信用社案件防控工作總結(jié)-資料下載頁
2024-10-11 05:10本頁面
【正文】 末，***單戶余額超1000萬元不良貸款共2戶**筆，金額共計(jì)***萬元。對(duì)于檢查中存在的問題，***已落實(shí)相關(guān)責(zé)任人整改，防范信貸風(fēng)險(xiǎn)繼續(xù)惡化、進(jìn)一步防范操作風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生。三、強(qiáng)化重點(diǎn)治理。一是把員工八小時(shí)以外異常行為排查作為重點(diǎn)，**率先在全市制定并印發(fā)了《***案件防控員工行為管理規(guī)范（暫行）》。此管理辦法的出臺(tái)，通過五位一體的制度建立，特別是每月召開的案件防控監(jiān)督員座談會(huì)，通過上下聯(lián)動(dòng)，職工座談交心，使管理層及時(shí)了解掌握員工思想動(dòng)態(tài)，幫助員工化解思想矛盾，有效遏制了員工道德風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生。二是高度防范貸款案件發(fā)生。****分別于今年3月份、11月份對(duì)轄內(nèi)10萬元（含10萬元）以上質(zhì)押貸款進(jìn)行檢查、對(duì)2010年1月1日以來新發(fā)放貸款進(jìn)行抽查。經(jīng)過檢查，確保了合同質(zhì)押物的真實(shí)、合法、完整，貸款投向合理、風(fēng)險(xiǎn)管理有序、內(nèi)部政策執(zhí)行到位。四、強(qiáng)化培訓(xùn)教育一是按照案防培訓(xùn)計(jì)劃開展全員培訓(xùn)活動(dòng)，分層次、分步驟對(duì)全縣領(lǐng)導(dǎo)干部、重要崗位員工進(jìn)行業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)防范、案件風(fēng)險(xiǎn)管理、業(yè)務(wù)技能和法紀(jì)法規(guī)知識(shí)培訓(xùn)，全面提高干部員工的業(yè)務(wù)水平和風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)。二是開展員工警示教育活動(dòng)。5月10日，組織機(jī)關(guān)中層到縣看守所開展警示教育活動(dòng)。8月份，組織召開了中層領(lǐng)導(dǎo)干部260余人參加的預(yù)防職務(wù)犯罪培訓(xùn)，邀請(qǐng)專家授課，通過開展警示教育活動(dòng)及培訓(xùn)，把職務(wù)犯罪的關(guān)口前移，取得了良好的效果。五、強(qiáng)化內(nèi)控管理。為進(jìn)一步提高全縣內(nèi)控制度執(zhí)行力，我縣以健全規(guī)章制度、優(yōu)化業(yè)務(wù)流程、強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)防控、提升服務(wù)水平為抓手，全面提高我縣的規(guī)范管理水平。由***履行職能，對(duì)全縣的業(yè)務(wù)手續(xù)統(tǒng)一規(guī)范管理，由事后監(jiān)督員履行本社的案件防控職責(zé)，針對(duì)員工思想道德表現(xiàn)行為、業(yè)務(wù)管理行為、業(yè)務(wù)操作行為、日常生活行為等方面進(jìn)行監(jiān)督，每月以監(jiān)督報(bào)告書面形式上報(bào)聯(lián)社。二是于今年1月28日至2月18日對(duì)全縣開展了內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)全面檢查。經(jīng)查，發(fā)現(xiàn)問題**條，金額**萬元，現(xiàn)已全部整改。于 今年5月30日至今年7月19日對(duì)全縣開展了重要空白憑證專項(xiàng)檢查，發(fā)現(xiàn)問題**條，針對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，各社進(jìn)行了整改。通過以上采取的措施，切實(shí)解決部分機(jī)構(gòu)和單位對(duì)內(nèi)控制度“貫徹走調(diào)、執(zhí)行走樣、監(jiān)督走神”等執(zhí)行力不足的問題，嚴(yán)厲處罰了有章不循、違規(guī)操作行為，確保各項(xiàng)制度有效落實(shí)，不斷提高制度執(zhí)行力。