【導(dǎo)讀】上海廣電（集團）有限公司。研發(fā)項目管理手冊。二零零七年十一月。日期審核人職務(wù)備注

　　

【正文】 審程序項目可行性評審是以《研發(fā)項目可行性研究報告》為依據(jù)，對申報項目是否可行進行評審，并作出是否正式立項以及如何配置資源以繼續(xù)下個階段的過程。鑒于集團項目和公司項目在可行性評審程序上的差異，本節(jié)將分別闡述二者的評審程序。一、 公司項目可行性評審程序公司項目可行性評審分為以下步驟：1. 研發(fā)項目可行性研究報告審查研發(fā)單位的研發(fā)管理部門對項目組提交的《研發(fā)項目可行性研究報告》進行形式和內(nèi)容審查。在審查通過后，研發(fā)管理部門組織召開研發(fā)單位專家評審會；對于未通過審查的 30 《研發(fā)項目可行性研究報告》，項目組應(yīng)該根據(jù)研發(fā)管理部門的意見進行修改，直至通過審查為止。2. 研發(fā)單位技術(shù)專家評審 研發(fā)單位的研發(fā)管理部門組織專家委員會對申報項目的技術(shù)方案、知識產(chǎn)權(quán)策略、技術(shù)人員配備方案等內(nèi)容的合理性、可行性以及對科研能力的提升程度等做出評價。在評審過程中，每位專家按照《新技術(shù)開發(fā)可行性評分表》(DOCLXKX02)或《新產(chǎn)品開發(fā)可行性評分表》 (DOCLXKX03)對每個項目評分，同時給出評審意見。最后，專家委員會主任負責將專家的意見匯總，并填入《研發(fā)項目可行性評審意見匯總表》（DOCLXKX04）中。3. 研發(fā)單位綜合評審 對于通過研發(fā)單位專家評審的項目，由研發(fā)管理部門組織召開研發(fā)單位項目評審會議，對申報項目的產(chǎn)業(yè)發(fā)展前景、戰(zhàn)略相關(guān)性、市場貢獻、風險分析及應(yīng)對策略、預(yù)算合理性、人員配置等內(nèi)容做出評價，并做出是否同意立項的結(jié)論。在評審過程中，每位評審委員會的成員須按照《新產(chǎn)品開發(fā)可行性評分表》或《新技術(shù)開發(fā)可行性評分表》對每個項目評分，同時給出評審意見。最后，評審委員會主任負責將評審委員會的意見匯總，并填入《研發(fā)項目可行性評審意見匯總表》中。4. 研發(fā)單位批準（發(fā)文）對于通過研發(fā)單位項目評審的項目，研發(fā)管理部門上報研發(fā)單位主管領(lǐng)導(dǎo)批準；同時由研發(fā)管理部門下達立項批準公文——研發(fā)項目開工令（DOCLXKX07）。二、 集團項目可行性評審程序集團項目可行性評審是在研發(fā)單位項目可行性評審基礎(chǔ)上進行的。因此集團項目除了以上公司項目相同的程序外，還要完成以下步驟：1. 資料提交對于通過研發(fā)單位可行性評審或修改通過的集團項目，由研發(fā)單位研發(fā)管理部門的人員組織編寫《項目可行性報告摘要》并收集整理所有相關(guān)資料，并提交給集團科技質(zhì)量部。2. 初步審查 31 集團科技質(zhì)量部按照《廣電集團重點研發(fā)項目技術(shù)文檔格式審查格式》對下屬單位提交的資料完整性進行審核并將審核結(jié)果填入《集團研發(fā)項目可行性審批表》（DOCLXKX06）。3. 集團專家評審由集團科技質(zhì)量部組織專家評審會議，邀請集團內(nèi)外高級技術(shù)專家組成評審委員會，按照《新產(chǎn)品開發(fā)可行性評分表》或《新技術(shù)開發(fā)可行性評分表》，對申報項目的技術(shù)可行性、產(chǎn)品方案和技術(shù)方案、市場前景、項目目標設(shè)置的合理性、項目計劃安排的合理性、層次性、完整性以及風險與不確定因素等做出評價。在評審過程中，每位評審委員會的成員須按照《新產(chǎn)品開發(fā)可行性評分表》或《新技術(shù)開發(fā)可行性評分表》對每個項目評分，同時給出評審意見。最后，評審委員會主任負責將專家的意見匯總，并填入《研發(fā)項目可行性評審意見匯總表》中。4. 