【正文】 上海國資國企改革發(fā)展簡要回顧“十一五”期間，上海國資國企改革發(fā)展實現(xiàn)了“六個基本形成”目標：基本形成了“牢記使命、深化定位、聯(lián)合委辦、服務企業(yè)”的工作方針；基本形成了開放性、市場化重組聯(lián)合的改革路徑；基本形成了圍繞主業(yè)上市融資發(fā)展和提升價值的發(fā)展新機制；基本形成了“出資監(jiān)管為主、委托監(jiān)管為輔”的國資監(jiān)管全覆蓋體制；基本形成了國資基礎管理框架；基本形成了以完善法人治理結構和中長期激勵為重點的機制創(chuàng)新突破。（一）國有經(jīng)濟持續(xù)健康發(fā)展2005年底至2010年底，全市地方經(jīng)營性國有資產(chǎn)總量從5316億元增長到10960億元，％。20062010年，地方國有企業(yè)累計實現(xiàn)利潤總額2900億元，累計稅收4100億元，分別比“十五”規(guī)劃同期增長146%、%。國有企業(yè)在新能源汽車、先進重大裝備、清潔能源、生物醫(yī)藥、節(jié)能建筑等多個重點產(chǎn)業(yè)領域實現(xiàn)原創(chuàng)性突破；在環(huán)境保護、節(jié)能減排等方面全面完成國家和本市確定的各項任務。在應對冰雪災害、汶川地震及災后援助都江堰建設、對口支援新疆、西藏等地區(qū)經(jīng)濟建設中，國有企業(yè)發(fā)揮了主力軍作用，出色完成了世博園區(qū)80%的建設任務、70%的設計任務、60%的項目管理，為上海舉辦一屆“成功、精彩、難忘”的世博會做出了重要貢獻。（二）國資布局結構進一步優(yōu)化“十一五”期間，國有資產(chǎn)在重點行業(yè)、領域和大型企業(yè)集團的集中度得到進一步提高。%%。%%。（三）企業(yè)開放性、市場化重組聯(lián)合取得突破20062010年，上海國有企業(yè)積極實施開放性、市場化重組聯(lián)合，各類重組涉及資產(chǎn)總額約2800億元，資源進一步向具有主業(yè)突出的優(yōu)勢企業(yè)集聚。（四）資產(chǎn)證券化步伐加快“十一五”期間，20062010年，上海地方國有企業(yè)上市或注入上市公司的資產(chǎn)累計超過1300億元，上市公司融資超過1500億元，%%。（五）企業(yè)法人治理結構不斷完善籌備建立了外部董事、外派監(jiān)事“專業(yè)資格認定委員會”和候補人才庫；研究制定了《市管國有企業(yè)董事會建設的若干意見》、《市管國有企業(yè)外部董事管理辦法》等制度；推薦產(chǎn)生了11家試點單位的35名外部董事；設立外部監(jiān)事，由其與企業(yè)內部監(jiān)事共同組成監(jiān)事會，并聯(lián)合紀檢監(jiān)察、審計等各方監(jiān)督力量開展工作。（六）政企分開、國資監(jiān)管全覆蓋工作順利推進按照“統(tǒng)一授權、統(tǒng)一規(guī)則、分類監(jiān)管”原則和“責任有主體、行為有規(guī)范、問責有對象”的要求，市政府授權市國資委對市屬經(jīng)營性國資履行出資人職責，市國資委對履行出資人職責的國有資產(chǎn)分別采用出資監(jiān)管和委托監(jiān)管兩種模式，原則上以出資監(jiān)管為主，委托監(jiān)管為輔，實現(xiàn)國資監(jiān)管全覆蓋?！笆晃濉币?guī)劃目標“13588”完成情況一、目標完成情況國有資產(chǎn)總量年均增長保持在一成以上20052010年，全市地方經(jīng)營性國有資產(chǎn)總量從5316億元增長到10960億元，％，其中，市屬經(jīng)營性國有資產(chǎn)總量從4045億元增長到8230億元，%。