【正文】 ◆是否制定了內(nèi)審實(shí)施計(jì)劃？◆內(nèi)審實(shí)施計(jì)劃是否覆蓋全部要素和全部部門？◆審核是否由非從事受審活動(dòng)的人員進(jìn)行？◆審核員是否經(jīng)過培訓(xùn)，并取得了資格證？◆審核是否抓住了關(guān)鍵質(zhì)量環(huán)節(jié)（部門、設(shè)備、活動(dòng)）、重大環(huán)境因素、重大職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)？◆審核用檢查表是否充分、符合要求？◆審核報(bào)告了內(nèi)容是否全面？能否說明管理體系的符合性和有效性？◆對(duì)內(nèi)部審核中發(fā)現(xiàn)的不符合是否采取了糾正措施◆內(nèi)部審核中發(fā)現(xiàn)的不符合是否采取糾正措施？◆采取的糾正措施是否按期完成？◆糾正措施初稿效果是否進(jìn)了驗(yàn)證，有無記錄？◆驗(yàn)證結(jié)果是否報(bào)告了相關(guān)部門？過程的監(jiān)視和測(cè)量◆過程的監(jiān)視和測(cè)量的策劃和實(shí)施◆是否確定了需要監(jiān)視和測(cè)量的過程◆是否確定了監(jiān)視和測(cè)量的項(xiàng)目及標(biāo)準(zhǔn)？監(jiān)視和測(cè)量的項(xiàng)目是否包括影響過程能力的各種因素，如人、機(jī)、料、法、環(huán)、測(cè)等？◆是否確定了監(jiān)視和測(cè)量的方法？采用的方法是否能對(duì)過程持滿足其預(yù)定目的的能力進(jìn)行證實(shí)？◆是否確定了監(jiān)視和測(cè)量的頻次？◆是否確定監(jiān)視和測(cè)量活動(dòng)所需的資源和裝置？◆過程的監(jiān)視和測(cè)量實(shí)施的效果如何？◆過程能力未達(dá)到要求時(shí)的處理◆監(jiān)視和測(cè)量結(jié)果未達(dá)到要求時(shí)，是否采取了糾正和糾正措施？◆糾正和糾正措施的效果如何？產(chǎn)品的監(jiān)視和測(cè)量◆有無產(chǎn)品的監(jiān)視和測(cè)量的規(guī)定◆是否建立并保持產(chǎn)品監(jiān)視和測(cè)量的文件規(guī)定？◆是否規(guī)定了需進(jìn)行監(jiān)視和測(cè)量的產(chǎn)品實(shí)施階段，是否規(guī)定了監(jiān)測(cè)點(diǎn)、監(jiān)視和測(cè)量的項(xiàng)目、方法、驗(yàn)收準(zhǔn)則、使用的監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備、應(yīng)留下的記錄以及檢驗(yàn)人員的資格要求？◆是否對(duì)監(jiān)視和測(cè)量結(jié)果的處理作出明確規(guī)定？◆是否規(guī)定記錄應(yīng)指明應(yīng)有權(quán)放行產(chǎn)品的人員？◆對(duì)于授權(quán)人員（或顧客）批準(zhǔn)放行產(chǎn)品和交付服務(wù)的特例情況，組織是如何進(jìn)行控制的？產(chǎn)品的監(jiān)視和測(cè)量◆進(jìn)貨檢驗(yàn)◆有無進(jìn)貨檢查的規(guī)定？是否規(guī)定了檢查的項(xiàng)目、方法、驗(yàn)收準(zhǔn)則、使用的監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備、應(yīng)留下的記錄以及檢驗(yàn)人員的資格要求？◆是否對(duì)所有進(jìn)貨都進(jìn)行了檢查？◆檢驗(yàn)記錄能否證實(shí)符合驗(yàn)收準(zhǔn)則的要求？◆檢驗(yàn)記錄上有無負(fù)責(zé)產(chǎn)品放行責(zé)任人的簽名？◆對(duì)進(jìn)貨檢驗(yàn)中的不合格品是如何處置的，是否要求供應(yīng)商采取糾正措施？◆供應(yīng)商是否按要求提供合格證據(jù)？◆因生產(chǎn)急需而來不及進(jìn)行進(jìn)貨檢驗(yàn)的物資如何處置？緊急放行的產(chǎn)品如何標(biāo)識(shí)和記錄？緊急放行的物資經(jīng)檢驗(yàn)不合格如何追回？◆過程產(chǎn)品檢驗(yàn)◆有無過程檢驗(yàn)的規(guī)定？