【正文】 │││││├───────┼───────┼──────┼────┼──────┼────────┤│其他│││││││機(jī)關(guān)├───────┼──────┼────┤├────────┤││││││││├───────┼──────┼────┤├────────┤│││││││└───────┴───────┴──────┴────┴──────┴────────┘制表人：聯(lián)系電話：填表日期：附8 中國(guó)人民銀行行（部）反洗錢非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管信息補(bǔ)充報(bào)送通知書_________________：根據(jù)反洗錢非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管工作需要，你單位_____年_____月_____日?qǐng)?bào)送的___________________信息不準(zhǔn)確（或不完整），請(qǐng)你單位將下列資料于______年______月______日前報(bào)送中國(guó)人民銀行________行。一、需要補(bǔ)充的資料________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________二、需要說明的問題________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________聯(lián)系人：聯(lián)系電話：傳真：附件：特此通知（簽章）二00****年**月**日附9中國(guó)人民銀行行（部）反洗錢非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管電話記錄┌──────────┬──────────┬──────────┬──────────┐│時(shí)間││地點(diǎn)││├──────────┼──────────┴──────────┴──────────┤│被通知單位││├──────────┼──────────┬──────────┬──────────┤│被通知人││職務(wù)││├──────────┼──────────┼──────────┼──────────┤│通知人││記錄人││├──────────┴──────────┴──────────┴──────────┤│通話內(nèi)容：│││├────────────────────────────────────── │處理情況：││││└───────────────────────────────────────────┘附10中國(guó)人民銀行行（部）反洗錢非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管質(zhì)詢通知書_________________：對(duì)于以下所列事項(xiàng)，請(qǐng)你單位在____年____月_____日前以書面形式向中國(guó)人民銀行________行回復(fù)。詢問事項(xiàng)：_________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________聯(lián)系人：聯(lián)系電話：（簽章）二00****年**月**日附11 中國(guó)人民銀行行（部）反洗錢非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管走訪通知書____________________：為了__________，我行將派_________同志于______年______月_______日前往你單位，了解以下情況：_______________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________聯(lián)系人：聯(lián)系電話：（簽章）二00年附12 中國(guó)人民銀行行（部）反洗錢非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管走訪調(diào)查記錄時(shí)間：_______年_______月_________日地點(diǎn)：______________________________走訪人：姓名：_______________職務(wù)：___________________姓名：_______________職務(wù)：___________________被走訪機(jī)構(gòu)：____________________________________________________參與人員：______________________________________________________內(nèi)容：______________________________________________________事實(shí)與評(píng)價(jià)：____________________________________________________________________________________________________________________發(fā)現(xiàn)的問題：____________________________________________________________________________________________________________________被走訪機(jī)構(gòu)意見及簽章：__________________________________________________________________________________________________________附13 