三成以上的經(jīng)營性國有資產(chǎn)集中到上市公司中截至2010年底，%五成左右的經(jīng)營性國有資產(chǎn)集聚在先進制造業(yè)、現(xiàn)代服務業(yè)和城市基礎設施領域2009年底，城市基礎設施領域、汽車及新能源汽車、裝備制造業(yè)、現(xiàn)代服務業(yè)等行業(yè)領域中國資總額占經(jīng)營性國資比重65%（2005年為40%左右）。八成的經(jīng)營性國有資產(chǎn)分布在大型、特大型企業(yè)集團2009年底，國資委系統(tǒng)資產(chǎn)總額排名前列的久事、城投、上汽、電氣、上實、申能、地產(chǎn)、光明、上港、百聯(lián)、同盛、機場、建工、國盛、%。社會事業(yè)領域八成左右的市屬企事業(yè)集團探索實施多元化改制結合事業(yè)單位體制改革進行推進，尚處于探索過程中二、“十二五”改革發(fā)展的環(huán)境（一）總體環(huán)境分析“十二五”期間，上海國資國企改革發(fā)展將面臨著復雜多變的國際環(huán)境和加快推進結構調整、實現(xiàn)轉型發(fā)展的國內形勢。新一輪產(chǎn)業(yè)結構調整要求上海國資國企加大調整和改造力度國際金融危機、能源資源趨緊和環(huán)境氣候變化促使全球經(jīng)濟發(fā)展模式發(fā)生著深刻的變革。新技術、新產(chǎn)業(yè)將帶動新一輪的產(chǎn)業(yè)結構調整，創(chuàng)新驅動成為全球經(jīng)濟發(fā)展的核心動力，新產(chǎn)業(yè)和依托新技術對傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)進行革命性的改造，已成為各國轉變經(jīng)濟發(fā)展模式的重點。上海國資國企必須順應國內外環(huán)境變化趨勢，聚焦戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)，借助上海技術、人才、資金、信息等優(yōu)勢，加大調整和改造力度，抓住結構調整的主動權，著力增強技術創(chuàng)新動力和能力，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)轉型升級和在新一輪全球產(chǎn)業(yè)結構調整中取得新的發(fā)展優(yōu)勢。外向型經(jīng)濟轉型發(fā)展要求上海國資國企要更加注重開拓和發(fā)展國內市場國際金融危機使得貿易保護主義在世界范圍內重新抬頭，并日趨升溫，這將影響未來世界貿易的增長。這些都將對我國過度依賴外需的發(fā)展模式提出嚴峻挑戰(zhàn)，使經(jīng)濟發(fā)展面臨著較大的轉型壓力。面對挑戰(zhàn)和約束，上海國資國企必須進一步加大轉型發(fā)展的步伐，在堅持國際國內兩個市場并舉的同時，要轉變國有企業(yè)與國外企業(yè)合資合作的方式，支持推動優(yōu)勢企業(yè)走出國門實施國際并購；要更多地把注意力放在開拓和發(fā)展國內市場上，通過更廣范圍、更深層次的開放性市場化重組聯(lián)合，抓住全國工業(yè)化、城鎮(zhèn)化的機遇，整合資源，優(yōu)化布局，努力形成全國性的企業(yè)，取得新的發(fā)展優(yōu)勢。“四個中心”建設步伐的加快對公益性、基礎性領域的國資運營提出更高要求后“世博”時代，上海將進一步加快建立完善符合上海發(fā)展定位和轉型要求的現(xiàn)代化城市基礎設施，形成相應的服務保障能力。在這些領域，上海國資要繼續(xù)發(fā)揮戰(zhàn)略性支撐作用，積極探索市場化、精細化的運作管理方式，努力形成自我循環(huán)、自我發(fā)展的良性機制，逐步化解公益性國資運行壓力。對于比較成熟、收益穩(wěn)定的項目，積極探索市場化的運作模式，形成國有資本“投入—盤活—再投入”的滾動循環(huán)機制。同時，要與市政府有關部門共同研究公益性國資精細化管理的方式方法，提高運營效率，降低運營成本。保障和改善民生對國資國企的社會責任要求更加明確和規(guī)范“十二五”期間，保障和改善民生、將成為和諧社會建設的重要內容，上海國資國企要更好地服從和服務于和諧社會建設，努力在推動社會公平和諧中發(fā)揮示范引領作用。