【導(dǎo)讀】閫簗辰菕効顧混揋洃謠芫橙鈺汯鎁鏋彿鯉?kù)`毬挋橧鵸錟葑釤莢萠霬橺裞鎒灘鏋汶臢哨鱖鄸崎麼鍧腳臰揄氄摱歚沍玻黎瑣礁轝鉀紛滅萼傡霣啜啍?shù)湙f曄挊鎸堫鄧夯媸茐廢汜籄栲覜炤豏餞聑鲹輣噝玐瞫屺嬚魂株嶎兆轎

　　

【正文】 錄、審核計(jì)劃、檢查表、不合格報(bào)告、審核報(bào)告、糾正措施跟蹤報(bào)告 )，了解內(nèi)部審核的實(shí)施情況。 體系中心 過(guò)程的 測(cè) 量 和 監(jiān)控 ﹒ 是否明確了為滿足顧客要求所必須進(jìn)行的產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過(guò)程測(cè)量和監(jiān)控方法 ? ﹒ 是否法規(guī)定的要求進(jìn)行了實(shí)施？效果如何？ ﹒ “過(guò)程的測(cè)量和監(jiān)控”活動(dòng)是否覆蓋了全部的產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過(guò)程？ ﹒ 是否識(shí)別了過(guò)程測(cè)量和監(jiān)控的環(huán)節(jié)，如測(cè)量點(diǎn)、控 制點(diǎn)、見證點(diǎn)、停止點(diǎn)、巡回?fù)觳辄c(diǎn)、自動(dòng)監(jiān)測(cè)點(diǎn)和報(bào)警系統(tǒng)等。 ﹒ 是否確定了測(cè)量和監(jiān)控方法，如測(cè)量、驗(yàn)證、見證、檢查、巡視、評(píng)價(jià)、記錄分析和定期評(píng)審等。 ﹒ 是否對(duì)每一過(guò)程“持續(xù)滿足其預(yù)期目的”的能力進(jìn)行評(píng)審或評(píng)價(jià)，如何進(jìn)行？ ﹒ 查在對(duì)過(guò)程進(jìn)行測(cè)量和監(jiān)控時(shí)是否運(yùn)用了統(tǒng)計(jì)技術(shù)。 ﹒ 關(guān)鍵元器件、產(chǎn)品和材料的驗(yàn)證程序和定期確認(rèn)檢驗(yàn)程序。（ 3C） 體系中心技術(shù)中心 質(zhì)管部 生產(chǎn)部 8． 2． 4 產(chǎn)品的 測(cè) 量 和 監(jiān)控 ﹒ 是否明確了在產(chǎn)品 實(shí)現(xiàn)過(guò)程的哪些階段需進(jìn)行測(cè)量和監(jiān)控？對(duì)測(cè)量和監(jiān)控作了哪些規(guī)定？形成了哪些文件 ? ﹒ 是否對(duì)產(chǎn)品特性按要求進(jìn)行了測(cè)量和監(jiān)控？ ﹒ 符合驗(yàn)收準(zhǔn)則的證據(jù)是否形成了文件 ?是否表明經(jīng)授權(quán)負(fù)責(zé)產(chǎn)品放行的責(zé)任者？ ﹒ 有無(wú)顧客批準(zhǔn)放行產(chǎn)品和交付服務(wù)的特例情況 ?是否滿足要求？ ﹒ 向主管產(chǎn)品檢驗(yàn)部門負(fù)責(zé)人索要有關(guān)產(chǎn)品測(cè)量和監(jiān)控的控制文件，檢查是否規(guī)定了需進(jìn)行測(cè)量和監(jiān)控的產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)階段，是否對(duì)這些階段安排 了檢測(cè)點(diǎn)，是否對(duì)實(shí)施檢驗(yàn)的人員資格、檢驗(yàn)方法、使用的測(cè)量和監(jiān)控裝置、工作環(huán)境以及應(yīng)留下的記錄作了明確規(guī)定。 ﹒ 通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)審核，觀察檢驗(yàn)人員是否遵照規(guī)定對(duì)產(chǎn)品特性按要求進(jìn)行了測(cè)量和監(jiān)控。 ﹒ 檢查檢驗(yàn)記錄是否能證實(shí)滿足符合驗(yàn)收準(zhǔn)則的要求，是否有負(fù)責(zé)產(chǎn)品放行責(zé)任者的簽名或章印。 ﹒ 對(duì)于顧客批準(zhǔn)放行和交付服務(wù)的特殊情況，組織是如何進(jìn)行控制的 ? 