【正文】 關聯方名稱上年度可比期間年月日至年月日當期發(fā)生的基金應支付的銷售服務費南方豐元南方豐元合計南方基金中國工商銀行華泰證券興業(yè)證券合計注：支付銷售機構的類基金份額銷售服務費按前一日類基金份額的基金資產凈值的年費率計提，逐日累計至每月月底，按月支付給南方基金，再由南方基金計算并支付給各基金銷售機構。類基金份額、類基金份額不收取銷售服務費。其計算公式為：納疇鰻吶鄖禎銣膩鰲錟。納疇鰻吶鄖禎銣膩鰲錟顫。日銷售服務費＝前一日類基金份額基金資產凈值 247。當年天數。 與關聯方進行銀行間同業(yè)市場的債券(含回購)交易注：本基金本報告期內及上年度可比期間未與關聯方進行銀行間同業(yè)市場的債券(含回購)交易。 各關聯方投資本基金的情況注：本報告期及上年度可比期間無各關聯方投資本基金的情況。 由關聯方保管的銀行存款余額及當期產生的利息收入單位：人民幣元關聯方名稱本期年月日至年月日上年度可比期間年月日至年月日期末余額當期利息收入期末余額當期利息收入中國工商銀行注：本基金的銀行存款由基金托管人中國工商銀行保管，按銀行同業(yè)利率計息。 本基金在承銷期內參與關聯方承銷證券的情況注：本基金本報告期內及上年度可比期間未在承銷期內參與關聯方承銷的證券。 其他關聯交易事項的說明本基金本報告期內及上年度可比期間無其他關聯交易事項。 利潤分配情況南方豐元金額單位：人民幣元序號權益登記日除息日每份基金份額分紅數現金形式發(fā)放總額再投資形式發(fā)放總額本期利潤分配合計備注年月日年月日合計南方豐元金額單位：人民幣元序號權益登記日除息日每份基金份額分紅數現金形式發(fā)放總額再投資形式發(fā)放總額本期利潤分配合計備注年月日年月日合計注：類基金份額本報告期內無利潤分配。 期末（年月日）本基金持有的流通受限證券 因認購新發(fā)增發(fā)證券而于期末持有的流通受限證券注：本基金本期末無因認購新發(fā)增發(fā)證券而于期末持有的流通受限證券。 期末持有的暫時停牌等流通受限股票注：本基金本期末未持有暫時停牌等流通受限股票 期末債券正回購交易中作為抵押的債券 銀行間市場債券正回購本基金本報告期末無從事銀行間債券正回購交易形成的賣出回購證券款余額。 交易所市場債券正回購截至本報告期末年月日止，本基金從事證券交易所債券正回購交易形成的賣出回購證券款余額元，于年月日前先后到期。該類交易要求本基金轉入質押庫的債券，按證券交易所規(guī)定的比例折算為標準券后，不低于債券回購交易的余額。風攆鮪貓鐵頻鈣薊糾廟。風攆鮪貓鐵頻鈣薊糾廟誑。167。8 投資組合報告 期末基金資產組合情況金額單位：人民幣元序號項目金額占基金總資產的比例（）權益投資其中：股票固定收益投資其中：債券資產支持證券貴金屬投資金融衍生品投資買入返售金融資產其中：買斷式回購的買入返售金融資產銀行存款和結算備付金合計其他各項資產合計 期末按行業(yè)分類的股票投資組合注：本基金本報告期末未持有股票。 期末按債券品種分類的債券投資組合金額單位：人民幣元序號債券品種公允價值占基金資產凈值比例（％）國家債券央行票據金融債券其中：政策性金融債企業(yè)債券企業(yè)短期融資券中期票據可轉債（可交換債）同業(yè)存單其他合計 期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名債券投資明細金額單位：人民幣元序號債券代碼債券名稱數量（張）公允價值占基金資產凈值比例（％）融創(chuàng)渝兩江專項債蘇沙鋼綠地綠地債 期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的所有資產支持證券投資明細注：本基金本報告期末未持有資產支持證券。 