【正文】 遇加負(fù)面清單管理模式，這主要體現(xiàn)在兩個(gè)方面：一個(gè)是對(duì)外簽訂雙邊協(xié)定中進(jìn)行考量。另一個(gè)是通過上海自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)的試驗(yàn)進(jìn)行試點(diǎn)。第三，從負(fù)面清單來看，2015年10月《國務(wù)院關(guān)于實(shí)行市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單的意見》中明確提出，2018年正式實(shí)行全國統(tǒng)一的市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單制度。目前來看，資金是針對(duì)自由貿(mào)易區(qū)試驗(yàn)，自由貿(mào)易區(qū)范圍有限，要擴(kuò)展到全國，時(shí)間比較緊迫，我國作出的承諾力度相當(dāng)大。負(fù)面清單是全國統(tǒng)一的負(fù)面清單，包括內(nèi)資與外資。上海自由貿(mào)易區(qū)要試驗(yàn)一個(gè)“大”清單，外資企業(yè)要進(jìn)入，首先要看“大”清單，“大”清單里如果沒有，再去看“小”清單，“大”清單就是針對(duì)內(nèi)外資的負(fù)面清單。中美戰(zhàn)略對(duì)話中焦點(diǎn)問題是負(fù)面清單的談判。對(duì)美國來說，可能不需要太大的改革，但對(duì)我們來說，要進(jìn)行負(fù)面清單的改進(jìn)。從一開始的190多條到現(xiàn)在的122條，對(duì)我們來說是比較難的。因?yàn)闊o論是從監(jiān)管機(jī)構(gòu)、法律制度。還是從社會(huì)團(tuán)體、行業(yè)、協(xié)會(huì)建設(shè)來說，我們遠(yuǎn)遠(yuǎn)沒有達(dá)到那個(gè)程度，制度監(jiān)管層面硬件不健全。美國內(nèi)制度已經(jīng)相當(dāng)完善了，尤其國家安全偵察制度，外資進(jìn)來以后，再通過安全審查來限制和禁止交易，即便有些交易成立了還可以取消。美國是以國內(nèi)法來保護(hù)自己國內(nèi)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。以準(zhǔn)入后監(jiān)管為主、準(zhǔn)入前負(fù)面清單管理為輔的模式，要求監(jiān)管中心同以前前項(xiàng)的審批到事中事后的全過程的監(jiān)管，以前監(jiān)管范圍是準(zhǔn)入階段到運(yùn)營階段的監(jiān)管，監(jiān)管方式嚴(yán)格完備有效的監(jiān)管體系和風(fēng)險(xiǎn)體系。在加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管控機(jī)構(gòu)力量方面進(jìn)行新的部門、職能機(jī)構(gòu)的設(shè)置，包括法律方面，行政執(zhí)法方面的改革，還需要一套系統(tǒng)的改革。目前來看，我們?cè)诒O(jiān)管當(dāng)中還存在一些問題，從政府的角度來說，30多年的改革開放，建立了一個(gè)平臺(tái)，好像是政府搭建了一個(gè)發(fā)展的平臺(tái)，政府在企業(yè)運(yùn)作中發(fā)揮引路人的角色。實(shí)際上，要求政府從一個(gè)引導(dǎo)企業(yè)發(fā)展、打造發(fā)展的平臺(tái)，現(xiàn)在要轉(zhuǎn)變?yōu)榇蛟煲粋€(gè)監(jiān)管的平臺(tái)。但是我們現(xiàn)在對(duì)事中事后監(jiān)管不是很熟悉，自由貿(mào)易區(qū)在試驗(yàn)當(dāng)中也遇到了很多問題，包括專業(yè)化的問題，包括人員配備的問題等。另外，市場(chǎng)管理體制的分散化。在管理方面，很多監(jiān)管功能、監(jiān)管機(jī)構(gòu)是分散在不同部門，下一步是否整合，還需要進(jìn)一步研究。