【導(dǎo)讀】述或重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。年度報(bào)告已經(jīng)三分之二以上獨(dú)立董事簽字同意，并由董事長(zhǎng)簽發(fā)。記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。證基金一定盈利?；鸬倪^往業(yè)績(jī)并不代表其未來表現(xiàn)。投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者在作出投資決策。前應(yīng)仔細(xì)閱讀本基金的招募說明書及其更新。本報(bào)告期自20xx年1月1日起至20xx年12月31日止。報(bào)告期末基金份額總額40,885,流程，采用科學(xué)有效的分析方法和積極主動(dòng)的投資策略，和較高預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)的基金品種?；鹉甓葓?bào)告?zhèn)渲玫攸c(diǎn)上海市浦東新區(qū)銀城中路68號(hào)時(shí)代金融中心9樓、北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街28號(hào)凱晨世貿(mào)中心東座F9. 本期已實(shí)現(xiàn)收益21,513,-10,610,-6,228,期末基金資產(chǎn)凈值46,752,76,404,113,647,允價(jià)值變動(dòng)收益。閉式基金交易傭金、開放式基金的申購贖回費(fèi)、紅利再投資費(fèi)、基金轉(zhuǎn)換費(fèi)等），計(jì)入費(fèi)用后實(shí)際收益水平要低于所列數(shù)字。日至20xx年12月31日。結(jié)束時(shí)，本基金的各項(xiàng)投資比例已符合基金合同中的約定。目前股權(quán)結(jié)構(gòu)為：長(zhǎng)江證券股份有限

　　

【正文】 600332 白云山 13,305, 3 002081 金 螳 螂 13,121, 4 002317 眾生藥業(yè) 11,786, 5 002223 魚躍醫(yī)療 10,108, 6 600594 益佰制藥 10,085, 7 002262 恩華藥業(yè) 9,376, 8 000538 云南白藥 9,332, 9 600280 中央商場(chǎng) 8,557, 10 002508 老板電器 8,540, 11 600867 通化東寶 7,887, 12 002603 以嶺藥業(yè) 7,331, 13 600315 上海家化 6,722, 14 002038 雙鷺?biāo)帢I(yè) 6,719, 15 600519 貴州茅臺(tái) 6,449, 16 300228 富瑞特裝 6,162, 17 600535 天士力 5,994, 18 600305 恒順醋業(yè) 5,945, 19 600763 通策醫(yī)療 5,633, 20 300146 湯臣倍健 5,414, 21 600809 山西汾酒 5,396, 22 600557 康緣藥業(yè) 5,104, 23 300347 泰格醫(yī)藥 5,091, 24 000669 金鴻能源 5,090, 25 002294 信立泰 5,076, 26 600073 上海梅林 4,988, 27 601166 興業(yè)銀行 4,977, 28 002304 洋河股份 4,575, 29 300024 機(jī)器人 4,426, 30 000661 長(zhǎng)春高新 4,358, 31 300059 東方財(cái)富 4,270, 32 002554 惠博普 4,217, 33 000423 東阿阿膠 4,045, 34 600016 民生銀行 4,023, 定期報(bào)告 第 32 頁 共 39 頁 35 0020xx 華蘭生物 4,000, 36 300168 萬達(dá)信息 3,905, 37 600199 金種子酒 3,868, 38 002570 貝因美 3,822, 39 002646 青青稞酒 3,768, 40 000046 泛海建設(shè) 3,721, 41 600369 西南證券 3,665, 42 002353 杰瑞股份 3,630, 43 002327 富安娜 3,560, 44 002293 羅萊家紡 3,520, 45 000651 格力電器 3,469, 46 600197 伊力特 3,385, 47 300054 鼎龍股份 3,356, 48 600196 復(fù)星醫(yī)藥 3,203, 49 000800 一汽轎車 3,163, 50 600276 恒瑞醫(yī)藥 3,045, 51 600518 康美藥業(yè) 2,963, 52 600705 中航投資 2,932, 53 300182 捷成股份 2,877, 54 300294 博雅生物 2,550, 55 300039 上海凱寶 2,424, 56 002241 歌爾聲學(xué) 2,417, 57 300253 衛(wèi)寧軟件 2,400, 58 600559 老白干酒 2,245, 59 002152 廣電運(yùn)通 2,234, 60 000596 古井貢酒 2,227, 