是否規(guī)定了檢查的項(xiàng)目、地點(diǎn)、方法、驗(yàn)收準(zhǔn)則、使用的監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備、應(yīng)留下的記錄以及檢驗(yàn)人員的資格要求？◆是否存在工序完工檢驗(yàn)未完成就轉(zhuǎn)`序的情況？是否規(guī)定了例外轉(zhuǎn)序的情況？◆檢驗(yàn)記錄能否證實(shí)符合驗(yàn)收準(zhǔn)則的要求？◆檢驗(yàn)記錄上有無負(fù)責(zé)產(chǎn)品放行責(zé)任人的簽名？◆最終產(chǎn)品檢驗(yàn)◆是否有檢驗(yàn)規(guī)范/作業(yè)指導(dǎo)書？◆檢測(cè)設(shè)備和工具是否處于有效期內(nèi)？◆最終產(chǎn)品檢驗(yàn)◆是否所有的檢驗(yàn)完成后才放行產(chǎn)品？◆檢驗(yàn)記錄能否證實(shí)符合驗(yàn)收準(zhǔn)則的要求？◆檢驗(yàn)記錄上有無負(fù)責(zé)產(chǎn)品放行責(zé)任人的簽名？◆檢驗(yàn)記錄的管理◆是否規(guī)定保存周期，存放地點(diǎn)、條件是否適宜？◆記錄是否項(xiàng)目清楚，數(shù)據(jù)齊全，是否能夠證實(shí)符合驗(yàn)收準(zhǔn)則的要求？◆檢驗(yàn)記錄是否標(biāo)明負(fù)責(zé)產(chǎn)品放行授權(quán)責(zé)任者？監(jiān)測(cè)和測(cè)量績效測(cè)量和監(jiān)視◆有無環(huán)境、職業(yè)健康安全績效和法律法規(guī)符合性監(jiān)視和測(cè)量的程序◆是否建立并保持績效及法律法規(guī)符合性監(jiān)視和測(cè)量的程序？◆程序是否覆蓋了具有重大環(huán)境影響、重大風(fēng)險(xiǎn)的運(yùn)行與活動(dòng)的關(guān)鍵特性？監(jiān)測(cè)和測(cè)量績效測(cè)量和監(jiān)視◆有無環(huán)境、職業(yè)健康安全績效和法律法規(guī)符合性監(jiān)視和測(cè)量的程序◆通過以具有重大環(huán)境影響、重大風(fēng)險(xiǎn)的運(yùn)行與活動(dòng)的關(guān)鍵特性的例行監(jiān)視和測(cè)量，能否保證相關(guān)活動(dòng)處于受控狀態(tài)？◆監(jiān)視和測(cè)量的方法、依據(jù)有無具體的規(guī)定？◆監(jiān)視的測(cè)量的依據(jù)是否符合法規(guī)要求？◆是否對(duì)組織的目標(biāo)及指標(biāo)、管理方案的完成情況進(jìn)行例行檢查？◆能否追蹤目標(biāo)及指標(biāo)的執(zhí)行情況？◆是否對(duì)管理方案執(zhí)行情況進(jìn)行追蹤？◆是否對(duì)環(huán)境、職業(yè)健康安全日常動(dòng)作進(jìn)行檢查？◆是否檢查運(yùn)行控制程序？結(jié)果如何？◆是否檢查應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)程序的執(zhí)行情況？◆是否檢查作業(yè)文件的執(zhí)行結(jié)果？◆對(duì)重點(diǎn)工序、設(shè)備的日常監(jiān)測(cè)，是否有記錄？◆是否對(duì)環(huán)境、健康安全表現(xiàn)（如噪聲強(qiáng)度、污水排放量）進(jìn)行測(cè)定◆有無測(cè)定記錄◆外部項(xiàng)目監(jiān)測(cè)是否由具有資格的單位進(jìn)行？◆是否定期評(píng)價(jià)法律、法規(guī)的符合情況◆有否定期評(píng)價(jià)法律、法規(guī)符合情況的程序？◆是否執(zhí)行了規(guī)定？◆評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)是如何確定的？◆評(píng)價(jià)工作何時(shí)、由誰進(jìn)行的？結(jié)果有無記錄？◆評(píng)價(jià)信息是否向有關(guān)部門及時(shí)通報(bào)？◆有無對(duì)事故、疾病、事件和其他不良績效的歷史證據(jù)的統(tǒng)計(jì)監(jiān)視？◆程序有無規(guī)定?是否執(zhí)行了規(guī)定?◆統(tǒng)計(jì)監(jiān)視的結(jié)果是否記錄?◆是否就統(tǒng)計(jì)監(jiān)視的結(jié)果適時(shí)采取糾正措施?◆監(jiān)測(cè)異常時(shí)如何處置？