集團綜合評審由集團科技質(zhì)量部組織集團項目評審委員會對申報項目與集團戰(zhàn)略關(guān)聯(lián)性、對集團產(chǎn)業(yè)發(fā)展的貢獻、現(xiàn)有能力與條件、項目目標設(shè)置的合理性、項目計劃安排的合理性、預(yù)期效益、預(yù)算合理性以及風險與不確定因素等進行綜合評審，并最終做出立項或不予立項的決策。在評審過程中，每位評審委員會的成員須按照《新產(chǎn)品開發(fā)可行性評分表》或《新技術(shù)開發(fā)可行性評分表》對每個項目評分，同時給出評審意見。最后，評審委員會主任負責將評審委員的意見匯總，并填入《研發(fā)項目可行性評審意見匯總表》中。所有可行性評審均應(yīng)對評價的指標給出評審意見，評審意見包括分項評審打分、分項評審意見和綜合評審結(jié)論。第 7 節(jié) 可行性評審的內(nèi)容由于新技術(shù)開發(fā)項目與新產(chǎn)品開發(fā)項目評審內(nèi)容的差異，可行性評審內(nèi)容分為新技術(shù)開發(fā)項目可行性評審指標和新產(chǎn)品開發(fā)項目可行性評審指標。1. 新技術(shù)開發(fā)項目可行性評審指標? 戰(zhàn)略匹配度? 與集團的戰(zhàn)略關(guān)聯(lián)性? 對集團產(chǎn)業(yè)發(fā)展的貢獻? 技術(shù)可行性評審? 核心技術(shù)掌握度 32 ? 技術(shù)創(chuàng)新性? 技術(shù)先進性? 技術(shù)關(guān)注度? 自主知識產(chǎn)權(quán)? 市場前景評審? 市場吸引力? 產(chǎn)品競爭力? 技術(shù)方案與技術(shù)路線評審? 技術(shù)方案? 關(guān)鍵技術(shù)選擇? 現(xiàn)有能力與條件評審? 自有能力與條件? 供應(yīng)商或合作伙伴能力與條件? 目標設(shè)置的合理性? 計劃安排的合理性? 預(yù)期效益? 產(chǎn)業(yè)化前景? 社會效益? 預(yù)算評審? 預(yù)算合理性? 資金籌措安排? 風險分析及應(yīng)對措施? 風險及不確定性因素分析? 應(yīng)對措施的有效性2. 新產(chǎn)品開發(fā)項目可行性評審指標? 戰(zhàn)略匹配度? 與集團的戰(zhàn)略關(guān)聯(lián)性? 對集團產(chǎn)業(yè)發(fā)展的貢獻? 技術(shù)可行性評審 33 ? 核心技術(shù)掌握度? 技術(shù)創(chuàng)新性? 技術(shù)先進性? 技術(shù)成熟性? 技術(shù)可靠性? 市場前景評審? 市場吸引力? 產(chǎn)品競爭力? 產(chǎn)品方案與技術(shù)方案評審? 產(chǎn)品方案? 技術(shù)方案? 現(xiàn)有能力與條件評審? 自有能力與條件? 供應(yīng)商或合作伙伴能力與條件? 目標設(shè)置的合理性? 計劃安排的合理性? 預(yù)期效益? 經(jīng)濟效益（如銷售額、利潤）? 社會效益? 預(yù)算評審? 預(yù)算合理性? 資金籌措安排? 風險分析及應(yīng)對措施? 風險及不確定性因素分析? 應(yīng)對措施的有效性具體評審時研發(fā)單位可以根據(jù)需要對以上全部或部分指標進行評審。第 8 節(jié) 可行性審批流程 34 鑒于公司項目與集團項目的差異，在此將可行性審批流程分為公司項目審批流程和集團項目審批流程。一、 公司項目審批流程 研發(fā)單位審批的步驟包括：1. 項目負責人組織編制項目可行性報告，并提交給研發(fā)管理部門；2. 研發(fā)管理部門對可行性報告的格式和內(nèi)容進行初步評審；3. 研發(fā)單位的專家委員會對研發(fā)項目可行性進行技術(shù)評審；4. 研發(fā)單位的項目評審委員會對研發(fā)項目可行性進行綜合評審；5. 通過可行性評審的研發(fā)項目，研發(fā)單位的主管領(lǐng)導(dǎo)進行審核；6. 研發(fā)管理部門下達立項公文。