20xx郵政銀行反洗錢【整理郵儲銀行反洗錢知識考試試卷】-資料下載頁
2025-01-17 02:42本頁面
【正文】 更新客戶基本信息的 D、采取必要措施后，仍懷疑先前獲得的客戶身份資料的真實性、有效性、完整性的 E、履行客戶身份識別義務(wù)時發(fā)現(xiàn)的其他可疑行為 3金融機構(gòu)應(yīng)按季度匯總統(tǒng)計并向中國人民銀行或其當(dāng)?shù)胤种C構(gòu)報告以下反洗錢信息（ABCE） A、執(zhí)行客戶身份識別制度的情況 B、協(xié)助司法機關(guān)和行政執(zhí)法機關(guān)打擊洗錢活動的情況 C、向公安機關(guān)報告嫌疑犯罪的情況 D、反洗錢宣傳和培訓(xùn)的情況 E、中國人民銀行依法要求報送的其他反洗錢工作信息 四、判斷題：（每題1分，共10分） 金融機構(gòu)在履行反洗錢義務(wù)過程中，發(fā)現(xiàn)嫌疑犯罪的，應(yīng)當(dāng)及時以書面形式向中國人民銀行當(dāng)?shù)胤种C構(gòu)和當(dāng)?shù)毓矙C關(guān)報告。（對） 客戶要求變更姓名或者名稱、身份證件或者身份證明文件種類、身份證件號碼、注冊資本、經(jīng)營范圍、法定代表人或者負(fù)責(zé)人的，金融機構(gòu)可以不用重新識別客戶身份。（錯） 洗錢是指通過隱瞞、掩飾非法資金的來源和性質(zhì)，通過某種手法把他變成看似合法資金的行為和過程。（對） 銀行可以為存款人的黨、團、工會設(shè)在單位的組織機構(gòu)經(jīng)費開立專用存款帳戶。（對） 金融機構(gòu)對交易金額雖然較小，但短期內(nèi)相同收付款人之間頻繁發(fā)生資金收付的也必須作為可疑交易進行報告。（錯） 通過郵政金融反洗錢系統(tǒng)倒出大額交易，只需同級主管審批即可。（錯） 法人、其他組織和個體工商戶銀行賬戶之間單筆或者當(dāng)日累計人民幣100萬元以上或者外幣等值10萬美元以上的款項劃轉(zhuǎn)應(yīng)作為可疑交易。（錯） 金融機構(gòu)在進行客戶身份識別時，認(rèn)為必要時，可以向公安、工商行政管理等部門核實客戶的有關(guān)身份信息。（對） 對既屬于大額交易又屬于可疑交易的交易，金融機構(gòu)應(yīng)只需提交大額交易報告或可疑交易報告一項即可。（錯） 《金融機構(gòu)大額交易河可以和可疑交易報告管理辦法》中的“長期”指1年以上。（對） 8c37310188eb172ded630b1c59eef8c75fbf95b5此資料由網(wǎng)絡(luò)收集而來，如有侵權(quán)請告知上傳者立即刪除。資料共分享，我們負(fù)責(zé)傳遞知
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