中國(guó)人民銀行行（部）約見金融機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員談話通知書月日________________：根據(jù)反洗錢非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管工作需要，茲定于____年____月____日_____時(shí)______分在_______________________，我行____________約見你單位同志（先生/女士）就________________________等事項(xiàng)談話，請(qǐng)準(zhǔn)時(shí)赴約會(huì)談。如有特殊情況不能參加，請(qǐng)?zhí)岢鰰嬲f明。特此通知。（簽章）二00****年**月**日附14中國(guó)人民銀行行（部）反洗錢非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管約見談話記錄編號(hào)：┌──────────┬──────────┬──────────┬──────────┐│時(shí)間││地點(diǎn)││├──────────┼──────────┴──────────┴──────────┤│約見方││├──────────┼────────────────────────────────┤│被約見方││├──────────┼────────────────────────────────┤│出席人員││├──────────┴────────────────────────────────┤│談話內(nèi)容：│││└───────────────────────────────────────────┘談話人：（簽字）被談話人：（簽字）記錄人：（簽字）附15 中國(guó)人民銀行行（部）反洗錢非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管意見書200年第號(hào)__________________：我行根據(jù)年月至年月對(duì)你單位實(shí)施非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管情況，結(jié)論如下（包括基本評(píng)價(jià)和存在的問題）：_______________________________________________________________________________對(duì)你單位存在的問題，提出以下監(jiān)管意見：___________________________________________________________________________________二00****年**月**日第五篇：商丘2014反洗錢非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管工作報(bào)告應(yīng)用文格式國(guó)元農(nóng)業(yè)保險(xiǎn)股份有限公司商丘中心支公司反洗錢2014報(bào)告商丘市人民銀行：我單位認(rèn)真學(xué)習(xí)貫徹反洗錢法，重點(diǎn)依據(jù)《金融機(jī)構(gòu)反洗錢監(jiān)督管理辦法（試行）》等規(guī)章制度，宣傳與教育相結(jié)合，監(jiān)管與預(yù)防兩手抓，通過完善機(jī)制，強(qiáng)化監(jiān)管，進(jìn)一步提高我單位對(duì)反洗錢工作的認(rèn)識(shí)，扎實(shí)開展和實(shí)施了一系列行之有效的反洗錢工作活動(dòng)及舉措,反洗錢工作機(jī)制不斷健全，工作流程不斷優(yōu)化，反洗錢工作水平得以進(jìn)一步提升?，F(xiàn)將我單位2014年第一季度反洗錢工作總結(jié)匯報(bào)如下：一、2014年完成的主要工作(一)內(nèi)控制度和機(jī)構(gòu)建設(shè)與執(zhí)行情況我司為了做好反洗錢工作，2014年10月公司成立之處就建立了以郭海芳總經(jīng)理為組長(zhǎng)，綜合管理經(jīng)理侯富華為副組長(zhǎng)，反洗錢工作聯(lián)系人孟怡辰，各部門負(fù)責(zé)人為成員的反洗錢工作領(lǐng)導(dǎo)小組，設(shè)立反洗錢工作領(lǐng)導(dǎo)辦公室，領(lǐng)導(dǎo)我司的反洗錢工作。確定職能部門具體負(fù)責(zé)反洗錢工作，構(gòu)建了一個(gè)較為完善的反洗錢組織體系。根據(jù)總公司和人行的工作要求，結(jié)全我行的實(shí)際情況，我行制定了《國(guó)元農(nóng)業(yè)保險(xiǎn)股份有限公司中心支公司反洗錢管理規(guī)定》，為更好地完成反洗錢工作提供了依據(jù)。2014年公司各部門有效執(zhí)行了反洗錢內(nèi)部控制制度的各項(xiàng)要求，涵蓋了各項(xiàng)業(yè)務(wù)管理中涉及洗錢活動(dòng)的預(yù)防和監(jiān)控措施，包括客戶身份識(shí)別、客戶身份資料和交易記錄的保存、大額交易和可疑交易報(bào)告等工作。