質(zhì)管部 各部門、控股公司、車間、檢驗(yàn)科 Q/RMD G01012021 更多免費(fèi)資料下載請(qǐng)進(jìn)： 好好學(xué)習(xí)社區(qū) 檢查要求 檢查內(nèi)容 檢查方法 涉及部門 不 合 格 控制 ﹒ 是否制定了程序文件？在程序文件中是否規(guī)定了對(duì)不合格產(chǎn)品的識(shí)別和控制？ ﹒ 是否明確了對(duì)不合格產(chǎn)品的評(píng)審方式？評(píng)審結(jié)果是否得到了實(shí)施 ? ﹒ 不合格產(chǎn)品是否得到了糾正 ? 糾正后是否對(duì)其進(jìn)行了再次驗(yàn)證 ? ﹒ 對(duì)交付和開始使用后發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品不合格時(shí)，組織是否采取了措施？有效性如何？ ﹒ 是否明確讓步處理需報(bào)告的場(chǎng)合和 部門？讓步處理時(shí)是否向顧客和有關(guān)部門報(bào)告？ ﹒ 向主管不合格控制部門的負(fù)責(zé)人索要不合格控制程序文件，檢查程序內(nèi)容是否符合標(biāo)準(zhǔn)要求，是否與質(zhì)量手冊(cè)相協(xié)調(diào)。重點(diǎn)了解是否對(duì)不合格產(chǎn)品的標(biāo)識(shí)、記錄、隔離、評(píng)審及處置作了規(guī)定，對(duì)不合格產(chǎn)品實(shí)施糾正后是否規(guī)定了不合格產(chǎn)品的重新驗(yàn)證，對(duì)交付和開始使用后發(fā)現(xiàn)的不合格產(chǎn)品如何處置，如何了解顧客對(duì)處置結(jié)果的滿意程度，是否規(guī)定了讓步處理的條件以及應(yīng)向哪些部門報(bào)告，在什么情況下，應(yīng)將讓步處理的結(jié)果向顧客和有關(guān)部門報(bào)告。 ﹒ 抽查數(shù)份不合格產(chǎn)品處置記錄，檢查相應(yīng)的不合格報(bào)告中是否 有參加評(píng)審和處置人員的簽字，是否按評(píng)審后的決定進(jìn)行處置，是否有糾正后重新驗(yàn)證的記錄 ?讓步申請(qǐng)書是否有顧客簽字或授權(quán)人簽字，讓步處理時(shí)向顧客或有關(guān)部門報(bào)告的形式是什么，等等。 質(zhì)管部 各部門、控股公司、車間 數(shù)據(jù)分析 ﹒ 組織對(duì)哪些數(shù)據(jù)進(jìn)行了分析？采用了哪些統(tǒng)計(jì)技術(shù)？ ﹒ 分析的結(jié)果提供了哪些信息 ? 信息的利用程度如何 ? ﹒ 檢查組織是否收集了有關(guān)的數(shù)據(jù)，通過(guò)分析數(shù)據(jù)得到顧客滿意程度、產(chǎn)品符合性、產(chǎn)品特性及其趨勢(shì)以及過(guò)程和體系的信 息。 ﹒ 組織是否能及時(shí)利用這些信息來(lái)評(píng)價(jià)體系的有效性和適宜性，尋找對(duì)體系改進(jìn)的機(jī)會(huì)。 ﹒ 檢查組織對(duì)數(shù)據(jù)收集作出的規(guī)定，包括數(shù)據(jù)來(lái)源、數(shù)據(jù)內(nèi)容、人員職責(zé)、渠道和方法；檢查組織對(duì)數(shù)據(jù)分析的有關(guān)規(guī)定，是否明確可獲得產(chǎn)品、過(guò)程、體系和顧客滿意程度等方面的信息，檢查在收集和分析數(shù)據(jù)的規(guī)定中，是否確定正確使用統(tǒng)計(jì)技術(shù)，檢查組織利用數(shù)據(jù)分析的信息進(jìn)行質(zhì)量管理體系評(píng)價(jià)和尋找改進(jìn)機(jī)會(huì)的結(jié)果。 質(zhì)管部 各部門、控股公司、車間 持續(xù)改進(jìn) 的策劃 ﹒ 最高管理者如何認(rèn) 識(shí)“持續(xù)改進(jìn)”？ ﹒ 組織策劃和管理了哪些持續(xù)改進(jìn)的過(guò)程？ ﹒ 詢問最高管理者是如何考慮實(shí)施持續(xù)改進(jìn)的，是如何策劃的。 ﹒ 通過(guò)詢問和查閱有關(guān)文件，檢查持續(xù)改進(jìn)的范圍是否涉及質(zhì)量管理體系、過(guò)程和產(chǎn)品，持續(xù)改進(jìn)的內(nèi)容是否涉及質(zhì)量特性、特征和組織長(zhǎng)遠(yuǎn)的、日常的改進(jìn)，持續(xù)改進(jìn)的職責(zé)是否涉及組織的各層次，持續(xù)改進(jìn)的結(jié)果是否達(dá)到了提高效率和有效性的目的。 ﹒ 檢 查對(duì)持續(xù)改進(jìn)機(jī)會(huì)的識(shí)別方法和對(duì)持續(xù)改進(jìn)的文件規(guī)定。 ﹒ 檢查在組織的相關(guān)職能和層次上展開的質(zhì)量目標(biāo)是否包括持續(xù)改進(jìn)的內(nèi)容，不求在某一段時(shí)間內(nèi)全部的質(zhì)量目標(biāo)都在改進(jìn)，但至少應(yīng)有進(jìn)行日?；顒?dòng)的改進(jìn)證據(jù)。 領(lǐng)導(dǎo)層 各部門、控股公司、車間 Q/RMD G01012021 更多免費(fèi)資料下載請(qǐng)進(jìn)： 好好學(xué)習(xí)社區(qū) 檢查要求 檢查內(nèi)容 檢查方法 涉及部門 糾正措施 ﹒ 是否制定了程序文件？程序文件是否包括了標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的要求？ ﹒ 是否對(duì)包括顧客投訴在內(nèi)的不合格按規(guī)定的要求實(shí)施了糾正措施 ？ ﹒ 糾正措施是否有效？ ﹒ 重大的糾正措施是否成為管理評(píng)審的輸入？ ﹒ 向主管糾正措施部門的負(fù)責(zé)人索要糾正措施控制程序文件，檢查程序內(nèi)容是否符合標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的要求，是否與質(zhì)量手冊(cè)相協(xié)調(diào)。重點(diǎn)了解是否對(duì)糾正措施的制定和實(shí)施作了明確規(guī)定，是否有效地利用了信息來(lái)源，是否對(duì)糾正措施的實(shí)施進(jìn)行了控制，對(duì)實(shí)施的效果進(jìn)行了評(píng)價(jià)。 ﹒ 查數(shù)份不合格報(bào)告（其中包括重大的不合格），并查相應(yīng)的制定的糾正措施報(bào)告、跟蹤驗(yàn)證報(bào)告及文件更改記錄(必要時(shí) )，評(píng)定 實(shí)施情況是否符合程序規(guī)定的要求。 ﹒ 查管理評(píng)審輸入，是否包括重大的糾正措施內(nèi)容。 質(zhì)管部 體系中心 各部門、控股公司、車間 預(yù)防措施 ﹒ 是否制定了程序文件 ?程序文件是否包含了標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的內(nèi)容 ? ﹒ 如何識(shí)別和分析潛在不合格 ? ﹒ 實(shí)施了哪些預(yù)防措施？是否符合規(guī)定要求？對(duì)組織的改進(jìn)是否起到作用？是否保存了相應(yīng)的記錄 ? ﹒ 重大的預(yù)防措施是否 成為管理評(píng)審的輸入？ ﹒ 向主管預(yù)防措施部門的負(fù)責(zé)人索要預(yù)防措施控制程序文件、檢查程序內(nèi)容是否符合標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的要求，是否與質(zhì)量手冊(cè)相協(xié)調(diào)。重點(diǎn)了解是否對(duì)預(yù)防措施的制定和實(shí)施作了明確規(guī)定，是否有效地利用了信息來(lái)源，是否對(duì)預(yù)防措施的實(shí)施進(jìn)行了控制，對(duì)實(shí)施的效果進(jìn)行了評(píng)價(jià)。 ﹒ 檢查如何通過(guò)收集相應(yīng)的信息制定適宜的預(yù)防措施，并查制定的預(yù)防措施報(bào)告、跟蹤驗(yàn)證報(bào)告及文件更改記錄（必要時(shí) )，評(píng)定 實(shí)施何況是否符合程序規(guī)定的要求。 ﹒ 查管理評(píng)審輸入，是否包括重大的糾正措施內(nèi)容。 質(zhì)管部 體系中心 各部門、控股公司、車間 （ 3C） 產(chǎn) 品 一 致性 ﹒ 是否建立了產(chǎn)品關(guān)鍵元器件和材料、結(jié)構(gòu)等影響產(chǎn)品符合規(guī)定要求因素的變更控制程序。 ﹒ 是否按規(guī)定的時(shí)間間隔對(duì)關(guān)鍵元器件、產(chǎn)品和材料進(jìn)行定期確認(rèn)檢驗(yàn)，檢驗(yàn)項(xiàng)目是否全面。 ﹒ 查 3C 形式試驗(yàn)報(bào)告和產(chǎn)品描述中所規(guī)定的關(guān)鍵元器件、材料和產(chǎn)品結(jié)構(gòu)有否發(fā)生變化，如發(fā)生變化是否經(jīng) CQC批準(zhǔn)，含關(guān)鍵元器件和材料的供應(yīng)商、材質(zhì)等。 ﹒ 查關(guān)鍵元器件、產(chǎn)品和材料的驗(yàn)證和定期確認(rèn)檢驗(yàn)記錄。 技術(shù)中心 質(zhì) 管部 生產(chǎn)部 注 1： CQC/PD0182021《產(chǎn)品認(rèn)證工廠質(zhì)量保證能力要求》的“ 3C”檢查內(nèi)容，除注明的外，其余檢查方式與 ISO9001：2021 一致。 注 2：在涉及部門欄里字體加粗帶下劃線的部門為主要負(fù)責(zé)部門、字體加粗為次要負(fù)責(zé)部門，正常字體為配合部門。 Q/RMD G01012021 更多免費(fèi)資料下載請(qǐng)進(jìn)： 好好學(xué)習(xí)社區(qū) 圖 環(huán)境管理體系 檢查考核表 檢查要求 檢查內(nèi)容 檢查方法 涉及部門 總要求 ﹒ 組織是否建立實(shí)施并保持了環(huán)境管理體系 ﹒ 環(huán)境管理體系文件中是否有針對(duì)環(huán)境問題的組織簡(jiǎn)介 , 廠區(qū)或社區(qū)的簡(jiǎn)圖 ,生產(chǎn)工藝簡(jiǎn)介 ,文件受控標(biāo)識(shí) ,發(fā)放清單 ,修改 記錄頁(yè) ﹒ 最高管理者是否簽署了環(huán)境管理體系文件發(fā)布令 ? ﹒ 環(huán)境 管理 體系 文件 是否 覆蓋 了ISO14001 的所有條款 ? 領(lǐng)導(dǎo)層 體系中心 環(huán)境方針 ﹒ 最高管理層是否制定了本組織的環(huán)境方針最高管理者是否批準(zhǔn) ,簽署了環(huán)境方針 ﹒ 環(huán)境方針是否與本組織的活動(dòng) ,產(chǎn)品 ,服務(wù)的性質(zhì) ,規(guī)模及環(huán)境影響相適應(yīng) ﹒ 環(huán)境方針中是否包含對(duì)持續(xù)改進(jìn)和污染預(yù)防的承諾、遵守法律 ,法規(guī)及其它要求的承諾、包括環(huán)境目標(biāo) ,指針的框架 ﹒ 是否傳達(dá)到全體員工并付諸實(shí)施是否同上級(jí)組織的環(huán)境方針相協(xié)調(diào)是否傳達(dá)到為組織工作或代表工作的人員是否可為公眾所 獲得 ﹒ 最高管理者是否定期評(píng)審 ,修訂環(huán)境方針 ﹒ 由誰(shuí)主持制定的 ?何時(shí) ,何地制定的 ?如何制定的 ?由誰(shuí)批準(zhǔn)的 ?何時(shí)批準(zhǔn)的 ? ﹒ 組織活動(dòng)的性質(zhì)和環(huán)境影響是什么 ? ﹒ 組織的產(chǎn)品的性質(zhì) ,規(guī)模及其環(huán)境影響是什么 ? ﹒ 組織的服務(wù)的性質(zhì) ,規(guī)模及其環(huán)境影響是什么 ? ﹒ 如何向全體員工傳達(dá)的 ?采取了哪些方式 ?取得了怎樣的效果？ ﹒ 上級(jí)組織有否環(huán)境方針 ?本組織的環(huán)境方針是否征得上級(jí)組織的同意 ?是否以上級(jí)組織的環(huán)境方針為基礎(chǔ) ?為公眾獲得環(huán)境方針提供了何種方便 ?何時(shí) ,何地可以獲得 ? ﹒ 是否有定期評(píng)審規(guī)定 ?是否進(jìn)行過(guò)評(píng)審 ?評(píng)審 ,修訂的依 據(jù)是什么 ? 領(lǐng)導(dǎo)層 環(huán)境因素 ﹒ 是否建立了識(shí)別環(huán)境因素評(píng)價(jià)環(huán)境影響程序 ﹒ 是否對(duì)組織的活動(dòng) ,產(chǎn)品或服務(wù)的環(huán)境因素做了識(shí)別 ﹒ 用什么方法和怎