◆是否明確的報(bào)告程序?向誰報(bào)告?◆出現(xiàn)了異常之后是否采取了處置措施?◆處置是否生效?是否有記錄?不合格品的控制◆是否制定了不合格品控制程序◆是否有對(duì)不合格品控制的文件化程序,是否符合標(biāo)準(zhǔn)要求和手冊(cè)規(guī)定?◆程序文件對(duì)合格的標(biāo)識(shí)、記錄、評(píng)價(jià)、隔離、處置及通知有關(guān)部門是否作出了明確規(guī)定？◆如何進(jìn)行不合格品的處置◆不合格品評(píng)審工作是如何進(jìn)行的。誰負(fù)責(zé)？誰參加？哪一級(jí)處理？◆不合格處置的方法有哪些？◆不合格品標(biāo)識(shí)、記錄等情況是否符合要求？不合格品控制◆如何進(jìn)行不合格品的處置◆不合格品處理記錄是否注明不合格品發(fā)生時(shí)間、地點(diǎn)、有關(guān)責(zé)任人/班組？◆不合格處理記錄中是否有參加評(píng)審和處置人員的簽字，是否按評(píng)審后的決定進(jìn)行處置？◆不合格品糾正后是否重新驗(yàn)證？◆對(duì)不合格品的讓步處理是否做了規(guī)定并按規(guī)定執(zhí)行？◆讓步是否經(jīng)一定審批程序，是滯經(jīng)過審批？在什么情況下，應(yīng)將讓步處理的結(jié)果向顧客報(bào)告？◆讓步處理時(shí)向顧客或有關(guān)部門報(bào)告的形式是否符合規(guī)定要求？◆交付和開始使用后發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品不合格時(shí)的處理◆交付和開始使用后發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品不合格時(shí)，組織是否采取措施？是否有效實(shí)施？◆顧客對(duì)處理結(jié)果的滿意程序如何？不合格、糾正與預(yù)防措施◆是否建立了對(duì)環(huán)境不符合進(jìn)行處理的文件化程序？◆對(duì)不符合進(jìn)行處理、調(diào)查以及采取糾正和預(yù)防措施的職責(zé)和權(quán)限的規(guī)定是否明確？組織調(diào)查不符合原因和確定糾正和預(yù)防措施并實(shí)施的部門？◆是否包含對(duì)符合進(jìn)行應(yīng)急處理的內(nèi)容？◆是否建立了對(duì)環(huán)境不符合進(jìn)行處理的文件化程序?◆是否飲食對(duì)不符合的原因進(jìn)行調(diào)查的內(nèi)容？◆是否明確要求須針對(duì)不符合的原因采取防止再發(fā)生的糾正措施？◆不符合的調(diào)查和處理是否得到實(shí)施◆對(duì)發(fā)生的不符合是否采取了緊急應(yīng)變措施？◆對(duì)已發(fā)生的不符合和潛在不符合是否進(jìn)行了調(diào)查？結(jié)果如何？采取了怎樣措施？實(shí)事件調(diào)查、不符合、糾正與預(yù)防措施◆是否建立了事故、事件、不符合的調(diào)查和處理程序？◆程序中對(duì)事故、事件、不符合進(jìn)行處理、調(diào)查以及采取糾正和預(yù)防措施的職責(zé)和權(quán)限的規(guī)定是否明確？由哪個(gè)部門組織調(diào)查事故、事件、不符合的原因和確定糾正和預(yù)防措施并實(shí)施？◆是否包含對(duì)事故、事件、不符合進(jìn)行應(yīng)急處理？◆是否包含對(duì)事故、事件、不符合原因進(jìn)行調(diào)查？◆是否明確要求段針對(duì)事故、事件、不符合的原因采取防止再發(fā)生的糾正措施？◆事故、事件、不符合的調(diào)查和處理是否得到實(shí)施？◆對(duì)發(fā)生的事故、事件、不符合是否采取了緊急應(yīng)變的措施？◆對(duì)已發(fā)生的事故、事件、不符合和潛在不符合是否進(jìn)行了調(diào)查？結(jié)果如何？采取怎樣的措施？數(shù)據(jù)分析◆有無對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行行集與分析的規(guī)定？是否采用了統(tǒng)計(jì)技術(shù)？◆組織對(duì)收集和分析的方法有無規(guī)定？◆數(shù)據(jù)收集、分析中采用了哪些統(tǒng)計(jì)技術(shù)？◆統(tǒng)計(jì)技術(shù)的選擇、使用是否適當(dāng)？