（二）技術(shù)保障情況我司建立了反洗錢的支持和保障系統(tǒng)，如反洗錢系統(tǒng)的建立，檔案的管理等，在認(rèn)真審核資料的過程中如發(fā)現(xiàn)可疑的反洗錢交易，我司將及時(shí)上報(bào)系統(tǒng)，并建立反洗錢檔案，完整記錄可疑交易信息以方便日后審閱，保證反洗錢系統(tǒng)與反洗錢臺(tái)帳登記信息一致。（三）客戶身份識(shí)別和身份資料及交易記錄保存的情況嚴(yán)格履行客戶身份識(shí)別義務(wù)。公司反洗錢制度要求各部門、各中支機(jī)構(gòu)在建立業(yè)務(wù)關(guān)系前，應(yīng)嚴(yán)格識(shí)別客戶身份，核實(shí)并登記客戶身份信息。按照客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分及管理辦法，針對(duì)不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的客戶采取相應(yīng)的措施。當(dāng)不能獲得有效身份證件或者其他必要身份證明時(shí)，不得與客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系。理賠、退保等客戶關(guān)系管理方面也有著同樣的審核要求。我司嚴(yán)格按照相關(guān)規(guī)定對(duì)客戶身份進(jìn)行核實(shí)，并及時(shí)登記客戶身份信息。2014年我司未為身份不明的客戶辦理業(yè)務(wù)或提供服務(wù)。公司嚴(yán)格按照《反洗錢內(nèi)部控制制度》及其他規(guī)范性文件要求安全、準(zhǔn)確、完整的保存客戶身份資料、交易記錄等，未經(jīng)批準(zhǔn)手續(xù)不得調(diào)閱客戶有關(guān)資料。2014年我司未發(fā)生客戶資料泄密情況。（四）對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)客戶的特別措施截止到本末，我司不存在高風(fēng)險(xiǎn)客戶，但對(duì)于高風(fēng)險(xiǎn)客戶我司制定了相關(guān)的措施，做到及時(shí)了解其資金來源、資金用途、經(jīng)濟(jì)狀況或者經(jīng)營(yíng)狀況等信息，加強(qiáng)對(duì)其金融交易活動(dòng)的監(jiān)測(cè)分析。采取持續(xù)的客戶身份識(shí)別措施，關(guān)注客戶及其日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、金融交易情況，及時(shí)提示客戶更新資料信息。（五）大額和可以交易報(bào)告嚴(yán)格大額及可疑交易的審核與報(bào)告，嚴(yán)格大額及可疑交易報(bào)告流程及標(biāo)準(zhǔn)。公司反洗錢工作實(shí)施細(xì)則詳細(xì)規(guī)定了大額和可疑交易報(bào)送標(biāo)準(zhǔn)和流程。公司反洗錢監(jiān)控報(bào)送系統(tǒng)每日自動(dòng)定時(shí)對(duì)大額和可疑交易信息進(jìn)行提取，各機(jī)構(gòu)反洗錢相關(guān)人員定期對(duì)系統(tǒng)提取的大額和可疑交易信息進(jìn)行人工篩選、分析、甄別和確認(rèn)。對(duì)于系統(tǒng)無法量化的可疑交易信息，在三個(gè)工作日內(nèi)填報(bào)可疑交易信息情況表并履行內(nèi)部審核程序后進(jìn)行手工錄入系統(tǒng)。各部門嚴(yán)格按照要求，在規(guī)定的時(shí)限內(nèi)處理，遵照制度要求認(rèn)真識(shí)別及復(fù)核。截至報(bào)告日，未發(fā)現(xiàn)可疑交易。（六）、組織反洗錢培訓(xùn)情況2014，我司綜合管理部對(duì)商丘中心支公司全體員工進(jìn)行了一次全面的反洗錢知識(shí)培訓(xùn)，參訓(xùn)人員累計(jì)12人次。主要針對(duì)反洗錢基礎(chǔ)知識(shí)、反洗錢操作規(guī)范、各部門反洗錢責(zé)任、大額和可疑交易判斷規(guī)則、反洗錢日常工作等方面展開宣導(dǎo)，倡導(dǎo)反洗錢的重要性。培訓(xùn)對(duì)增強(qiáng)員工反洗錢意識(shí)、提高反洗錢工作水平發(fā)揮了積極有效的推動(dòng)作用。（七）、自主管理、檢查與審計(jì)我司建立報(bào)送責(zé)任人制度。指定反洗錢復(fù)核崗，即報(bào)送責(zé)任人一名，指定反洗錢錄入人員一名應(yīng)當(dāng)指定內(nèi)設(shè)部門及設(shè)立反洗錢崗位，專門負(fù)責(zé)反洗錢管理工作。明確反洗錢管理牽頭部門、業(yè)務(wù)管理部門以及其他部門的職責(zé)分工，保證反洗錢內(nèi)控制度在業(yè)務(wù)流程中被有效貫徹執(zhí)行。積極配合反洗錢內(nèi)部監(jiān)督檢查、行政調(diào)查及涉嫌洗錢犯罪活動(dòng)的調(diào)查，記錄并保存配合檢查、調(diào)查的相關(guān)情況，并將協(xié)助配合的情況及時(shí)上報(bào)上級(jí)機(jī)構(gòu)。嚴(yán)格按照反洗錢管理辦法規(guī)定報(bào)送大額交易及可疑交易信息，并按時(shí)報(bào)送人民銀行要求報(bào)送的反洗錢非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管報(bào)告、3報(bào)表等統(tǒng)計(jì)信息、數(shù)據(jù)報(bào)表以及稽核審計(jì)報(bào)告中與反洗錢工作有關(guān)的內(nèi)容等資料