上海國資國企必須嚴格遵守國家法規(guī)，建立和完善企業(yè)社會責任體系和制度；必須不斷完善經(jīng)營管理，加快做優(yōu)做強主業(yè)，爭取創(chuàng)造更好的業(yè)績回報社會；必須妥善處理歷史遺留問題，做好企業(yè)富余人員分流安置工作和社會風險評估、防范工作，加強國資國企監(jiān)管的執(zhí)行力，公開企業(yè)財務，接受社會各界監(jiān)督檢查。同時，也要求政府各部門形成合力，支持國資國企改革，降低國資行業(yè)調整退出成本和企業(yè)改革成本，確保社會穩(wěn)定。（二）階段特征“十二五”期間，國資國企改革發(fā)展將主要表現(xiàn)出如下階段特征：一是國資結構調整進入縱深發(fā)展期，將從過去較多關注行業(yè)布局結構調整，轉為國有資本行業(yè)布局結構、空間布局結構、國有集團經(jīng)營結構、企業(yè)產(chǎn)權結構等多項結構的調整；二是國有經(jīng)濟發(fā)展模式進入加速轉型期，“十一五”靠資金、資源密集投入的發(fā)展方式已難以為續(xù)，在內外壓力的作用下，加快經(jīng)濟發(fā)展模式轉變將成為“十二五”期間上海國有經(jīng)濟改革發(fā)展的主線；三是體制機制改革進入攻堅突破期，國資運營體系、集團管控模式等體制機制的改革將進一步深入推進；四是國資監(jiān)管進入規(guī)范完善期。三、“十二五”改革發(fā)展的總體考慮（一）指導思想在市委、市政府的領導下，深入貫徹科學發(fā)展觀，堅持“兩個毫不動搖”，圍繞“創(chuàng)新驅動、轉型發(fā)展”，以“優(yōu)化布局結構和轉變發(fā)展方式”為主線，通過“5個更加注重”，即更加注重通過創(chuàng)新增強企業(yè)核心競爭力、更加注重企業(yè)開放性市場化重組聯(lián)合、更加注重上市發(fā)展和透明運作、更加注重依托法人治理結構優(yōu)化國資監(jiān)管、更加注重企業(yè)社會責任和公共利益訴求，加快推進體制機制市場化、國有資本證券化、企業(yè)經(jīng)營國際化、國資監(jiān)管信息化，不斷優(yōu)化國資布局結構、集團經(jīng)營結構、企業(yè)產(chǎn)權結構、管理組織結構、經(jīng)濟增長結構，使上海國有企業(yè)成為市場化程度高、創(chuàng)新能力強的企業(yè)群體，使上海國資成為證券化程度高、盈利能力強的優(yōu)質資產(chǎn)，使上海國資監(jiān)管形成透明化程度高、監(jiān)管能力強的出資人體制，從總體上提高國有經(jīng)濟的整體素質，增強國有經(jīng)濟的控制力、影響力和帶動力。（二）主要目標“十二五”期間，上海國資國企改革發(fā)展的總目標是：大力推進國有經(jīng)濟發(fā)展方式轉變，實現(xiàn)國有經(jīng)濟穩(wěn)步增長和功能提升，國資布局結構進一步優(yōu)化，國有企業(yè)的自主創(chuàng)新能力和主業(yè)競爭力進一步增強，國有經(jīng)濟整體素質進一步提高，國有經(jīng)濟的控制力、影響力、帶動力進一步增強，基本實現(xiàn)以下目標：——國企改革發(fā)展，深入貫徹落實市委、市政府《關于進一步推進上海國資國企改革發(fā)展的若干意見》，按照《上海市國民經(jīng)濟和社會發(fā)展第十二個五個規(guī)劃綱要》提出的市屬產(chǎn)業(yè)類國資證券化目標要求，進一步提高市屬產(chǎn)業(yè)類國資證券化率，力爭90%以上的產(chǎn)業(yè)集團實現(xiàn)整體上市或核心資產(chǎn)上市，產(chǎn)業(yè)集團90%以上的營業(yè)收入和利潤來自主業(yè)，凈資產(chǎn)收益率平均達到6%以上。