在保險(xiǎn)金融方面的監(jiān)管，尤其是跨境的監(jiān)管能力需要發(fā)揮，資本項(xiàng)下的開放程度也依賴于跨境監(jiān)管能力的提升。下一步開放的力度越大，需要監(jiān)管的程度也就越大，如果監(jiān)管跟不上，開放的力度可能就會(huì)受到影響。法律方面也需要完善。（三）開放中需要考慮的幾大關(guān)系我們?cè)陂_放當(dāng)中要考慮以下四個(gè)關(guān)系。一是開放與安全的關(guān)系。特別是美國認(rèn)為，開放與安全是相關(guān)的，這是美國自身的特點(diǎn)決定的。美國作為全球的霸主國家，有一種不安全的意識(shí)，在吸引企業(yè)投資中會(huì)首先把安全放在第一位。二是開放與發(fā)展的關(guān)系，這是相輔相成的。但是要考慮到一些新生產(chǎn)業(yè)是否需要保護(hù)，國內(nèi)產(chǎn)業(yè)先發(fā)展起來，一定程度上再引進(jìn)和開放。三是內(nèi)資與外資的關(guān)系。內(nèi)資與外資，以后是否還要對(duì)內(nèi)資、外資進(jìn)行劃分，現(xiàn)在還要三法合一，是否用競(jìng)爭(zhēng)法或者企業(yè)法就可以包含，通過行業(yè)監(jiān)管對(duì)外資進(jìn)行限制，是否應(yīng)該區(qū)分內(nèi)資與外資的關(guān)系。四是考慮開放力度與談判空間的關(guān)系。現(xiàn)在制定的負(fù)面清單，尤其2018年全國執(zhí)行一個(gè)大的負(fù)面清單，國際上其他國家談貿(mào)易或者投資協(xié)定時(shí)，貿(mào)易投資協(xié)定里的負(fù)面清單是不是會(huì)受到影響，如果自身開放的力度大，談判的空間會(huì)小一點(diǎn)，這方面可能也要考慮。（四）自由貿(mào)易區(qū)監(jiān)管問題從自由貿(mào)易區(qū)面臨的監(jiān)管來看有四個(gè)問題。一是自由貿(mào)易區(qū)受面積的限制的問題。上海自貿(mào)區(qū)從以前20多平方千米到現(xiàn)在的120多平方千米，盡管范圍擴(kuò)大了，但很多產(chǎn)業(yè)，即便是在負(fù)面清單中的一些行業(yè)放開了，但在那個(gè)地方也沒法做。比如采礦業(yè)，那個(gè)地方?jīng)]有煤炭，放開了在那兒也不能做，這樣的話在試驗(yàn)方面就會(huì)受到影響，試驗(yàn)效果也會(huì)打一定的折扣，所以面積對(duì)我們有一定的限制。二是措施不協(xié)調(diào)。在一定范圍內(nèi)，現(xiàn)在改革牽扯海關(guān)、稅務(wù)、環(huán)保部門、安全、金融，這些部門之間如何進(jìn)行統(tǒng)一協(xié)調(diào)，目前也是比較困難的，部門之間的溝通協(xié)調(diào)還需要進(jìn)一步努力。三是專業(yè)化問題。比如：怎么判斷一個(gè)行業(yè)是否壟斷。因?yàn)椴煌男袠I(yè)需要不同的背景，在認(rèn)識(shí)上單靠政府部門的監(jiān)管人員來進(jìn)行識(shí)別還是比較困難的，尤其是自由貿(mào)易區(qū)剛建立，成立兩年多的時(shí)間，這么短的時(shí)間，人才方面、專業(yè)化方面可能還跟不上。四是海量信息的問題。自貿(mào)區(qū)成立兩年多，大量企業(yè)涌入。以前是要審批、登記，提供的信息比較完備，現(xiàn)在，在備案過程中，各部門的信息不能達(dá)到共享。比如，上海自貿(mào)區(qū)有8萬～9萬家企業(yè)，海量的信息，如果沒有信息方面的協(xié)調(diào)和識(shí)別，進(jìn)行監(jiān)管也是非常困難的。 三、美、英兩國外資管理體制的實(shí)踐以下對(duì)美、英兩個(gè)很有特色的發(fā)達(dá)國家的外資管理體制實(shí)踐進(jìn)行介紹。（一）美國的國家安全監(jiān)管審查美國將外資的監(jiān)管放到國家安全的地位來考慮，是以國家安全為核心的外商投資審查。美國建國時(shí)，對(duì)外資沒有限制，很多外國企業(yè)都可以進(jìn)去?！