí)法錯(cuò)案追究工作流程規(guī)范 一、工作說(shuō)明 行政執(zhí)法錯(cuò)案追究 是 為了嚴(yán)格執(zhí)行煙草專(zhuān)賣(mài)法，針對(duì)在行政執(zhí)法中或已結(jié)案件中違反行政處罰法、煙草專(zhuān)賣(mài)法律、法規(guī)、規(guī)章的情況，發(fā)現(xiàn)并糾正行政執(zhí)法錯(cuò)案，按有關(guān)規(guī)定追究相關(guān)人員責(zé)任 。 二、工作內(nèi)容 通過(guò)查看分析案件發(fā)現(xiàn)錯(cuò)案或接到檢舉、投訴、申訴關(guān)于行政執(zhí)法中違 反行政處罰、煙草專(zhuān)賣(mài)法律、法規(guī)、規(guī)章的行為，由相關(guān)人員組織調(diào)查組進(jìn)行調(diào)查，調(diào)查組在調(diào)查過(guò)程中應(yīng)聽(tīng)取被調(diào)查人的意見(jiàn)，在調(diào)查結(jié)束后將調(diào)查結(jié)果及初 步處理意見(jiàn)報(bào)推行行政執(zhí)法責(zé)任制領(lǐng)導(dǎo)組辦公室，由推行行政執(zhí)法責(zé)任制領(lǐng)導(dǎo)組集體審批 , 按有關(guān)規(guī)定追究相關(guān)人員責(zé)任 。 三、工作流程圖 （見(jiàn)附圖） 四、流程說(shuō)明 此流程開(kāi)始于執(zhí)法監(jiān)督崗，經(jīng)內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督部門(mén)負(fù)責(zé)人、分管局長(zhǎng)、 推行行政執(zhí)法責(zé)任制領(lǐng)導(dǎo)組 后，在起始崗位結(jié)束。具體步驟為： 執(zhí)法監(jiān)督崗?fù)ㄟ^(guò)查看分析案件發(fā)現(xiàn)錯(cuò)案或接到檢舉、投訴、申訴關(guān)于行政執(zhí)法中違 反行政處罰、煙草專(zhuān)賣(mài)法律、法規(guī)、規(guī)章的行為，進(jìn)行記錄 。 執(zhí)法監(jiān)督崗進(jìn)行初步調(diào)查核實(shí)后，形成初步調(diào)查核實(shí)報(bào)告，報(bào)內(nèi) 部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督部門(mén)負(fù)責(zé)人。 內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督部門(mén)負(fù)責(zé)人對(duì)呈報(bào)的情況進(jìn)行初步審查。 內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督部門(mén)負(fù)責(zé)人進(jìn)行初步審查后，認(rèn)為情況正常的，不予立案，簽署意見(jiàn)后由執(zhí)法監(jiān)督崗位人員記錄存檔，此流程結(jié)束。認(rèn)為應(yīng)該立案的，提出立案意見(jiàn)，簽字后報(bào)分管局長(zhǎng)。 按照局長(zhǎng)、副局長(zhǎng)立案批示，由相關(guān)部門(mén)人員組成調(diào)查組進(jìn)行調(diào)查， 在調(diào)查結(jié)束后形成調(diào)查報(bào)告報(bào)推行行政執(zhí)法責(zé)任制領(lǐng)導(dǎo)組辦公室 。 推行行政執(zhí)法責(zé)任制領(lǐng)導(dǎo)組集體審批 調(diào)查報(bào)告 , 按有關(guān)規(guī)定追究相關(guān)人員責(zé)任 。 執(zhí)法監(jiān)督崗位人員將工作底稿等相關(guān)材料整理歸檔保存。 49 五、工作表 行政 執(zhí)法錯(cuò)案 呈報(bào)審批表（見(jiàn)附表五） 六、工作職責(zé) 具體工作職責(zé)： １、 執(zhí)法監(jiān)督崗：查看分析案件發(fā)現(xiàn)錯(cuò)案或在接到檢舉、投訴、申訴后，進(jìn)行初步調(diào)查核實(shí)，及時(shí)呈報(bào)上級(jí)，按照上級(jí)批示認(rèn)真抓好落實(shí)；如實(shí)填寫(xiě)相關(guān)工作表、工作文書(shū)，及時(shí)存檔、認(rèn)真保管。 ２、 內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督部門(mén)負(fù)責(zé)人：支持和監(jiān)督檢查執(zhí)法監(jiān)督崗工作，嚴(yán)格審核執(zhí)法監(jiān)督崗呈報(bào)的問(wèn)題和意見(jiàn)，及時(shí)提出初審意見(jiàn)，組織相關(guān)部門(mén)人員組成調(diào)查組開(kāi)展調(diào)查，落實(shí)領(lǐng)導(dǎo)審批意見(jiàn)。 ３、 分管局長(zhǎng)：支持和監(jiān)督檢查內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督部門(mén)工作，嚴(yán)格審核內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督部門(mén)呈報(bào)問(wèn)題和意見(jiàn)，提出審批意見(jiàn)，協(xié)調(diào) 、監(jiān)督落實(shí)。 ４、 推行行政執(zhí)法責(zé)任制領(lǐng)導(dǎo)組 ：對(duì)調(diào)查組提交的調(diào)查報(bào)告進(jìn)行審批，追究相關(guān)責(zé)任人的責(zé)任并監(jiān)督案件處理情況。 七、工作操作規(guī)范 １、 執(zhí)法監(jiān)督崗發(fā)現(xiàn)錯(cuò)案或在接到檢舉、投訴、申訴，應(yīng)在三日內(nèi)呈報(bào)內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督部門(mén)負(fù)責(zé)人初審。 ２、 內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督部門(mén)負(fù)責(zé)人應(yīng)在接到呈報(bào)表后， 應(yīng)在十日內(nèi)進(jìn)行初步審查， 及時(shí)提出初審意見(jiàn)，并呈報(bào)局長(zhǎng)、副局長(zhǎng)。 ３、 調(diào)查組的 調(diào)查處理工作應(yīng)在