61 600352 浙江龍盛 2,216, 62 600249 兩面針 2,162, 63 600079 人福醫(yī)藥 2,121, 64 600329 中新藥業(yè) 2,102, 65 000568 瀘州老窖 2,067, 66 002551 尚榮醫(yī)療 2,044, 67 000732 泰禾集團(tuán) 2,042, 68 300255 常山藥業(yè) 2,031, 69 600436 片仔癀 2,001, 70 300086 康芝藥業(yè) 1,995, 定期報(bào)告 第 33 頁 共 39 頁 71 300326 凱利泰 1,781, 72 600728 佳都科技 1,768, 73 600398 凱諾科技 1,716, 74 002482 廣田股份 1,699, 75 002397 夢(mèng)潔家紡 1,528, 注：本項(xiàng)“買入 /賣出金額”均按買賣成交金額（成交單價(jià)乘以成交數(shù)量）填列，不考慮其它交易費(fèi)用。 買入股票的成本總額及賣出股票的收入總額 單位：人民幣元 買入股票的成本（成交）總額 321,891, 賣出股票的收入（成交）總額 366,633, 注：本項(xiàng)“買入 /賣出金額”均按買賣成交金額（成交單價(jià)乘以成交數(shù)量）填列，不考慮其它交易費(fèi)用。 期末按債券品種分類的債券投資組合 本基金本報(bào)告 期末未持有債券。 期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排 序 的前五名債券投資明細(xì) 本基金本報(bào)告期末未持有債券。 期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排 序 的 前十名 資產(chǎn)支持證券投資明細(xì) 本基金本報(bào)告期末未持有資產(chǎn)支持證券。 報(bào)告 期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序 的前五名貴金屬投資明細(xì) 本基金本報(bào)告期末未持有貴金屬。 期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排 序 的前五名權(quán)證投資明細(xì) 本基金本報(bào)告期末未 持有權(quán)證。 定期報(bào)告 第 34 頁 共 39 頁 報(bào)告期末本基金投資的股指期貨交易情況說明 本基金本 報(bào)告期末未投資股指期貨。 報(bào)告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明 本基金本報(bào)告期末未投資國債期貨 。 投資組合報(bào)告附注 報(bào)告期內(nèi)本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體未出現(xiàn)被監(jiān)管部門立案調(diào)查，或在報(bào)告編制日前一年內(nèi)受到公開譴責(zé)、處罰的情形。 本基金投資的前十名股票中，不存在投資于超出基金合同規(guī)定備選股票庫的情形。 期末其他各項(xiàng)資產(chǎn)構(gòu)成 單位：人民幣元 序號(hào) 名稱 金額 1 存出保證金 48, 2 應(yīng)收證券清算款 91, 3 應(yīng)收股利 － 4 應(yīng)收利息 5 應(yīng)收申購款 5,104, 6 其他應(yīng)收款 － 7 待攤費(fèi)用 － 8 其他 － 9 合計(jì) 5,245, 期末持有的處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券明細(xì) 本基金本報(bào)告期末未持有處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券。 期末前十名股票中存在流通受限情況的說明 本基金本報(bào)告期末前十名股票中不存在流通受限情況。 投資組合報(bào)告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分項(xiàng)之和與合計(jì)項(xiàng)可能存在尾差。 定期報(bào)告 第 35 頁 共 39 頁 167。 9 基金份額持有人信息 期末基金份額持有人戶數(shù)及持有人結(jié)構(gòu) 份額單位：份 持有人戶數(shù) (戶 ) 戶均持有的基金份額 持有人結(jié)構(gòu) 機(jī)構(gòu)投資者 個(gè)人投資者 持有份額 占總份額比例 持有份額 占總份額比例 2,627 15, 2,931, % 37,954, % 期末基金管理人的從業(yè)人員持有本基金的情況 項(xiàng)目 持有份額總數(shù)（份） 占基金總份額比例 基金管理人所有從業(yè)人員持有本基金 249, 注： 期末本公 司高級(jí)管理人員、基金投資和研究部門負(fù)責(zé)人持有該只基金份額總量的數(shù)量區(qū)間為 0。 期末本基金的基金經(jīng)理持有該只基金份額總量的數(shù)量區(qū)間為 0。 定期報(bào)告 第 36 頁 共 39 頁 167。 