【正文】 │││││├───────┼───────┼──────┼────┼──────┼────────┤│其他│││││││機關├───────┼──────┼────┤├────────┤││││││││├───────┼──────┼────┤├────────┤│││││││└───────┴───────┴──────┴────┴──────┴────────┘制表人：聯(lián)系電話：填表日期：附8 中國人民銀行行（部）反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管信息補充報送通知書_________________：根據(jù)反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管工作需要，你單位_____年_____月_____日報送的___________________信息不準確（或不完整），請你單位將下列資料于______年______月______日前報送中國人民銀行________行。一、需要補充的資料________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________二、需要說明的問題________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________聯(lián)系人：聯(lián)系電話：傳真：附件：特此通知（簽章）二00****年**月**日附9中國人民銀行行（部）反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管電話記錄┌──────────┬──────────┬──────────┬──────────┐│時間││地點││├──────────┼──────────┴──────────┴──────────┤│被通知單位││├──────────┼──────────┬──────────┬──────────┤│被通知人││職務││├──────────┼──────────┼──────────┼──────────┤│通知人││記錄人││├──────────┴──────────┴──────────┴──────────┤│通話內容：│││├────────────────────────────────────── │處理情況：││││└───────────────────────────────────────────┘附10中國人民銀行行（部）反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管質詢通知書_________________：對于以下所列事項，請你單位在____年____月_____日前以書面形式向中國人民銀行________行回復。詢問事項：_________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________聯(lián)系人：聯(lián)系電話：（簽章）二00****年**月**日附11 中國人民銀行行（部）反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管走訪通知書____________________：為了__________，我行將派_________同志于______年______月_______日前往你單位，了解以下情況：_______________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________聯(lián)系人：聯(lián)系電話：（簽章）二00年附12 中國人民銀行行（部）反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管走訪調查記錄時間：_______年_______月_________日地點：______________________________走訪人：姓名：_______________職務：___________________姓名：_______________職務：___________________被走訪機構：____________________________________________________參與人員：______________________________________________________內容：______________________________________________________事實與評價：____________________________________________________________________________________________________________________發(fā)現(xiàn)的問題：____________________________________________________________________________________________________________________被走訪機構意見及簽章：__________________________________________________________________________________________________________附13 中國人民銀行行（部）約見金融機構高級管理人員談話通知書月日________________：根據(jù)反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管工作需要，茲定于____年____月____日_____時______分在_______________________，我行____________約見你單位同志（先生/女士）就________________________等事項談話，請準時赴約會談。如有特殊情況不能參加，請?zhí)岢鰰嬲f明。特此通知。