【導(dǎo)讀】◆是否制定了文件化的職業(yè)健康安全方針?◆職業(yè)健康安全方針是否包含對持續(xù)改進(jìn)、對遵守法律、法規(guī)和其他要求的承諾？◆如何向全休員工傳達(dá)的？◆采取了哪些方式？◆檢查績效測量結(jié)果，確認(rèn)方針是否得到實施？◆評審、修訂的依據(jù)是什么？◆程序中是否包括危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制策劃的要求？◆是否規(guī)定了辨識的范圍和對象？◆受審核部門的危險源及其風(fēng)險有哪些？◆是否考慮了各種類型的危險情況？◆是否考慮到可對其施加影響的相關(guān)方帶來的OSH風(fēng)險？◆有無規(guī)定風(fēng)險評價的方法、準(zhǔn)則和步驟？◆對新項目和變化是否進(jìn)行了風(fēng)險評價和事前評價？◆哪些重大風(fēng)險列入目標(biāo)？◆法規(guī)信息如何進(jìn)行內(nèi)、外部溝通？◆過去、現(xiàn)在有無違法？◆有無守法證明性文件，如新建、擴建項目和技術(shù)改造項目的職業(yè)健康安全評價報告、三同時驗收報告，噪聲的監(jiān)測數(shù)據(jù)等？◆是否經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)？

　　

【正文】 管理◆是否有對記錄進(jìn)行管理的程序OHSCOP15◆程序中是否對記錄的標(biāo)識、收集、編目、歸檔、保存、維護(hù)、查閱、處置等管理內(nèi)容做了規(guī)定？√√注： “檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴(yán)重不符合（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。 續(xù)表 受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：GB/T 2800體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：標(biāo)準(zhǔn)要素檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢 查結(jié)果記錄提問文件查閱現(xiàn)場檢查記錄和記錄管理◆是否有對記錄進(jìn)行管理的程序OHSCOP15◆本組織與職業(yè)健康安全管理有關(guān)的記錄有哪些？◆與受審核部門有關(guān)的職業(yè)健康安全記錄有哪些？◆程序中是否包含對記錄的質(zhì)量要求？◆是否有保存期限的規(guī)定？√√√√◆記錄管理的實況OHSCOP15◆是否對記錄進(jìn)行了清理，并列出了清單？◆對記錄的標(biāo)識、貯存、檢索、保護(hù)是否與書面程序的要求相一致？◆記錄是否填寫正確、字跡清楚？◆貯存是否便于存取和檢索？◆貯存環(huán)境如溫度、濕度是否適宜，防塵、防蛀等保護(hù)措施是否得當(dāng)？◆過期記錄是否按要求進(jìn)行處置；◆現(xiàn)行記錄是否完整？能否提供足夠信息？信息是否可靠、可見證？◆記錄能否做到對相關(guān)活動、產(chǎn)品或服務(wù)的可追溯性？◆員工在需要時能否從組織的記錄/信息管理系統(tǒng)獲取相應(yīng)信息？√√√√√√√√√審核◆組織是否建立了職業(yè)健康安全管理體系審核程序OHSCOP16◆文件化程序是否包括實施審核、確保審核的獨立性、記錄審核結(jié)果并向管理者報告的職責(zé)和要求？◆程序中是否飲食審核的范圍、頻次、計劃、方法？√√注： “檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴(yán)重不符合（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。 續(xù)表 受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：GB/T 2800體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：標(biāo)準(zhǔn)要素檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢 查結(jié)果記錄提問文件查閱現(xiàn)場檢查審核◆內(nèi)部審核方案的策劃OHSCOP16◆是否進(jìn)行了年度內(nèi)審方案策劃且明確規(guī)定了審核的準(zhǔn)則、范圍、頻次、方法？◆年度內(nèi)審方案是否經(jīng)管理層批準(zhǔn)？◆年度內(nèi)審方案是否發(fā)給有關(guān)部門？◆是否按年度內(nèi)審方案的計劃實施了審核？√√√√◆內(nèi)部審核的實施OHSCOP16◆是否制定了內(nèi)審實施計劃？◆內(nèi)審實施計劃是否覆蓋全部要素和全部部門？◆審核是否由非從事受審核活動的人員進(jìn)行？◆審核員是否經(jīng)過培訓(xùn)，并取得了資格證？◆審核是否抓信了關(guān)鍵環(huán)節(jié)（部門、設(shè)備、活動）和重大職業(yè)健康安全風(fēng)險？◆審核用檢查表是否充分、符合要求？◆審核報告的內(nèi)容是否全面？能否說明職業(yè)健康安全管理體系的符合性和有效性？√√√√√√√◆對內(nèi)部審核中發(fā)現(xiàn)的不符合是否采取了糾正措施OHSCOP16◆對內(nèi)部審核中發(fā)現(xiàn)的不符合是否采取了糾正措施？◆采取的糾正措施是否按期完成？◆對糾正措施的實施效果是否進(jìn)行了驗證，有無記錄？◆驗證結(jié)果是否報告了相關(guān)部門？√√√√管理評審◆是否有定期進(jìn)行管理評審的規(guī)定OHSCOP17◆評審的時間間隔是怎樣規(guī)定的？