耙粦?zhàn)”時(shí)期，開始對(duì)德國進(jìn)行限制，從那時(shí)開始，逐漸加強(qiáng)對(duì)外資安全方面的監(jiān)管。而后，開始不斷加強(qiáng)監(jiān)管程度，把國家安全提到了一個(gè)非常高的高度。尤其是1975年，成立了美國外資投資委員會(huì)，行使管理外國在美國投資、股票投資活動(dòng)的功能。1988年，通過綜合貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)法，進(jìn)一步提出了著名的佛羅里奧修正案，授權(quán)美國總統(tǒng)在證據(jù)充分時(shí)可以采取適當(dāng)?shù)拇胧?，阻止一些外國投資，把權(quán)利交給了總統(tǒng)，總統(tǒng)最終需要國會(huì)的批準(zhǔn)。總體來看，美國國家安全審查有四個(gè)特點(diǎn)。一是強(qiáng)調(diào)是否影響到了國家的國防安全、衛(wèi)生安全和經(jīng)濟(jì)安全領(lǐng)域等。從國家整體層面來審查，是否有安全的影響，二是強(qiáng)調(diào)外國政府控制的企業(yè)進(jìn)行并購，一定要進(jìn)行審查。不僅對(duì)有形資產(chǎn)進(jìn)行審查，對(duì)于無形資產(chǎn)也進(jìn)行審查。如果無形資產(chǎn)對(duì)美國造成影響，將會(huì)受到禁止。如果對(duì)生命或者民政信息產(chǎn)生損失的關(guān)鍵資產(chǎn)進(jìn)行交易，也會(huì)受到限制。比如，我國現(xiàn)在對(duì)美國有很大的外匯儲(chǔ)備，如果改變外匯儲(chǔ)備的管理方式，拿出一大部分比例來投資美國實(shí)體企業(yè)，美國有可能會(huì)認(rèn)為該行為將影響民眾的信心，或者對(duì)美國產(chǎn)生影響，可以終止交易。三是通過追溯制度來挽回?fù)p失。從國家安全方面對(duì)整個(gè)國家做了非常嚴(yán)密的保護(hù)。即便交易成功，如果發(fā)現(xiàn)對(duì)國家安全有影響，仍可以通過追溯行為來挽回?fù)p失。四是在外資并購中，美國尤其強(qiáng)調(diào)高技術(shù)方面的影響。如果并購影響到美國的關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域在世界當(dāng)中的地位，也會(huì)被認(rèn)為影響到美國的國家安全?？傊瑖野踩珜?duì)外資的限制是美國外資管理體制的核心。金融危機(jī)爆發(fā)以前，美國有一個(gè)規(guī)定，外商投資低于10%，不審查。金融危機(jī)以后，這個(gè)規(guī)定被取消了。從這個(gè)角度來講，任何外資并購在美國都是可以被否決的。盡管美國國家層面沒有統(tǒng)一的負(fù)面清單，看上去似乎任何一個(gè)企業(yè)、行業(yè)都可以進(jìn)來，但是實(shí)質(zhì)上，美國通過國家安全審查來進(jìn)行監(jiān)管。2014年，美國國家安全審查了147項(xiàng)交易當(dāng)中，其中有24項(xiàng)的美國資產(chǎn)收購方是中國投資者。（二）英國的公平競(jìng)爭(zhēng)反壟斷監(jiān)管審查英國的外資管理體制與美國相反。英國作為一個(gè)老牌的資本主義市場(chǎng)化國家，在過去長達(dá)幾百年的發(fā)展歷史中，在制度創(chuàng)新方面確實(shí)做了很大的前沿性的安排，很多制度性的安排和框架都是英國提出來的。英國也有國家安全審查，但對(duì)于這方面的審查不多。審查的重點(diǎn)放在媒體上。比如，媒體進(jìn)入可能會(huì)受到一些限制。到目前為止，英國還沒有任何一項(xiàng)外資并購是因?yàn)閲野踩唤氲?。英國的審查工作重點(diǎn)放在公平競(jìng)爭(zhēng)方面。以國內(nèi)的競(jìng)爭(zhēng)法、企業(yè)法為依據(jù)，主要審查并購，不管是內(nèi)資還是外資，均一視同仁。