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細注：本基金本報告期末未持有貴金屬。 期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名權證投資明細注：本基金本報告期末未持有權證。 報告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明本基金本報告期內未投資國債期貨。 投資組合報告附注本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體本期沒有出現被監(jiān)管部門立案調查，或在報告編制日前一年內受到公開譴責、處罰的情形。滅噯駭諗鋅獵輛覯餿藹。滅噯駭諗鋅獵輛覯餿藹猙。本基金投資的前十名股票沒有超出基金合同規(guī)定的備選股票庫。 期末其他各項資產構成單位：人民幣元序號名稱金額存出保證金應收證券清算款應收股利應收利息應收申購款其他應收款待攤費用其他合計 期末持有的處于轉股期的可轉換債券明細注：本基金本報告期末未持有處于轉股期的可轉換債券。 期末前十名股票中存在流通受限情況的說明注：本基金本報告期末前十名股票中不存在流通受限股票。167。9 基金份額持有人信息 期末基金份額持有人戶數及持有人結構份額單位：份份額級別持有人戶數(戶)戶均持有的基金份額持有人結構機構投資者個人投資者持有份額占總份額比例持有份額占總份額比例南方豐元南方豐元合計 期末基金管理人的從業(yè)人員持有本基金的情況項目份額級別持有份額總數（份）占基金總份額比例基金管理人所有從業(yè)人員持有本基金南方豐元南方豐元合計 期末基金管理人的從業(yè)人員持有本開放式基金份額總量區(qū)間的情況本公司高級管理人員、基金投資和研究部門負責人未持有本開放式基金。本基金基金經理未持有本開放式基金。167。10 開放式基金份額變動單位：份項目南方豐元南方豐元基金合同生效日（年月日）基金份額總額本報告期期初基金份額總額本報告期基金總申購份額減:本報告期基金總贖回份額本報告期基金拆分變動份額（份額減少以填列）本報告期期末基金份額總額167。11 重大事件揭示 基金份額持有人大會決議本報告期內無基金份額持有人大會決議。 基金管理人、基金托管人的專門基金托管部門的重大人事變動根據南方基金管理有限公司第七屆董事會第一次會議審議通過，并按規(guī)定向中國證券監(jiān)督管理委員會深圳監(jiān)管局備案，基金管理人于年月日發(fā)布公告，自年月日起，張海波先生擔任本基金管理人董事長，吳萬善先生不再擔任本基金管理人董事長。基金管理人于年月日發(fā)布公告，南方基金管理有限公司（以下簡稱公司）第六屆董事會任期屆滿，根據《公司法》、《證券投資基金管理公司管理辦法》等法律法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定，公司股東會年第一次臨時會議選舉產生了公司第七屆董事會。根據南方基金管理有限公司第六屆董事會第二十八次會議審議通過，并按規(guī)定向中國證券投資基金業(yè)協會報備，基金管理人于年月日發(fā)布公告，自年月日起，鄭文祥先生不再擔任本基金管理人副總經理。本報告期內，基金托管人的專門基金托管部門沒有發(fā)生重大人事變動。 涉及基金管理人、基金財產、基金托管業(yè)務的訴訟本報告期內，無涉及基金管理業(yè)務、基金財產、基金托管業(yè)務的訴訟。 基金投資策略的改變本報告期內本基金投資策略未改變。 