如何做好農(nóng)村信用社案件防控工作-資料下載頁
2025-10-04 23:37本頁面
【正文】 致案件發(fā)生的情形，則員工管理項考評結(jié)果為不合格。（五）問題整改及處理（20分），是否依據(jù)相關(guān)規(guī)定制定了整改措施，落實了整改意見，并進(jìn)行延伸檢查、徹查風(fēng)險。（4分）做到得分，未做到不得分。，是否依照相關(guān)規(guī)定上報聯(lián)社進(jìn)行嚴(yán)格處理。（4分）做到得分，未做到不得分。，是否及時采取了相應(yīng)的防范或補救措施或及時上報聯(lián)社。（4分）做到得分，未做到不得分。，條線部門是否及時研究工作方法、完善制度流程，并抓好貫徹落實。（4分）做到得分，未做到不得分。，并對相關(guān)問題進(jìn)行歸納梳理匯總分析；并按照輕微違規(guī)行為積分管理辦— — 法建立了違規(guī)積分臺賬，對違規(guī)責(zé)任人實行違規(guī)積分管理。（4分）建立臺賬做到得分，未建立臺賬不得分。針對此單項考評設(shè)臵“一票否決”內(nèi)容，如果被考評部室內(nèi)在條線業(yè)務(wù)檢查發(fā)現(xiàn)問題后，未制定整改措施，督促落實整改意見，或未提交聯(lián)社實行問責(zé)處理，則問題整改及處理項考評結(jié)果為不合格。第五章 考核的計分標(biāo)準(zhǔn)第十二條考核實行百分制考核，全年考核基礎(chǔ)分100分，附加分10分，考核嚴(yán)格按評分標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行加分、扣分。年終總分的計算方法：年終總分=100分扣分項+加分項。加分標(biāo)準(zhǔn)如下（加分項滿分不超過10分，超過10分的按10分計算）：，省聯(lián)社采用推廣的每次加3分；在省級及以上會議交流的, 每次加3分。，被省級以上采用的每篇調(diào)研加3分，；被市級采用的每篇調(diào)研加1分。，年終考核時分別予以加分。受到國家級表彰加5分，省部級表彰加3分，市級或廳局級（不含省聯(lián)社）表彰加1分，案防工作上年考評為— — 。，向上級提出有合理化建議并得到采納的?？鄯謽?biāo)準(zhǔn)如下：，每次扣2分。、XX銀監(jiān)分局等部門通報批評或處罰的，每次扣5分。、XX銀監(jiān)局等部門通報批評或處罰的，每次扣20分。第十三條 五個方面的考核內(nèi)容中的單項考核有3個達(dá)到“一票否決”的或考核得分在80 分（不含80分）以下的，案防工作質(zhì)量綜合考評結(jié)果為“不滿意”，取消評先評優(yōu)資格，并全額扣減案防保證金，績效扣發(fā)10％；考評得分在8090分（含90分）或考核內(nèi)容中的單項考核有12個“不合格”的，案防工作質(zhì)量綜合考評為“基本滿意”，對案防保證金不獎不懲；考評得分在90分以上（不含90分）或考核內(nèi)容中的單項考核全部為“合格”的，案防工作質(zhì)量綜合考評為“滿意”，給予繳納的案防保證金同等金額的費用匹配。第六章 考核結(jié)果的運用第十四條 聯(lián)社案防辦對照上述考核內(nèi)容分別對參評機構(gòu)（部室）案防工作開展情況進(jìn)行考核和評價，將考核結(jié)果納入年— — 度綜合目標(biāo)考核，并嚴(yán)格與績效和案防保證金掛鉤。第十五條 對考核期內(nèi)發(fā)生案件的機構(gòu)，直接取消考評資格，并根據(jù)相關(guān)制度規(guī)定予以處罰和追究有關(guān)單位及責(zé)任人的責(zé)任、扣減當(dāng)年全部績效工資。第十六條 案件防控工作綜合考核結(jié)果作為考核各單位（部室）內(nèi)部控制管理水平的重要內(nèi)容，并納入各級、各部門主要負(fù)責(zé)人的履職考核評價。對綜合考評較差的信用社（貸款中心）、機關(guān)職能部室，聯(lián)社將對其主要負(fù)責(zé)人進(jìn)行約見談話或責(zé)令引咎辭職。第七章 附 則第十七條本考核實施辦法由XX縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社負(fù)責(zé)解釋和修改。