并購如果對(duì)英國的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)生壟斷影響，則會(huì)責(zé)令調(diào)整，如果調(diào)整不了，就會(huì)終止交易或者進(jìn)行罰款等。監(jiān)管機(jī)構(gòu)設(shè)置上，英國設(shè)有競(jìng)爭(zhēng)與市場(chǎng)管理局，對(duì)交易和企業(yè)進(jìn)行監(jiān)管。還有重點(diǎn)的基礎(chǔ)設(shè)施行業(yè)，包括金融部門，鐵路、電力、航空等重點(diǎn)的關(guān)系民生的領(lǐng)域，都設(shè)有重點(diǎn)的行業(yè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)。行業(yè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)、綜合的競(jìng)爭(zhēng)與市場(chǎng)管理局和高等法院形成了英國對(duì)外資并購的監(jiān)管體系。行業(yè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)、競(jìng)爭(zhēng)與市場(chǎng)管理局解決不了的問題，可以到法庭解決。企業(yè)可以上訴，上訴到法院解決。歐洲也設(shè)有專門的市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)和法院，如果交易涉及在歐盟內(nèi)的幾個(gè)國家，在歐洲法院達(dá)成一致。四、加強(qiáng)事中事后監(jiān)管的建議以下提出加強(qiáng)我國事中事后監(jiān)管的七個(gè)建議。（一）完善國家經(jīng)濟(jì)安全審查機(jī)制2011年2月，我國發(fā)布了《關(guān)于建立外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)安全審查制度的通知》，當(dāng)時(shí)確立了部級(jí)聯(lián)席會(huì)議制度，具體由商務(wù)部進(jìn)行操作。2015年7月，《中華人民共和國國家安全法》出臺(tái)，從法制上對(duì)國家經(jīng)濟(jì)安全審查做出了一些規(guī)定。從總體上來看，國家經(jīng)濟(jì)安全屬于兜底條款，為國家監(jiān)管部門提供了自由裁量權(quán)，東道國的執(zhí)行國家在安全審查過程中享有充分的靈活性。原來審查的、由商務(wù)部具體操作的部級(jí)聯(lián)席會(huì)議制度，是否需要進(jìn)一步升級(jí)，設(shè)立單獨(dú)的審查機(jī)構(gòu)，是否應(yīng)該將安全審查置于更高的高度。在此基礎(chǔ)上，是否需要建立一個(gè)專門的、金融領(lǐng)域的安全審查機(jī)構(gòu)，我國的弱項(xiàng)是在金融領(lǐng)域可能遇到很大困難。如何保證審查的專業(yè)化水平值得思考。英國的反壟斷審查每次都要成立一個(gè)專家小組，公平和貿(mào)易局出一個(gè)人，從社會(huì)上聘專家，有經(jīng)濟(jì)學(xué)家、會(huì)計(jì)師、律師等，有一定的任期，通過專家團(tuán)隊(duì)來進(jìn)行審查。（二）反壟斷的專業(yè)化目前反壟斷存在多頭執(zhí)法的情況。反壟斷機(jī)構(gòu)設(shè)置在不同的部門中，上層是反壟斷審查委員會(huì)。國家發(fā)展與改革委員會(huì)下設(shè)監(jiān)管價(jià)格方面壟斷問題的司，商務(wù)部主要是監(jiān)管企業(yè)集中時(shí)是否存在壟斷行為，國家工商行政管理總局主要是做一些企業(yè)日常行為的社會(huì)監(jiān)管，看是否存在壟斷行為。從國外的經(jīng)驗(yàn)來看，反壟斷部門一般都是相對(duì)集中的統(tǒng)一的部門。而就我國目前的狀況來看，存在各個(gè)部門多頭執(zhí)法，信息溝通障礙的問題。有些案件在判斷方面，到底屬于哪個(gè)類型，這方面也有困難，下一步是否進(jìn)行整合，值得思考。