10 開放式基金份額變動(dòng) 單位：份 基金合同生效日 (20xx年 10月 20日 )基金份額總額 355,399, 本報(bào)告期期初基金份額總額 75,760, 本報(bào)告期基金總申購份額 1,880,393, 減：本報(bào)告期基金總贖回份額 1,915,268, 本報(bào)告期基金拆分變動(dòng)份額 － 本報(bào)告期期末 基金份額總額 40,885, 定期報(bào)告 第 37 頁 共 39 頁 167。 11 重大事件揭示 基金份額持有人大會(huì)決議 本報(bào)告期未召開本基金的基金份額持有人大會(huì)。 基金管理人、基金托管人的專門基金托管部門的重大人事變動(dòng) 報(bào)告期內(nèi)本基金管理人的重大人事變動(dòng) 本報(bào)告期內(nèi)，本基金管理人聘請(qǐng)宋小龍先生擔(dān)任公司副總經(jīng)理，并于 20xx年 1月 5日在指定信息披露媒體發(fā)布相應(yīng)的《關(guān)于基金行業(yè)高級(jí)管理人員變更公告》。 報(bào)告期內(nèi)基金托管人的專門基金托管部門未發(fā)生重大人事變動(dòng) 涉及基金管 理人、基金財(cái)產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟 本報(bào)告期沒有涉及基金管理人、基金財(cái)產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟。 基金投資策略的改變 本報(bào)告期基金投資策略沒有改變。 為基金進(jìn)行審計(jì)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所情況 本報(bào)告期本基金未更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所；報(bào)告期應(yīng)支付給畢馬威華振會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）審計(jì)的報(bào)酬為人民幣 60,，該審計(jì)機(jī)構(gòu)為本基金提供的審計(jì)服務(wù)的連續(xù)年限為 3年 。 管理人、托管人及其高級(jí)管理人員受稽查或處罰的情況 本報(bào)告期基金管理人、托管人及其高級(jí)管理人員沒有受監(jiān)管部門稽查或處罰的情形。 基金租用證券公司交易單元的有關(guān)情況 定期報(bào)告 第 38 頁 共 39 頁 金額單位：人民幣元 券商名稱 交易單元數(shù)量 股票交易 應(yīng)支付該券商的傭金 成交金額 占當(dāng)期股票 成交總額 的 比例 傭金 占當(dāng)期傭金 總量的比例 銀河證券 2 208,200, % 189, % 英大證券 1 177,973, % 159, % 長(zhǎng)江證券 1 176,418, % 160, % 國都證券 1 52,993, % 48, % 中銀國際 1 32,316, % 29, % 中信建投 1 30,091, % 27, % 瑞銀證券 1 4,978, % 4, % 宏源證券 1 3,469, % 3, % 民生證券 1 2,082, % 1, % 大通證券 1 － － － － 國聯(lián)證券 1 － － － － 國元證券 2 － － － － 華創(chuàng)證券 1 － － － － 齊魯證券 1 － － － － 申銀萬國 1 － － － － 天風(fēng)證券 1 － － － － 招商證券 2 － － － － 浙商證券 1 － － － － 中信證券 1 － － － － 注： 本報(bào)告期內(nèi)本基金 租用證券公司的交易單元無變更。 根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)《關(guān)于加強(qiáng)證券投資基金監(jiān)管有關(guān)問題的通知》（證監(jiān)基字199829號(hào)）和《關(guān)于完善證券投資基金交易席位制度有關(guān)問題的通知》（證監(jiān)基金字 [20xx]48號(hào)）的有關(guān)規(guī)定，本公司制定了租用證券公司專用交易單元的選擇標(biāo)準(zhǔn)和程序。 （ 1）選擇標(biāo)準(zhǔn)： 1）券商基本面評(píng)價(jià)（財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營狀況）； 2）券商研究機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)（報(bào)告質(zhì)量、及時(shí)性和數(shù)量）； 3）券商每日信息評(píng)價(jià)（及時(shí)性和有效性）； 4）券商協(xié)作表現(xiàn)評(píng)價(jià)。 （ 2）選擇程序： 定期報(bào)告 第 39 頁 共 39 頁 首先根據(jù)租用證券公司專用交易單元的選擇標(biāo)準(zhǔn)形成《券商服務(wù)評(píng)價(jià)表》，然后根據(jù)評(píng)分高低進(jìn)行選擇基金專用交易單元。 長(zhǎng)信基金管理有限責(zé)任公司 二〇一四年三月二十九日