◆是否按規(guī)定的時間進(jìn)行管理評審？◆管理評審是否由總經(jīng)理親自主持？√√√注： “檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴(yán)重不符合（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。 續(xù)表 受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：GB/T 2800體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：標(biāo)準(zhǔn)要素檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢 查結(jié)果記錄提問文件查閱現(xiàn)場檢查管理評審◆受審核部門應(yīng)為管理評審提供什么資料◆管理評審的輸入是否充分OHSCOP17◆受審核部門應(yīng)為管理評審提供什么資料？◆管理評審的輸入是否包括下列內(nèi)容：①內(nèi)、外部質(zhì)量審核結(jié)果。②職業(yè)健康安全方針、目標(biāo)、管理方案實施情況。③事故、事件調(diào)查處理情況。④事件、事故、不符合、糾正和預(yù)防措施實施情況。⑤相關(guān)方的投訴，建議及其要求。⑥績效監(jiān)視和測量情況報告；法規(guī)及其他要求符合性報告。⑦來自管理者代表的關(guān)于職業(yè)健康安全管理體系總體運行情況的報告；來自各部門經(jīng)理關(guān)于局部有效性的報告。⑧危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制狀況的總結(jié)報告。⑨可能引起職業(yè)健康安全管理體系變化的企業(yè)內(nèi)外部要素，如法律法規(guī)的變化、機構(gòu)人員的調(diào)整，市場的變化等。⑩改進(jìn)的建議?！獭套ⅲ?“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴(yán)重不符合（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。 續(xù)表 受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：GB/T 2800體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：標(biāo)準(zhǔn)要素檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢 查結(jié)果記錄提問文件查閱現(xiàn)場檢查管理評審◆管理評審的實施情況◆管理評審的內(nèi)容是否充分OHSCOP17◆如何參加管理評審？◆是否就下列內(nèi)容進(jìn)行了評審：①職業(yè)健康安全方針是否適宜？職業(yè)健康安全方針實現(xiàn)程度如何？是否需要更新職業(yè)健康安全目標(biāo)和職業(yè)健康安全管理方案？②現(xiàn)有危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制過程是否適宜。風(fēng)險的現(xiàn)有水平和現(xiàn)行控制措施是否有效？③資源是否配置得當(dāng)，能否滿足實現(xiàn)職業(yè)健康安全方針和職業(yè)健康安全目標(biāo)的要求？④組織結(jié)構(gòu)、管理職能是否合適和協(xié)調(diào)？活動及其相應(yīng)文件是否需要修正？⑤自前次管理評審以來所進(jìn)行的內(nèi)部審核和外部審核的結(jié)果及其有效性。⑥職業(yè)健康安全績效趨勢；事故和事件的調(diào)查處理情況；糾正和預(yù)防措施實施情況。⑦相關(guān)方的投訴、建議及其要求。⑧職業(yè)健康安全管理體系適應(yīng)環(huán)境變化的應(yīng)變能力。⑨法規(guī)和其他要求符合性狀況如何？⑩需要改進(jìn)和加強的領(lǐng)域是什么？√√注： “檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴(yán)重不符合（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。 續(xù)表 受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：GB/T 2800體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：標(biāo)準(zhǔn)要素檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢 查結(jié)果記錄提問文件查閱現(xiàn)場檢查管理評審◆管理評審的輸出是否完整并形成文件？OHSCOP17◆有無評審記錄和形成其他文件？◆“管理評審報告”中有無職業(yè)健康安全管理體系適宜性、充分性和有效的結(jié)論？◆是否提出了需要加以修正的方針、目標(biāo)和職業(yè)健康安全管理體系的其他要素？◆有無不符合，是否提出了糾正要求？◆管理評審的后續(xù)管理OHSCOP17◆評審的后續(xù)工件進(jìn)展如何？◆對管理評審中的糾正措施是否進(jìn)行了跟蹤驗證，驗證的結(jié)果是否記錄并上報給最高管理者？注： “檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴(yán)重不符合（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。 職業(yè)健康安全管理體系審核通用檢查表（適合各部門）