第十八條本考核實施辦法自印發(fā)之日起執(zhí)行?！?—第五篇：做好案件防控案件防控是一項長期而艱巨的任務(wù)，重在各項規(guī)章制度的落實、貴在工作措施的精細(xì)化、成在長期不懈的堅持，構(gòu)筑牢不可破的、真正具有內(nèi)部控制力的案件和風(fēng)險防范屏障，著力打造銀行強基固本、科學(xué)發(fā)展的基礎(chǔ)。一、堅持“五重”管理，抓住案件防控工作的重點。一是高度關(guān)注對重要環(huán)節(jié)的管理。將上級行各項管理措施和要求，精細(xì)化落實到每一個部門、每一個層面、每一個環(huán)節(jié)。二是高度關(guān)注重要崗位的管理。不折不扣地落實重要崗位輪換、離崗審計、近親“回避”制度，通過制度化、日?；膯T工行為排查，管好一線柜員、會計主管、信貸人員、網(wǎng)點負(fù)責(zé)人等重要崗位人員。三是高度關(guān)注重要時段的管理。要充分發(fā)揮柜臺實時監(jiān)控系統(tǒng)、遠(yuǎn)程監(jiān)控系統(tǒng)、等“監(jiān)控體系”的功能，實現(xiàn)對重要時段、重要環(huán)節(jié)的“跨時空、全天候、零距離、無盲點”監(jiān)控。對節(jié)假日、年末歲尾等易發(fā)生案件的時間和時段，及時提示風(fēng)險，并加大值班、報告等管理力度。四是高度關(guān)注對自助機具的管理。定期不定期地加大巡查、檢查，防控金融工具衍生風(fēng)險。五是高度關(guān)注對重大交易的管理。利用反洗錢客戶風(fēng)險系統(tǒng)，加大對重大交易的實時監(jiān)督，對提示的風(fēng)險，及時跟蹤，排除風(fēng)險隱患。堅持合規(guī)文化教育,把道德風(fēng)險防范作為案件防控工作的重中之重。要以上級行各項經(jīng)營理念、管理要求為重點，堅定不移地強化理念教育，持之以恒地強化規(guī)章制度教育和警示反思教育，使廣大員工樹立正確的世界觀、人生觀、價值觀，明白“能為、不能為”的界限，在辦理每一筆業(yè)務(wù)、營銷每一個客戶時，都能首先想到“制度要求我怎樣做”，真正讓“指示服從制度、信任不忘制度、習(xí)慣讓位制度”入口、入腦、入心、入手，在全行形成“程序至上、合規(guī)為本、效益為重”的內(nèi)控文化和“時時遵章、事事合規(guī)、自覺糾錯”的合規(guī)文化。二、三、堅持制度落實，作為案件防控工作的重要手段一是要認(rèn)真抓好各項規(guī)章制度和管理要求的學(xué)習(xí),提高執(zhí)行規(guī)章制度和業(yè)務(wù)流程的主動性、自覺性和有效性。二是要建立落實各項規(guī)章制度的責(zé)任制，通過建立“崗位明晰、權(quán)責(zé)分明、管理有序、操作有規(guī)”的崗位責(zé)任體系，精細(xì)化地落實好各項規(guī)章制度和業(yè)務(wù)流程。三是要制訂精細(xì)化的落實措施，使制度和管理要求的制訂、分解、落實、檢查、整改、反饋、評價等形成一個完整的、清晰的鏈條，使規(guī)章制度和管理要求的落實情況始終處于完全的掌控之中。四、堅持“思”、“行”結(jié)合，提高案件防控工作的敏銳力和執(zhí)行力一是著力提高職業(yè)敏銳力，不僅對本行發(fā)生的風(fēng)險或案件，認(rèn)真查找原因，彌補漏洞，對其他行出現(xiàn)的案件，也要組織學(xué)習(xí)，分析討論，舉一反三，引以為戒，采取相應(yīng)的防范措施，避免同質(zhì)同類案件的發(fā)生。二是開展對制度執(zhí)行力的評價。要通過強化監(jiān)督檢查，從規(guī)范檢查形式、規(guī)范檢查內(nèi)容、規(guī)范檢查流程、規(guī)范檢查發(fā)現(xiàn)問題的整改、規(guī)范對整改結(jié)果的督導(dǎo)等“五個規(guī)范”抓起，建立基礎(chǔ)管理突擊檢查和常規(guī)檢查、綜合檢查和專項檢查相結(jié)合的長效機制，把各類問題消滅在萌芽狀態(tài)
環(huán)評公示相關(guān)推薦
鄂ICP備17016276號-1