反壟斷并不是專門針對(duì)外企的，屬于行業(yè)監(jiān)管的一部分，而且要做到動(dòng)態(tài)監(jiān)管、實(shí)時(shí)管理和定時(shí)稽查。（三）防止不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)1993年12月我國頒布了《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》，國家工商行政管理總局從2003年開始進(jìn)行修正，2010年年初步完成了修訂稿，但現(xiàn)在一直沒有出臺(tái)。這也說明了改革在監(jiān)管方面還需要加快步伐。隨著時(shí)間的推移，不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)的條件、方式發(fā)生了很大變化，打擦邊球的現(xiàn)象越來越多，難以適應(yīng)新的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境?！斗床徽?dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》并不完全是針對(duì)外資企業(yè)的，要向行業(yè)監(jiān)管靠攏，向行業(yè)監(jiān)管轉(zhuǎn)變。過于強(qiáng)調(diào)國資、民資、外資的身份限定，對(duì)不同企業(yè)進(jìn)行區(qū)別待遇，無論是在程序上還是在企業(yè)自身的感受上，可能都會(huì)有一些歧視。如果還是這種性質(zhì)的劃分，將有悖于市場(chǎng)機(jī)制下權(quán)利平衡、規(guī)則平衡、機(jī)會(huì)平衡的理念。因此，要改變這種監(jiān)管的路徑依賴，進(jìn)行系統(tǒng)化、頂層設(shè)計(jì)，同時(shí)要結(jié)合創(chuàng)新，以行業(yè)監(jiān)管為主，可以學(xué)習(xí)英國的經(jīng)驗(yàn)，在一些重點(diǎn)行業(yè)進(jìn)行監(jiān)管，上層建立統(tǒng)一的監(jiān)管部門。 （四）以信息共享為基礎(chǔ)前文提到了海量信息的問題，這方面必須加強(qiáng)信息的共享。上海自貿(mào)區(qū)建立了信息共享平臺(tái)，同時(shí)推出了管理辦法，深圳前海與中國香港地區(qū)加強(qiáng)市場(chǎng)監(jiān)管方面的市場(chǎng)共享，推行前海跨境數(shù)字豐富和互聯(lián)應(yīng)用等。（五）以金融管理體制為核心要建立市場(chǎng)主體性風(fēng)險(xiǎn)分類管理制度。天津自貿(mào)區(qū)提出了分類風(fēng)險(xiǎn)的管理制度。有四個(gè)類別：良好、警示、失信、嚴(yán)重失信。從信譽(yù)角度進(jìn)行識(shí)別。信用好的企業(yè)自由度就大一些。上海設(shè)立了信用信息綜合查詢窗口，也提供金融信息查詢和公共金融信息的查詢。再將競(jìng)爭(zhēng)部門的市場(chǎng)監(jiān)管與社會(huì)信用體系相結(jié)合，尤其現(xiàn)在是網(wǎng)絡(luò)時(shí)代，用戶也可以起很好的市場(chǎng)監(jiān)管作用。建立信息收集、共享披露以及政府多部門的信用聯(lián)動(dòng)，懲罰制度放在重要的地位。完善信用管理體系，形成企業(yè)各部門優(yōu)勢(shì)。比如，促進(jìn)市場(chǎng)秩序。（六）加強(qiáng)依法監(jiān)管我們碎片化還比較嚴(yán)重，沒有形成系統(tǒng)的法律準(zhǔn)則，如何處理好改革與法制之間的關(guān)系，也是需要考慮的。上海自貿(mào)區(qū)對(duì)負(fù)面清單的外商暫時(shí)停止實(shí)施外資企業(yè)三部法律，暫時(shí)停止了有關(guān)規(guī)定，時(shí)間為三年。下一步2018年要通過全國的負(fù)面清單，這種監(jiān)管法律需要盡快出臺(tái)。