以上各步的審核或評審意見須填入《研發(fā)單位研發(fā)項目審批表》（DOCLXKX06）的對應(yīng)欄目中。具體見下圖：YNN研發(fā)單位專家技術(shù)評審研發(fā)單位綜合評審中止中止Y可行性調(diào)研初步評審可行性報告編制N修改Y簽署立項公文研發(fā)單位領(lǐng)導(dǎo)批準圖 5 公司項目可行性審批流程圖 35 二、 集團審批流程 集團項目的審批步驟見圖 6。從上圖可知，集團項目項目的審批包括以下步驟：1. 項目負責人組織編制項目可行性報告，并提交給研發(fā)管理部門；2. 研發(fā)管理部門對可行性報告的格式和內(nèi)容進行初步評審；3. 研發(fā)單位的專家委員會對研發(fā)項目可行性進行技術(shù)評審；YNN研發(fā)單位專家評審研發(fā)單位項目評審中止中止Y可行性調(diào)研研發(fā)單位初步評審可行性報告編制N修改YDCBA總裁簽署立項公文總裁辦公會議通過總裁批準董事長批準董事會批準A類項目：項目預(yù)算50100萬元，包括 100萬元B類項目：項目預(yù)算100300萬元，包括 300萬元C類項目：項目預(yù)算3003000萬元，包括 3000萬元D類項目：項目預(yù)算3000萬元以上YY集團初步評審 N提交資料修改YNN集團綜合評審中止中止集團專家圖 6 集團項目可行性審批流程圖 36 4. 研發(fā)單位的項目評審委員會對研發(fā)項目可行性進行綜合評審；5. 通過可行性評審的研發(fā)項目，研發(fā)單位的主管領(lǐng)導(dǎo)進行審核；6. 研發(fā)單位的研發(fā)管理負責組織編制《研發(fā)項目可行性研究報告》摘要和整理其他資料，并提交給集團科技質(zhì)量部；7. 集團公司科技質(zhì)量部對研發(fā)項目可行性研究報告的格式及內(nèi)容進行初步評審；8. 集團專家委員會對項目進行技術(shù)可行性評審；9. 集團評審委員會對項目進行綜合評審（包括預(yù)審和會議評審）；10. 參考專家委員會和評審委員會評審意見，總裁辦公會議對項目進行討論，并由相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)或機構(gòu)進行批準。其中，? A 類項目（項目預(yù)算 50100 萬元，包括 100 萬元）報總裁批準；? B 類項目（項目預(yù)算 100300 萬元，包括 300 萬元）報總裁辦公會批準；? C 類項目（項目預(yù)算 3003000 萬元，包括 3000 萬元）報董事長批準；? D 類項目（項目預(yù)算 3000 萬元以上）提交董事會批準。11. 對于獲準立項的項目，由集團科技質(zhì)量部下達立項公文。從第 5 步開始的所有審批意見應(yīng)填入《集團研發(fā)項目可行性審批意見表》（DOCLXKX06）中。 37 第 5章 項目實施計劃研發(fā)項目實施計劃（DOCLXJH01）是對各項計劃活動所需的計劃日期以及資源加以規(guī)定，從而指導(dǎo)項目執(zhí)行和控制的文件。它是對研發(fā)項目可行性研究報告中的計劃的細化和深入（將任務(wù)分解到人和周），是對技術(shù)（產(chǎn)品）開發(fā)過程的約束和指導(dǎo)。完整的項目計劃應(yīng)該包括以下要素：任務(wù)名稱與層次、資源、成本、時間進度、完成標志、上層任務(wù)的約束、下層任務(wù)的配合以及階段里程碑。第 1 節(jié) 目的1. 為集團和研發(fā)單位統(tǒng)一資源管理，合理分配資源提供依據(jù)；2. 作為提前發(fā)現(xiàn)風險，降低潛在難度的手段；3. 作為明確成員職責，量化工作的手段；4. 避免相互推卸責任，解決連帶問題；5. 為控制項目進度、成本提供依據(jù)；6. 作為明確項目范圍，減少重復(fù)工作，提高工作效率的手段；7. 作為減少不必要的溝通環(huán)節(jié)，使團隊成員更加明確溝通對象的工具；8. 成為問題預(yù)警與防范的工具。