上市公司董事高管辭職保增發(fā)的套路,看明白了嗎(附案例分析)定增并購(gòu)圈-資料下載頁(yè)
2025-10-05 02:54本頁(yè)面
【正文】 公告了江蘇省證監(jiān)局《行政處罰決定書》，因《2014 年度利潤(rùn)分配預(yù)案預(yù)披露公告》和《2014 年度利潤(rùn)分配及資本公積轉(zhuǎn)增股本預(yù)案的提議》存在誤導(dǎo)性陳述等違規(guī)行為，公司及楊懷進(jìn)等均受到警告處分，并分別被處以40萬(wàn)元罰款。實(shí)際上，在2015 年9 月16 日，公司已停牌籌劃過(guò)引入戰(zhàn)略投資者，并表示可能引起公司控股股東及實(shí)際控制人發(fā)生變更。彼時(shí)，*ST 海潤(rùn)處于江蘇省證監(jiān)局立案調(diào)查階段，公司因“立案調(diào)查結(jié)論性意見(jiàn)下達(dá)的時(shí)間尚存在不確定性”而決定終止籌劃該重大事項(xiàng)。上市公司創(chuàng)始人、董事長(zhǎng)等高管人員為了保增發(fā)不得不被迫辭職的現(xiàn)象，但在公司實(shí)際日常經(jīng)營(yíng)過(guò)程中仍然離任不離崗，甚至大權(quán)在握的情況已經(jīng)基本成為了慣有套路，不過(guò)這種現(xiàn)象或許有可能改變。今年4月，證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人張曉軍昨日在例行新聞發(fā)布會(huì)上介紹，證監(jiān)會(huì)印發(fā)了《中國(guó)證監(jiān)會(huì)2016 年度立法工作計(jì)劃》，對(duì)今年全年的立法工作作出總體部署。該《計(jì)劃》顯示，今年證監(jiān)會(huì)擬制定、修訂的規(guī)章類立法項(xiàng)目共26 件，其中有11 件被列入“力爭(zhēng)年內(nèi)出臺(tái)的重點(diǎn)項(xiàng)目”。其中，列入2016 年證監(jiān)會(huì)“力爭(zhēng)年內(nèi)出臺(tái)的重點(diǎn)項(xiàng)目”的11 個(gè)立法項(xiàng)目包括：修訂《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，加強(qiáng)上市公司非公開(kāi)發(fā)行再融資監(jiān)管；修訂《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》，進(jìn)一步簡(jiǎn)化重大資產(chǎn)重組行政許可審核等。不用多說(shuō)，今年定增市場(chǎng)的監(jiān)管之嚴(yán)超出圈內(nèi)小伙伴的想象，且《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》已完成修訂正式實(shí)施，后續(xù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》修訂、征求意見(jiàn)和最終定稿工作或值得關(guān)注，類似被行政處罰的董事高管可以辭職輕松規(guī)避上市公司三年不得定增的套路，或?qū)⒊蔀楸O(jiān)管修訂的要點(diǎn)之一。
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