形成23家充分發(fā)揮國資流動平臺功能的資本經(jīng)營公司，35家在全球布局、跨國運營的企業(yè)集團，510家在全國布局、綜合實力領先國內同行業(yè)的企業(yè)集團，2030家主業(yè)競爭力居全國同行業(yè)前列的藍籌上市公司?！ㄈ酥卫斫ㄔO，按照“資本人格化、治理規(guī)范化、激勵市場化”的要求，根據(jù)上市公司治理指引，通過優(yōu)化和細化法人治理的制度規(guī)范和操作流程，更加注重整體推進和綜合配套，更加注重環(huán)境建設，建立完善的股東導向機制、規(guī)范運作機制和激勵約束機制，逐步使公司法人治理基本達到《公司法》規(guī)定的各項制度要求。——國資監(jiān)管體制，以出資人監(jiān)管為導向，積極創(chuàng)造條件，實現(xiàn)從資產(chǎn)管理向股權管理轉變。結合資產(chǎn)證券化和資本運作平臺的建立運作，建立適應上市公司監(jiān)管要求的國資管理模式。進一步深化委托監(jiān)管內涵，提升國資監(jiān)管全覆蓋的有效性?！獓Y布局調整，市國資委系統(tǒng)95%的國有資產(chǎn)集中到前20個大企業(yè)集團，集中到關系國家戰(zhàn)略、國計民生、城市安全、基礎資源及現(xiàn)代服務業(yè)、先進制造業(yè)等領域。加大開放性、市場化重組聯(lián)合，基本完成非主業(yè)資產(chǎn)的調整和有序退出。行業(yè)布局從70個行業(yè)收縮調整到50個左右，企業(yè)集團有效管理層級原則上控制在三級次以內。——履行社會責任，更加關注社會公眾對國資國企的公共利益訴求，在保障和改善民生，支持社保事業(yè)發(fā)展，促進和諧社會建設上發(fā)揮更大作用。將履行社會責任落實至企業(yè)的公司治理、發(fā)展戰(zhàn)略以及生產(chǎn)經(jīng)營等各環(huán)節(jié)。推動企業(yè)建立健全履行社會責任的工作體系和報告制度。形成健康向上的企業(yè)文化，積極參與社會公益事業(yè)。發(fā)展低碳經(jīng)濟，實施清潔生產(chǎn)，帶頭完成節(jié)能減排任務。嚴格落實安全保障責任制，切實維護職工合法權益，建立職工工資合理增長機制。四、主要任務和工作措施（一）進一步優(yōu)化國資布局結構大力推進行業(yè)布局調整和空間布局調整，使國有資本進一步向支撐上海未來經(jīng)濟發(fā)展、關系城市安全、有利于提升上海城市綜合競爭力的優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)和關鍵領域集中，更好地發(fā)揮國資在上海產(chǎn)業(yè)結構重構和城市功能提升中的引領和示范作用。進一步優(yōu)化國資行業(yè)布局一是加快制造業(yè)結構升級，推動國資向優(yōu)勢戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集聚。聚焦新能源汽車、新能源和高端裝備制造、生物醫(yī)藥、化工紡織等新材料、新一代信息技術產(chǎn)業(yè)等上海地方國資具有良好基礎和比較優(yōu)勢的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，依托上汽、電氣、上藥、華誼、華虹、紡織等重點產(chǎn)業(yè)集團，不斷提高核心競爭力和產(chǎn)業(yè)附加值，推動制造業(yè)結構優(yōu)化升級。二是大力發(fā)展生產(chǎn)性服務業(yè)、航運服務業(yè)、商貿流通業(yè)、旅游、酒店、會展服務業(yè)、現(xiàn)代物流業(yè)等高附加值、高技術、高知識含量、高產(chǎn)業(yè)帶動力的高端服務業(yè)，提升服務業(yè)能級，提高服務經(jīng)濟在上海國資中的整體比重。三是聚焦功能性領域，增強服務和保障功能，繼續(xù)在機場、港口、隧道、軌道交通、能源、水供應、農(nóng)副產(chǎn)品保障等關系本市國計民生、城市安全的功能性領域和民生保障領域發(fā)揮戰(zhàn)略性支撐作用。