（簽章）二00****年**月**日附14中國人民銀行行（部）反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管約見談話記錄編號：┌──────────┬──────────┬──────────┬──────────┐│時間││地點││├──────────┼──────────┴──────────┴──────────┤│約見方││├──────────┼────────────────────────────────┤│被約見方││├──────────┼────────────────────────────────┤│出席人員││├──────────┴────────────────────────────────┤│談話內容：│││└───────────────────────────────────────────┘談話人：（簽字）被談話人：（簽字）記錄人：（簽字）附15 中國人民銀行行（部）反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管意見書200年第號__________________：我行根據(jù)年月至年月對你單位實施非現(xiàn)場監(jiān)管情況，結論如下（包括基本評價和存在的問題）：_______________________________________________________________________________對你單位存在的問題，提出以下監(jiān)管意見：___________________________________________________________________________________二00****年**月**日第五篇：商丘2014反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管工作報告應用文格式國元農業(yè)保險股份有限公司商丘中心支公司反洗錢2014報告商丘市人民銀行：我單位認真學習貫徹反洗錢法，重點依據(jù)《金融機構反洗錢監(jiān)督管理辦法（試行）》等規(guī)章制度，宣傳與教育相結合，監(jiān)管與預防兩手抓，通過完善機制，強化監(jiān)管，進一步提高我單位對反洗錢工作的認識，扎實開展和實施了一系列行之有效的反洗錢工作活動及舉措,反洗錢工作機制不斷健全，工作流程不斷優(yōu)化，反洗錢工作水平得以進一步提升?，F(xiàn)將我單位2014年第一季度反洗錢工作總結匯報如下：一、2014年完成的主要工作(一)內控制度和機構建設與執(zhí)行情況我司為了做好反洗錢工作，2014年10月公司成立之處就建立了以郭海芳總經理為組長，綜合管理經理侯富華為副組長，反洗錢工作聯(lián)系人孟怡辰，各部門負責人為成員的反洗錢工作領導小組，設立反洗錢工作領導辦公室，領導我司的反洗錢工作。確定職能部門具體負責反洗錢工作，構建了一個較為完善的反洗錢組織體系。根據(jù)總公司和人行的工作要求，結全我行的實際情況，我行制定了《國元農業(yè)保險股份有限公司中心支公司反洗錢管理規(guī)定》，為更好地完成反洗錢工作提供了依據(jù)。2014年公司各部門有效執(zhí)行了反洗錢內部控制制度的各項要求，涵蓋了各項業(yè)務管理中涉及洗錢活動的預防和監(jiān)控措施，包括客戶身份識別、客戶身份資料和交易記錄的保存、大額交易和可疑交易報告等工作。（二）技術保障情況我司建立了反洗錢的支持和保障系統(tǒng)，如反洗錢系統(tǒng)的建立，檔案的管理等，在認真審核資料的過程中如發(fā)現(xiàn)可疑的反洗錢交易，我司將及時上報系統(tǒng)，并建立反洗錢檔案，完整記錄可疑交易信息以方便日后審閱，保證反洗錢系統(tǒng)與反洗錢臺帳登記信息一致。（三）客戶身份識別和身份資料及交易記錄保存的情況嚴格履行客戶身份識別義務。公司反洗錢制度要求各部門、各中支機構在建立業(yè)務關系前，應嚴格識別客戶身份，核實并登記客戶身份信息。按照客戶風險等級劃分及管理辦法，針對不同風險等級的客戶采取相應的措施。當不能獲得有效身份證件或者其他必要身份證明時，不得與客戶建立業(yè)務關系。理賠、退保等客戶關系管理方面也有著同樣的審核要求。我司嚴格按照相關規(guī)定對客戶身份進行核實，并及時登記客戶身份信息。2014年我司未為身份不明的客戶辦理業(yè)務或提供服務。公司嚴格按照《反洗錢內部控制制度》及其他規(guī)范性文件要求安全、準確、完整的保存客戶身份資料、交易記錄等，未經批準手續(xù)不得調閱客戶有關資料。2014年我司未發(fā)生客戶資料泄密情況。（四）對高風險客戶的特別措施截止到本末，我司不存在高風險客戶，但對于高風險客戶我司制定了相關的措施，做到及時了解其資金來源、資金用途、經濟狀況或者經營狀況等信息，加強對其金融交易活動的監(jiān)測分析。采取持續(xù)的客戶身份識別措施，關注客戶及其日常經營活動、金融交易情況，及時提示客戶更新資料信息。（五）大額和可以交易報告嚴格大額及可疑交易的審核與報告，嚴格大額及可疑交易報告流程及標準。公司反洗錢工作實施細則詳細規(guī)定了大額和可疑交易報送標準和流程。公司反洗錢監(jiān)控報送系統(tǒng)每日自動定時對大額和可疑交易信息進行提取，各機構反洗錢相關人員定期對系統(tǒng)提取的大額和可疑交易信息進行人工篩選、分析、甄別和確認。對于系統(tǒng)無法量化的可疑交易信息，在三個工作日內填報可疑交易信息情況表并履行內部審核程序后進行手工錄入系統(tǒng)。各部門嚴格按照要求，在規(guī)定的時限內處理，遵照制度要求認真識別及復核。截至報告日，未發(fā)現(xiàn)可疑交易。（六）、組織反洗錢培訓情況2014，我司綜合管理部對商丘中心支公司全體員工進行了一次全面的反洗錢知識培訓，參訓人員累計12人次。主要針對反洗錢基礎知識、反洗錢操作規(guī)范、各部門反洗錢責任、大額和可疑交易判斷規(guī)則、反洗錢日常工作等方面展開宣導，倡導反洗錢的重要性。培訓對增強員工反洗錢意識、提高反洗錢工作水平發(fā)揮了積極有效的推動作用。（七）、自主管理、檢查與審計我司建立報送責任人制度。指定反洗錢復核崗，即報送責任人一名，指定反洗錢錄入人員一名應當指定內設部門及設立反洗錢崗位，專門負責反洗錢管理工作。明確反洗錢管理牽頭部門、業(yè)務管理部門以及其他部門的職責分工，保證反洗錢內控制度在業(yè)務流程中被有效貫徹執(zhí)行。積極配合反洗錢內部監(jiān)督檢查、行政調查及涉嫌洗錢犯罪活動的調查，記錄并保存配合檢查、調查的相關情況，并將協(xié)助配合的情況及時上報上級機構。嚴格按照反洗錢管理辦法規(guī)定報送大額交易及可疑交易信息，并按時報送人民銀行要求報送的反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管報告、3報表等統(tǒng)計信息、數(shù)據(jù)報表以及稽核審計報告中與反洗錢工作有關的內容等資料