六、強(qiáng)化責(zé)任追究。**實(shí)行來訪查辦案件立案審批制，凡立案案件，及時(shí)組織人員查證落實(shí)，及時(shí)調(diào)查研究處理，并向舉報(bào)人解釋清楚，實(shí)行回訪制。今年以來，**共接到調(diào)查交辦件15個(gè)，對(duì)**名責(zé)任人進(jìn)行了責(zé)任追究，其中給予開除留察一年處分*人，記過*人、警告*人、通報(bào)批評(píng)*人，經(jīng)濟(jì)處罰*人。第五篇：信用社案件風(fēng)險(xiǎn)防控心得風(fēng)險(xiǎn)防控自查報(bào)告根據(jù)上級(jí)下發(fā)有關(guān)《灤南縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社開展合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)防控年活動(dòng)的實(shí)施方案》”文件的要求，本人深刻領(lǐng)會(huì)并認(rèn)真貫徹執(zhí)行有關(guān)制度要求，充分認(rèn)識(shí)開展“案件清查”專項(xiàng)活動(dòng)的重要性，切實(shí)增強(qiáng)案件防范的緊迫感和使命感，落實(shí)“責(zé)任到崗，責(zé)任到人”，確?！鞍踩珶o事故”。牢固樹立“防范案件人人有責(zé)”、“案件防范無小事”的意識(shí)，從根本上堵截案件發(fā)生的苗頭。我的崗位是喑牛淀信用社臨柜人員，負(fù)責(zé)辦理信用社各種存取款業(yè)務(wù)。通過自查，我認(rèn)為能夠按照國家金融法令，有關(guān)法規(guī)制度和現(xiàn)金管理?xiàng)l例，具體辦理現(xiàn)金、有價(jià)單證的收付，正確辦理殘破幣的兌換，嚴(yán)格庫存限額，及時(shí)調(diào)撥和上解現(xiàn)金。能夠自覺加強(qiáng)柜面監(jiān)督，嚴(yán)格審查憑證要素，做好反假工作。能夠堅(jiān)持軋帳制度，正確使用有關(guān)登記簿，做到帳、簿、款相符；嚴(yán)格按規(guī)定處理長(zhǎng)、短款，發(fā)現(xiàn)差錯(cuò)能及時(shí)匯報(bào)。能夠加強(qiáng)庫房管理，堅(jiān)持鑰匙分管，明確分工，同進(jìn)同出，按要求做好安全員的工作。能夠嚴(yán)格按照農(nóng)村信用社綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)柜員權(quán)限卡管理辦法的有關(guān)規(guī)定，妥善保管好柜員卡和密碼，做到保管嚴(yán)密，操作合規(guī)。能夠不斷增強(qiáng)防范意識(shí)，落實(shí)“三防一?！?；認(rèn)真熟記防盜防搶防暴預(yù)案，熟練掌握、使用好各種防范器械，時(shí)刻保持清醒的頭腦，保護(hù)信用社的財(cái)產(chǎn)安全。經(jīng)過這次活動(dòng)的自查，發(fā)現(xiàn)自己還存在著許多的不足之處，許多地方潛在的安全隱患。我將會(huì)在最短的時(shí)間內(nèi)，針對(duì)自查中發(fā)現(xiàn)的問題一一對(duì)照相關(guān)的制度和操作規(guī)范，一一進(jìn)行整改，確保將每一條款，每一細(xì)則，真真正正地落在實(shí)處。同時(shí)請(qǐng)身邊的同志們幫助我找出未在自查中發(fā)現(xiàn)的問題，給我提出寶貴的意見，我將會(huì)虛心接受，及時(shí)改正。希望領(lǐng)導(dǎo)和同志們能夠加強(qiáng)對(duì)我的監(jiān)督，幫助我進(jìn)步，使我在工作學(xué)習(xí)中不斷提高各方面的素質(zhì)；不斷增強(qiáng)抵御各種腐敗思想的能力，不斷完善自我。為此，我鄭重承諾，我將嚴(yán)格遵守聯(lián)社制定的各項(xiàng)規(guī)章制度，嚴(yán)守崗位，盡職盡責(zé)，不干不參與任何違法犯罪行為。
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