進一步加快國資空間布局調整結合國家區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略，堅持“走出去”，推動國資國企優(yōu)化地區(qū)布局，實現(xiàn)優(yōu)勢互補，共同發(fā)展，尤其要重視與長三角區(qū)域的聯(lián)動發(fā)展。引導制造類企業(yè)進一步向開發(fā)區(qū)、園區(qū)等重大基地集中，引導服務型企業(yè)向中心城區(qū)現(xiàn)代服務業(yè)集聚區(qū)、郊區(qū)功能性節(jié)點新城等重點區(qū)域集聚。結合張江國家自主創(chuàng)新示范區(qū)建設，引導戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)向張江高科技園區(qū)及其各分園集聚發(fā)展。（二）進一步推進開放性、市場化聯(lián)合重組按照“重組是企業(yè)發(fā)展手段，重組的目的是發(fā)展生產(chǎn)力，重組決策的主體是企業(yè)”的要求，圍繞轉變發(fā)展方式、提升企業(yè)核心競爭力和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力，鼓勵國有企業(yè)跨國界、跨地區(qū)、跨所有制、跨企業(yè)集團重組聯(lián)合，推動要素在更大區(qū)域、更大范圍流動，形成一批在上海注冊、國內領先、國際一流的大企業(yè)（集團），吸引一批處于行業(yè)前列的研發(fā)機構、總部落戶上海的公司，改造一批產(chǎn)業(yè)類集團，實現(xiàn)整體上市，促進國資、外資、民資多元融合、共同發(fā)展。汽車、裝備制造、生物醫(yī)藥、精細化工等領域的制造業(yè)企業(yè)要通過合資合作，兼并重組，增強技術創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)開拓發(fā)展的能力。商貿流通、酒店旅游、建筑設計等服務業(yè)企業(yè)要通過引進戰(zhàn)略投資者，提升管理水平，提升競爭力。支持有條件的國有企業(yè)對外直接投資和跨國經(jīng)營，加大急需稀缺資源和關鍵技術領域對外合作力度，支撐主業(yè)發(fā)展，成為有核心技術的大企業(yè)集團。推動市級創(chuàng)業(yè)類、產(chǎn)業(yè)類投資公司聚焦本市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展，聯(lián)合協(xié)作，共同發(fā)展。（三）進一步推動國有企業(yè)上市發(fā)展堅持以資產(chǎn)證券化為重要抓手，推動國有企業(yè)集團走上市發(fā)展的道路，進一步增強本市經(jīng)營性國資的流動性。“十二五”期間，全市經(jīng)營性國資證券化水平達到40%以上。培育2030家綜合競爭力居全國同行業(yè)前列的藍籌上市公司，35家具有自主品牌和知識產(chǎn)權、跨國經(jīng)營、參與全球競爭的龍頭公司。前30家上市公司資產(chǎn)、盈利、市值占到上市公司總量的80%以上。一方面，90%以上的產(chǎn)業(yè)集團實現(xiàn)核心資產(chǎn)上市或整體上市。另一方面，集中力量做強核心上市公司，推動上市公司業(yè)務領域向主業(yè)集中，建立健全內部管理體系，探索建立經(jīng)營者中長期激勵約束機制，增強上市公司核心競爭力。（四）進一步完善法人治理結構堅持以公司法和市場化為基礎，結合黨委“參與決策，帶頭執(zhí)行，有效監(jiān)督”，通過優(yōu)化和細化法人治理的制度規(guī)范和操作流程，形成較為完善的股東導向機制、規(guī)范運作機制和激勵約束機制。根據(jù)不同的公司類型和公司發(fā)展的不同階段，分類設置相適應的法人治理結構產(chǎn)業(yè)類公司全面建立董事會，普遍實行外部董事制度；政府投資類公司實