【正文】 致案件發(fā)生的情形，則員工管理項(xiàng)考評(píng)結(jié)果為不合格。（五）問題整改及處理（20分），是否依據(jù)相關(guān)規(guī)定制定了整改措施，落實(shí)了整改意見，并進(jìn)行延伸檢查、徹查風(fēng)險(xiǎn)。（4分）做到得分，未做到不得分。，是否依照相關(guān)規(guī)定上報(bào)聯(lián)社進(jìn)行嚴(yán)格處理。（4分）做到得分，未做到不得分。，是否及時(shí)采取了相應(yīng)的防范或補(bǔ)救措施或及時(shí)上報(bào)聯(lián)社。（4分）做到得分，未做到不得分。，條線部門是否及時(shí)研究工作方法、完善制度流程，并抓好貫徹落實(shí)。（4分）做到得分，未做到不得分。，并對(duì)相關(guān)問題進(jìn)行歸納梳理匯總分析；并按照輕微違規(guī)行為積分管理辦— — 法建立了違規(guī)積分臺(tái)賬，對(duì)違規(guī)責(zé)任人實(shí)行違規(guī)積分管理。（4分）建立臺(tái)賬做到得分，未建立臺(tái)賬不得分。針對(duì)此單項(xiàng)考評(píng)設(shè)臵“一票否決”內(nèi)容，如果被考評(píng)部室內(nèi)在條線業(yè)務(wù)檢查發(fā)現(xiàn)問題后，未制定整改措施，督促落實(shí)整改意見，或未提交聯(lián)社實(shí)行問責(zé)處理，則問題整改及處理項(xiàng)考評(píng)結(jié)果為不合格。第五章 考核的計(jì)分標(biāo)準(zhǔn)第十二條考核實(shí)行百分制考核，全年考核基礎(chǔ)分100分，附加分10分，考核嚴(yán)格按評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行加分、扣分。年終總分的計(jì)算方法：年終總分=100分扣分項(xiàng)+加分項(xiàng)。加分標(biāo)準(zhǔn)如下（加分項(xiàng)滿分不超過10分，超過10分的按10分計(jì)算）：，省聯(lián)社采用推廣的每次加3分；在省級(jí)及以上會(huì)議交流的, 每次加3分。，被省級(jí)以上采用的每篇調(diào)研加3分，；被市級(jí)采用的每篇調(diào)研加1分。，年終考核時(shí)分別予以加分。受到國(guó)家級(jí)表彰加5分，省部級(jí)表彰加3分，市級(jí)或廳局級(jí)（不含省聯(lián)社）表彰加1分，案防工作上年考評(píng)為— — 。，向上級(jí)提出有合理化建議并得到采納的?？鄯謽?biāo)準(zhǔn)如下：，每次扣2分。、XX銀監(jiān)分局等部門通報(bào)批評(píng)或處罰的，每次扣5分。、XX銀監(jiān)局等部門通報(bào)批評(píng)或處罰的，每次扣20分。第十三條 五個(gè)方面的考核內(nèi)容中的單項(xiàng)考核有3個(gè)達(dá)到“一票否決”的或考核得分在80 分（不含80分）以下的，案防工作質(zhì)量綜合考評(píng)結(jié)果為“不滿意”，取消評(píng)先評(píng)優(yōu)資格，并全額扣減案防保證金，績(jī)效扣發(fā)10％；考評(píng)得分在8090分（含90分）或考核內(nèi)容中的單項(xiàng)考核有12個(gè)“不合格”的，案防工作質(zhì)量綜合考評(píng)為“基本滿意”，對(duì)案防保證金不獎(jiǎng)不懲；考評(píng)得分在90分以上（不含90分）或考核內(nèi)容中的單項(xiàng)考核全部為“合格”的，案防工作質(zhì)量綜合考評(píng)為“滿意”，給予繳納的案防保證金同等金額的費(fèi)用匹配。第六章 考核結(jié)果的運(yùn)用第十四條 聯(lián)社案防辦對(duì)照上述考核內(nèi)容分別對(duì)參評(píng)機(jī)構(gòu)（部室）案防工作開展情況進(jìn)行考核和評(píng)價(jià)，將考核結(jié)果納入年— — 度綜合目標(biāo)考核，并嚴(yán)格與績(jī)效和案防保證金掛鉤。第十五條 對(duì)考核期內(nèi)發(fā)生案件的機(jī)構(gòu)，直接取消考評(píng)資格，并根據(jù)相關(guān)制度規(guī)定予以處罰和追究有關(guān)單位及責(zé)任人的責(zé)任、扣減當(dāng)年全部績(jī)效工資。第十六條 案件防控工作綜合考核結(jié)果作為考核各單位（部室）內(nèi)部控制管理水平的重要內(nèi)容，并納入各級(jí)、各部門主要負(fù)責(zé)人的履職考核評(píng)價(jià)。對(duì)綜合考評(píng)較差的信用社（貸款中心）、機(jī)關(guān)職能部室，聯(lián)社將對(duì)其主要負(fù)責(zé)人進(jìn)行約見談話或責(zé)令引咎辭職。第七章 附 則第十七條本考核實(shí)施辦法由XX縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社負(fù)責(zé)解釋和修改。第十八條本考核實(shí)施辦法自印發(fā)之日起執(zhí)行?！?