（七）打造社會(huì)多元共治的監(jiān)管平臺(tái)現(xiàn)在的監(jiān)管不是政府一家，是行業(yè)協(xié)會(huì)、律師、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、社會(huì)大眾要共同進(jìn)行監(jiān)管。充分調(diào)動(dòng)社會(huì)力量參與的監(jiān)管，建立多部門、多層次、多功能的監(jiān)管體系。同時(shí)要建立專業(yè)而獨(dú)立的第三方機(jī)構(gòu)進(jìn)行代管，國外來看，監(jiān)管外包也是可行的。五、需要解決的問題加強(qiáng)事中事后的監(jiān)管需要解決以下六個(gè)問題。一是政府監(jiān)管的動(dòng)力問題。從政府層面進(jìn)行監(jiān)管，政府監(jiān)管的動(dòng)力是什么。以前說政府發(fā)展經(jīng)濟(jì)自身是有動(dòng)力的，財(cái)政收入會(huì)提高，如果讓政府在監(jiān)管方面下大力氣，如何提高政府監(jiān)管的動(dòng)力，包括其他結(jié)構(gòu)的動(dòng)力是需要解決的問題。二是誰來監(jiān)督監(jiān)管者，監(jiān)管者自身是否需要監(jiān)管，需要保證公平性。三是社會(huì)監(jiān)管主體的權(quán)威性。如果讓社會(huì)的第三方，比如會(huì)計(jì)師、律師事務(wù)所來監(jiān)管，如何保證它的權(quán)威性、可信性。四是如何提高保障的專業(yè)化水平。五是如何保證監(jiān)管的協(xié)同性。各個(gè)部門協(xié)同監(jiān)管，如何達(dá)到信息共享，在監(jiān)管同步方面做更大的嘗試。監(jiān)管涉及國家安全、系統(tǒng)金融風(fēng)險(xiǎn)、消費(fèi)者權(quán)益方面、環(huán)境等方面，需要對(duì)這些方面進(jìn)行劃分監(jiān)管，還是需要進(jìn)行合并監(jiān)管。六是新技術(shù)新產(chǎn)業(yè)新業(yè)態(tài)新模式帶來的問題。負(fù)面清單沒有提到的產(chǎn)業(yè)可以隨便進(jìn)入?，F(xiàn)在，我們生活的時(shí)代，每天都會(huì)產(chǎn)生很多新的行業(yè)和產(chǎn)業(yè)，如何進(jìn)行協(xié)調(diào)。如優(yōu)步軟件的使用。不需要進(jìn)行注冊(cè)登記，法律上來說，不一定合法，在監(jiān)管方面還需要進(jìn)一步加強(qiáng)。監(jiān)管外包制度、德國自由貿(mào)易港綜合監(jiān)管快速反應(yīng)機(jī)制、中國臺(tái)灣的分級(jí)監(jiān)管機(jī)制等都值得學(xué)習(xí)。參考文獻(xiàn)：[1][J].中國物價(jià)，2011（9）[2]、穩(wěn)定增長？[R].北京：國際經(jīng)濟(jì)分析與展望（2010―2011），20110101[3]徐長春，張煥波以中美自由貿(mào)易區(qū)建設(shè)為抓手推進(jìn)亞太區(qū)域健康整合――第六輪中美工商領(lǐng)袖和前高官對(duì)話會(huì)綜述[J].全球化，2014（11）[4]中國國際經(jīng)濟(jì)交流中心課題組，曾培炎，張曉強(qiáng)，陳文玲，張永軍，[J].全球化，2014（12）[5]曾培炎，張曉強(qiáng)，陳文玲，張永軍，張煥波，李羅莎，徐長春，[R].北京：國際經(jīng)濟(jì)分析與展望（2014―2015），20150301（編輯：韋京）第五篇：行政管理畢業(yè)論文中央廣播電視大學(xué)畢業(yè)論文題目：關(guān)于農(nóng)村養(yǎng)老問題的現(xiàn)狀及分析姓 名：學(xué) 號(hào)：年 級(jí)： 2013（秋）專 業(yè)： 行政管理 學(xué)生類別： 開放專科 指導(dǎo)教師： 教學(xué)單位：2015 年 8 月10日摘要關(guān)于農(nóng)村養(yǎng)老問題