為基金進行審計的會計師事務所情況本報告期內聘請普華永道中天會計師事務所(特殊普通合伙)。本年度支付給普華永道中天會計師事務所(特殊普通合伙)審計費用元。 管理人、托管人及其高級管理人員受稽查或處罰等情況本報告期內，基金管理人、基金托管人及其高級管理人員未受監(jiān)管部門稽查或處罰。 基金租用證券公司交易單元的有關情況 基金租用證券公司交易單元進行股票投資及傭金支付情況金額單位：人民幣元券商名稱交易單元數量股票交易應支付該券商的傭金備注成交金額占當期股票成交總額的比例傭金占當期傭金總量的比例華泰證券銀河證券注：、為節(jié)約交易單元資源,我公司在交易所交易系統升級的基礎上,對同一銀行托管基金進行了席位整合。、根據中國證監(jiān)會《關于完善證券投資基金交易席位制度有關問題的通知》（證監(jiān)基金字[]號）的有關規(guī)定，我公司制定了租用證券公司專用交易單元的選擇標準和程序。鐒鸝餉飾鐔閌貲諢癱騮。鐒鸝餉飾鐔閌貲諢癱騮吶。：選擇標準()公司經營行為規(guī)范，財務狀況和經營狀況良好；()公司具有較強的研究能力,能及時、全面地為基金提供高質量的宏觀經濟研究、行業(yè)研究及市場走向、個股分析報告和專門研究報告；攙閿頻嶸陣澇諗譴隴瀘。攙閿頻嶸陣澇諗譴隴瀘鐙。()公司內部管理規(guī)范，能滿足基金操作的保密要求；()建立了廣泛的信息網絡,能及時提供準確的信息資訊服務。：選擇流程公司研究部門定期對券商服務質量從以下幾方面進行量化評比，并根據評比的結果選擇席位：()服務的主動性。主要針對證券公司承接調研課題的態(tài)度、協助安排上市公司調研、以及就有關專題提供研究報告和講座；趕輾雛紈顆鋝討躍滿賺。趕輾雛紈顆鋝討躍滿賺蜆。()研究報告的質量。主要是指證券公司所提供研究報告是否詳實，投資建議是否準確；()資訊提供的及時性及便利性。主要是指證券公司提供資訊的時效性、及時性以及提供資訊的渠道是否便利、提供的資訊是否充足全面。夾覡閭輇駁檔驀遷錟減。夾覡閭輇駁檔驀遷錟減汆。 基金租用證券公司交易單元進行其他證券投資的情況金額單位：人民幣元券商名稱債券交易債券回購交易權證交易成交金額占當期債券成交總額的比例成交金額占當期債券回購成交總額的比例成交金額占當期權證成交總額的比例華泰證券銀河證券注：交易單元的選擇標準和程序根據中國證監(jiān)會《關于完善證券投資基金交易席位制度有關問題的通知》（證監(jiān)基金字[]號）的有關規(guī)定，我公司制定了租用證券公司交易單元的選擇標準和程序：視絀鏝鴯鱭鐘腦鈞欖糲。視絀鏝鴯鱭鐘腦鈞欖糲僉。 ：選擇標準 、公司經營行為規(guī)范，財務狀況和經營狀況良好； 、公司具有較強的研究能力,能及時、全面地為基金提供高質量的宏觀經濟研究、行業(yè)研究及市場走向、個股分析報告和專門研究報告；偽澀錕攢鴛擋緬鐒鈞錠。偽澀錕攢鴛擋緬鐒鈞錠鈴。 、公司內部管理規(guī)范，能滿足基金操作的保密要求； 、建立了廣泛的信息網絡,能及時提供準確的信息資訊服務。 ：選擇流程 公司研究部門定期對券商服務質量從以下幾方面進行量化評比，并根據評比的結果選擇席位： 、服務的主動性。主要針對證券公司承接調研課題的態(tài)度、協助安排上市公司調研、以及就有關專題提供研究報告和講座；緦徑銚膾齲轎級鏜撟廟。緦徑銚膾齲轎級鏜撟廟耬。 、研究報告的質量。主要是指證券公司所提供研究報告是否詳實，投資建議是否準確； 、資訊提供的及時性及便利性。主要是指證券公司提供資訊的時效性、及時性以及提供資訊的渠道是否便利、提供的資訊是否充足全面。騅憑鈳銘僥張礫陣軫藹。騅憑鈳銘僥張礫陣軫藹攬。35 / 35