第 2 節(jié) 工作程序活動 責任崗位 輸入文檔 輸出文檔研發(fā)項目實施計劃編制由項目組負責編制，研發(fā)管理部門予以協(xié)助研發(fā)項目可行性研究報告；研發(fā)項目開工令研發(fā)項目實施計劃（DOCLXJH01）研發(fā)項目實施計劃評審組織：研發(fā)管理部門 ；主持：研發(fā)單位項目評審委員會；參加：單位領(lǐng)導(dǎo)及項目組研發(fā)項目實施計劃研發(fā)項目實施計劃評審表（DOCLXJH02）；研發(fā)項目實施計劃評審會議紀要（DOCSSJD04）第 3 節(jié) 工作依據(jù)1．研發(fā)項目可行性研究報告；2．技術(shù)方案中確定的技術(shù)路線或工藝路線； 38 3．已有的類似項目的運作情況；4．工作量，技術(shù)人員配備的情況，實驗設(shè)備的準備情況；5．國家相關(guān)法律法規(guī)的要求（如產(chǎn)品認證要求或強制性標準）；6．合同要求；7．項目過程中的關(guān)鍵里程碑。第 4 節(jié) 研發(fā)項目實施計劃內(nèi)容完整的研發(fā)項目實施計劃應(yīng)該包括以下要素：1. 任務(wù)名稱與層次；2. 資源；3. 成本；4. 時間進度；5. 完成標志；6. 上層任務(wù)的約束；7. 下層任務(wù)的配合；8. 階段里程碑。第 5 節(jié) 研發(fā)項目實施計劃編制一、編制原則編制研發(fā)項目實施計劃應(yīng)遵循以下原則：1. 研發(fā)項目實施計劃的制訂是由上往下制訂，由下往上修改的過程；2. 在制訂每一層計劃時均要充分考慮上下層計劃的約束關(guān)系；3. 在充分考慮與各關(guān)聯(lián)的計劃關(guān)系及與職能部門充分溝通和協(xié)調(diào)的基礎(chǔ)上來制訂計劃。二、編制步驟1. 明確項目目標在制定實施計劃前，首先要明確研發(fā)項目的目標。在闡述研發(fā)項目目標時，需要考慮以下要素：? 要做什么；? 為什么要做它； 39 ? 將于什么時候完成；? 需要哪些資源；? 如何評估它的效果；? 在哪里完成。項目目標應(yīng)該符合以下標準：? 明確性：最終目標是否明確，應(yīng)該做到哪一步以及何時完成；? 可度量性：能在多大程度上測量最終目標的完成情況；? 可完成性：在規(guī)定的時間內(nèi)，最終目標是否合理、能夠?qū)崿F(xiàn)；? 相關(guān)性：最終目標是否很重要、很有價值、是否值得進行下去；? 可跟蹤性：能否對整個項目的時間進程進行跟蹤檢查。2. 工作任務(wù)分解（WBS）WBS(Work Breakdown Structure)即工作任務(wù)分解，即對應(yīng)當由項目組執(zhí)行，以便實現(xiàn)項目目標并創(chuàng)造必要的可交付成果的工作按照交付成果所做的層次分解,也就是將一個總的工作范圍逐漸細分到合適的顆粒度,以便對任務(wù)計劃、執(zhí)行和控制的過程。WBS 分解時應(yīng)遵循以下標準：分解后的活動結(jié)構(gòu)清晰；邏輯上形成一個大的活動；集成了所有的關(guān)鍵因素；包含臨時的里程碑和監(jiān)控點；所有活動全部定義清楚。編制項目計劃之前，項目組可以通過自上而下與自下而上的充分溝通、一對一個別交流、小組討論等方法對工作任務(wù)進行 WBS 分解，也就是將任務(wù)逐級分解直至個人。對于研發(fā)項目，可以工作范圍依次分解以下四層結(jié)構(gòu)：階段、任務(wù)、活動和步驟。其含義如下：? 階段：研發(fā)項目開發(fā)的主要過程。每個過程開始和結(jié)束都應(yīng)有一個階段評審。? 任務(wù)：每個階段提交文件/成果所需要的活動集合。用于管理和計劃整個研發(fā)項目開發(fā)過程。? 活動：完成一項任務(wù)所需的獨立活動。每個活動都有相應(yīng)的責任部門（人）和支持部門（人）。? 步驟：完成一個活動所經(jīng)歷的步驟。步驟是在實際操作中各相關(guān)部門（人）具體的操作。3. 定義活動依賴關(guān)系 40 項目組在確定了研發(fā)項目中要完成哪些活動以后,需要對活動之間的依賴關(guān)系做