◆數(shù)據(jù)收集與分析的實(shí)施◆組織對(duì)哪些數(shù)據(jù)進(jìn)行了收集和分析？◆數(shù)據(jù)分析是否提供了下列信息：①顧客滿意的信息。②產(chǎn)品符合性的信息。③過程、產(chǎn)品的特性及其趨勢(shì)的信息。④供應(yīng)商（供方）的信息。⑤環(huán)境、職業(yè)健康安全績效的信息。⑥一體化體系運(yùn)行的信息?！羰欠窭脭?shù)據(jù)分析結(jié)果評(píng)價(jià)管理體系的適宜性和有效性？◆是否利用數(shù)據(jù)分析的結(jié)果進(jìn)行改進(jìn)活動(dòng)？持續(xù)改進(jìn)不合格、糾正與預(yù)防措施實(shí)事件調(diào)查、不符合、糾正與預(yù)防措施◆持續(xù)改進(jìn)的策劃◆是否制定了改進(jìn)、糾正和預(yù)防措施的程序文件？程序文件是否符合標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定？◆持續(xù)改進(jìn)是否涉及管理體系、過程、產(chǎn)品、環(huán)境保護(hù)、職業(yè)健康安全保障？◆持續(xù)改進(jìn)是否包括維持性改進(jìn)和突破性改進(jìn)？◆持續(xù)改進(jìn)的職責(zé)是否涉及到組織的各層次？◆質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全方針是否體現(xiàn)了持續(xù)改進(jìn)的內(nèi)容，是否為持續(xù)改進(jìn)調(diào)整管理目標(biāo)？◆審核的結(jié)果是否能表明有持續(xù)改進(jìn)？◆數(shù)據(jù)分析是否能證明有持續(xù)改進(jìn)的趨勢(shì)？◆管理評(píng)審的輸出中是否有持續(xù)改進(jìn)的內(nèi)容？◆糾正和預(yù)防措施的實(shí)施是否有助于管理體系的持續(xù)改進(jìn)？◆持續(xù)改進(jìn)結(jié)果是否有助于提高效率和有效性？◆改進(jìn)、糾正和預(yù)防措施的狀況是否成為管理評(píng)審的輸入？◆突破性改進(jìn)項(xiàng)目的管理◆如何識(shí)別改進(jìn)的機(jī)會(huì)？◆如何建立改進(jìn)組織，制定改進(jìn)計(jì)劃？◆如何進(jìn)行原因分析，確定改進(jìn)措施？◆如何對(duì)改進(jìn)措施進(jìn)行驗(yàn)證？措施是否有效？有無記錄？糾正措施預(yù)防措施不合格、糾正與預(yù)防措施實(shí)事件調(diào)查、不符合、糾正與預(yù)防措施◆糾正和預(yù)防措施的管理◆如何收集、分析各種質(zhì)量、環(huán)境職業(yè)健康安全信息，以確定不合格或潛在的不合格？◆如何確定不合格或潛在不合格的原因?！羰欠裨u(píng)價(jià)糾正和預(yù)防措施的需求，以確保糾正和預(yù)防措施與所遇到問題的影響程度以及面臨的環(huán)境影響、職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)相適應(yīng)？◆糾正和預(yù)防措施的管理◆如何確定合適的糾正和預(yù)防措施并實(shí)施？怎樣確保糾正和預(yù)防措施的可行性及不產(chǎn)生新環(huán)境影響、職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)？◆是否對(duì)糾正和預(yù)防措施的有效性進(jìn)行了跟蹤評(píng)審？措施是否有效？有無記錄？◆伴隨改進(jìn)、糾正和預(yù)防措施實(shí)施的文件更改和信息交流◆對(duì)來自政府的監(jiān)督和居民、顧客的投訴，所采取的糾正措施是否進(jìn)行了報(bào)告和交流？◆程序中有無關(guān)于改進(jìn)、糾正和預(yù)防措施涉及文件更改的規(guī)定？◆是否按規(guī)定對(duì)相關(guān)文件進(jìn)行了更改？◆更改后的文件執(zhí)行情況及記錄◆更改后的文件是否得到實(shí)施？有否記錄？注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴(yán)重不符合（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。 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