某市銀行反洗錢客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分類管理辦法-資料下載頁
2024-12-17 22:43本頁面
【導(dǎo)讀】{ "error_code": 17, "error_msg": "Open api daily request limit reached" }
【正文】 客戶盡職調(diào)查表》相關(guān)欄位信息填寫。 ，應(yīng)按審核結(jié)果填寫“分類或調(diào)整依據(jù)”和“分類或調(diào)整時(shí)間 ”欄，并在“備注”欄說明。 附件 4： 對(duì)私高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)客戶匯總名單 填報(bào)機(jī)構(gòu)： 填報(bào)時(shí)間： 序號(hào) 分類機(jī)構(gòu) 客戶名稱 客戶編號(hào) 國籍 分類或調(diào) 整依據(jù) 分類或調(diào) 整時(shí)間 備注 1 支行 1 鄒 A010319641219481X0 中國 D,0710 填表示例 制表人： 聯(lián)系電話： 填報(bào)日期： 注： ，逐級(jí)匯總。 《對(duì)私高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)客戶盡職調(diào)查表》相關(guān)欄位信息填寫。 ，應(yīng)按審核結(jié)果填寫“分類或調(diào)整依據(jù)”和“分類或調(diào)整時(shí)間”欄，并在“備注”欄說明。 附件 5： 對(duì)公中、低 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)客戶匯總名單 填報(bào)機(jī)構(gòu) ： 填報(bào)時(shí)間： 序號(hào) 分類機(jī)構(gòu) 客戶名稱 客戶編號(hào) 分類或調(diào)整依據(jù) 分類或調(diào)整時(shí)間 備注 1 支行 1 光電股份有限公司 P51042620000122320 D, 0718 填表示例 制表人： 聯(lián)系電話： 填報(bào)日期： 注： 當(dāng)客戶為中風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)客戶，或調(diào)整客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)時(shí)，“ 分類或調(diào)整依據(jù) ” 為必填項(xiàng)。 附件 6： 對(duì)私中、低 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)客戶匯總名單 填報(bào)機(jī)構(gòu)： 填報(bào)時(shí)間： 序號(hào) 分類機(jī)構(gòu) 客戶名稱 客戶編號(hào) 國籍 分類或調(diào) 整依據(jù) 分類或調(diào) 整時(shí)間 備注 1 支行 1 鄒 A010319641219481X0 中國 D,0710 填表示例 制表人： 聯(lián)系電話： 填報(bào)日期： 注： 當(dāng)客戶為中風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)客戶，或調(diào)整客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)時(shí)，“ 分類或調(diào)整依據(jù) ”為必填項(xiàng)。 附件 7： 客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分類情 況匯總表 填報(bào)機(jī)構(gòu)： 年 季度 項(xiàng)目 客戶總量 存量客戶 本季度新增客戶數(shù)（ k） 2021 年以前（不含）存量客戶 2021 年以來新客戶 尚未分類（ g） 已分類（ h） 尚未分類（ i） 已分類（ j） 對(duì)公客戶 總數(shù) (A) A=a+b+c=g+h+i+j A A=a+b+c A A=a+b+c A=a+b+c 其中：高風(fēng)險(xiǎn)(a) a=h+j / / 中風(fēng)險(xiǎn)(b) b=h+j / / 低風(fēng)險(xiǎn)(c) c=h+j / / 對(duì)私客戶 總數(shù) (B) B=d+e+f=g+h+i+j B B=d+e+f B B=d+e+f B=d+e+f 其中：高風(fēng)險(xiǎn)(d) d=h+j / / 中風(fēng)險(xiǎn)(e) e=h+j / / 低風(fēng)險(xiǎn)(f) f=h+j / / 合計(jì) (C) C=A+B=g+h+i+j C=A+B C= A+B C=A+B C= A+B C= A+B 制表人： 聯(lián)系電話： 填報(bào)日期： 注： 。 2.“ 2021年以來新客戶” 是 指與我行新建立業(yè)務(wù)關(guān)系的客戶，包括 “本季度新增客戶數(shù)” 。
醫(yī)療健康相關(guān)推薦
鄂ICP備17016276號(hào)-1