—第五篇：做好案件防控案件防控是一項(xiàng)長(zhǎng)期而艱巨的任務(wù)，重在各項(xiàng)規(guī)章制度的落實(shí)、貴在工作措施的精細(xì)化、成在長(zhǎng)期不懈的堅(jiān)持，構(gòu)筑牢不可破的、真正具有內(nèi)部控制力的案件和風(fēng)險(xiǎn)防范屏障，著力打造銀行強(qiáng)基固本、科學(xué)發(fā)展的基礎(chǔ)。一、堅(jiān)持“五重”管理，抓住案件防控工作的重點(diǎn)。一是高度關(guān)注對(duì)重要環(huán)節(jié)的管理。將上級(jí)行各項(xiàng)管理措施和要求，精細(xì)化落實(shí)到每一個(gè)部門、每一個(gè)層面、每一個(gè)環(huán)節(jié)。二是高度關(guān)注重要崗位的管理。不折不扣地落實(shí)重要崗位輪換、離崗審計(jì)、近親“回避”制度，通過制度化、日?；膯T工行為排查，管好一線柜員、會(huì)計(jì)主管、信貸人員、網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人等重要崗位人員。三是高度關(guān)注重要時(shí)段的管理。要充分發(fā)揮柜臺(tái)實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)、遠(yuǎn)程監(jiān)控系統(tǒng)、等“監(jiān)控體系”的功能，實(shí)現(xiàn)對(duì)重要時(shí)段、重要環(huán)節(jié)的“跨時(shí)空、全天候、零距離、無盲點(diǎn)”監(jiān)控。對(duì)節(jié)假日、年末歲尾等易發(fā)生案件的時(shí)間和時(shí)段，及時(shí)提示風(fēng)險(xiǎn)，并加大值班、報(bào)告等管理力度。四是高度關(guān)注對(duì)自助機(jī)具的管理。定期不定期地加大巡查、檢查，防控金融工具衍生風(fēng)險(xiǎn)。五是高度關(guān)注對(duì)重大交易的管理。利用反洗錢客戶風(fēng)險(xiǎn)系統(tǒng)，加大對(duì)重大交易的實(shí)時(shí)監(jiān)督，對(duì)提示的風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)跟蹤，排除風(fēng)險(xiǎn)隱患。堅(jiān)持合規(guī)文化教育,把道德風(fēng)險(xiǎn)防范作為案件防控工作的重中之重。要以上級(jí)行各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)理念、管理要求為重點(diǎn)，堅(jiān)定不移地強(qiáng)化理念教育，持之以恒地強(qiáng)化規(guī)章制度教育和警示反思教育，使廣大員工樹立正確的世界觀、人生觀、價(jià)值觀，明白“能為、不能為”的界限，在辦理每一筆業(yè)務(wù)、營(yíng)銷每一個(gè)客戶時(shí)，都能首先想到“制度要求我怎樣做”，真正讓“指示服從制度、信任不忘制度、習(xí)慣讓位制度”入口、入腦、入心、入手，在全行形成“程序至上、合規(guī)為本、效益為重”的內(nèi)控文化和“時(shí)時(shí)遵章、事事合規(guī)、自覺糾錯(cuò)”的合規(guī)文化。二、三、堅(jiān)持制度落實(shí)，作為案件防控工作的重要手段一是要認(rèn)真抓好各項(xiàng)規(guī)章制度和管理要求的學(xué)習(xí),提高執(zhí)行規(guī)章制度和業(yè)務(wù)流程的主動(dòng)性、自覺性和有效性。二是要建立落實(shí)各項(xiàng)規(guī)章制度的責(zé)任制，通過建立“崗位明晰、權(quán)責(zé)分明、管理有序、操作有規(guī)”的崗位責(zé)任體系，精細(xì)化地落實(shí)好各項(xiàng)規(guī)章制度和業(yè)務(wù)流程。三是要制訂精細(xì)化的落實(shí)措施，使制度和管理要求的制訂、分解、落實(shí)、檢查、整改、反饋、評(píng)價(jià)等形成一個(gè)完整的、清晰的鏈條，使規(guī)章制度和管理要求的落實(shí)情況始終處于完全的掌控之中。四、堅(jiān)持“思”、“行”結(jié)合，提高案件防控工作的敏銳力和執(zhí)行力一是著力提高職業(yè)敏銳力，不僅對(duì)本行發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)或案件，認(rèn)真查找原因，彌補(bǔ)漏洞，對(duì)其他行出現(xiàn)的案件，也要組織學(xué)習(xí)，分析討論，舉一反三，引以為戒，采取相應(yīng)的防范措施，避免同質(zhì)同類案件的發(fā)生。二是開展對(duì)制度執(zhí)行力的評(píng)價(jià)。要通過強(qiáng)化監(jiān)督檢查，從規(guī)范檢查形式、規(guī)范檢查內(nèi)容、規(guī)范檢查流程、規(guī)范檢查發(fā)現(xiàn)問題的整改、規(guī)范對(duì)整改結(jié)果的督導(dǎo)等“五個(gè)規(guī)范”抓起，建立基礎(chǔ)管理突擊檢查和常規(guī)檢查、綜合檢查和專項(xiàng)檢查相結(jié)合的長(zhǎng)效機(jī)制，把各類問題消滅在萌芽狀態(tài)