【導(dǎo)讀】對(duì)于組織管理體系有關(guān)的文件進(jìn)行控制，確保各相關(guān)場(chǎng)所使用文件為有效版本。管理者代表負(fù)責(zé)審核管理手冊(cè)。公司綜合管理部負(fù)責(zé)組織對(duì)現(xiàn)有體系文件的定期確認(rèn)。文件的組成應(yīng)適合其特有的活動(dòng)方式，由各相應(yīng)的職能部門保存、使用。系有關(guān)的政策、法規(guī)文件等，由公司綜合管理部保存。示銷售部于20xx年發(fā)放的第5號(hào)文件?？偨?jīng)理批準(zhǔn)頒布，由綜合管理部負(fù)責(zé)登記發(fā)放。受控狀態(tài)的印章，并注明分發(fā)號(hào)?！段募l(fā)放、回收記錄》上簽收，方可領(lǐng)用文件；每半年應(yīng)將清單報(bào)綜合管理部備案，如內(nèi)容沒有變化，應(yīng)通知綜合管理部；準(zhǔn)后，由綜合管理部授權(quán)相關(guān)部門銷毀。使用情況進(jìn)行適時(shí)評(píng)審，必要時(shí)予以修改，執(zhí)行條款規(guī)定。審批手續(xù)齊全后，及時(shí)傳遞到相關(guān)單位、部門和崗位，并對(duì)上述文件及時(shí)登記。公司綜合管理部負(fù)責(zé)監(jiān)督和管理各部門的記錄，保管已竣工項(xiàng)目的記錄。核后由綜合管理部統(tǒng)一編制下發(fā)。記錄要滿足標(biāo)準(zhǔn)要求并與程序文件內(nèi)容相吻合。施工資料應(yīng)與施工過程同步進(jìn)行記錄。

　　

【正文】 職責(zé)；審批內(nèi)審計(jì)劃；做好協(xié)調(diào)工作。 公司 綜合管理部 負(fù)責(zé)內(nèi)部審核策劃并制定公司年度內(nèi)部審核方案 ，組織實(shí)施內(nèi)部審核，保管內(nèi)部審核文件資料及記錄。 內(nèi)審組長編制、實(shí) 施 《審核計(jì)劃》；編制《管理體系內(nèi)部審核報(bào)告》 。 4 工作程序 年度內(nèi)審方案 每年年初由公司 綜合管理部 編制年度內(nèi)部審核方案 , 一般每年至少進(jìn)行一次，時(shí)間間隔不超過十二個(gè)月， 方案 的制定應(yīng)考慮，所涉及對(duì)象的現(xiàn)狀、重要性及其影響，以往審核的結(jié)果。審核采取審核的方式，以確定管理體系是否符合 GB／ T19001— 20xx、GB／ T50430— 20xx、 GB／ T24001— 20xx 和 GB／ T 2800l20xx 標(biāo)準(zhǔn)的要求，并得到有效實(shí)施與保持。其計(jì)劃內(nèi)容應(yīng)包括 :審核的準(zhǔn)則、范圍、 頻次 和方法 等。遇特殊 情況（發(fā)生重大質(zhì)量、環(huán)境及職業(yè)健康安全事故或相關(guān)方投訴較多等），管理者代表認(rèn)為必要時(shí)可批準(zhǔn)增加內(nèi)部審核次數(shù)。 年度內(nèi)部審核方案 的內(nèi)容包括： 、范圍、 頻次 和方法 ； 。 審核準(zhǔn)備： 根據(jù)年度內(nèi)審方案 ，在內(nèi)審前管理者代表任命審核組長和審核員，授權(quán)審核組長具體實(shí)施審核工作，內(nèi)審應(yīng)由與受審核部門無直接關(guān)系的內(nèi)審員負(fù)責(zé)。 由審核組長策劃并編制具體 《審核計(jì)劃》，交管理者代表審核，總經(jīng)理批準(zhǔn)，公司 綜合管理部 提前 十 天將書面《審核計(jì)劃》發(fā)放給受審核部門， 其內(nèi)容主要包括： 、范圍、依據(jù)； ； 。 受審核部門如對(duì)日程安排有異議，在審核實(shí)施前三天內(nèi)通知審核組長以便更改時(shí)間。 審核的實(shí)施 首次會(huì)議： ； ：公司領(lǐng)導(dǎo)、審核組全體成員、各部門負(fù)責(zé)人，與會(huì)者簽到； ：宣布審核計(jì)劃；確認(rèn)審核目的、范圍、準(zhǔn)則；簡(jiǎn)要介紹審核方法、程序；確認(rèn)并澄清審核計(jì)劃中不明確的內(nèi)容。 現(xiàn)場(chǎng)審核： ； ，依 據(jù)審核準(zhǔn)則進(jìn)行判斷； ，對(duì)不合格項(xiàng)報(bào)告進(jìn)行審查，刪去證據(jù)不足的報(bào)告， 對(duì)受審核方的體系運(yùn)行情況作出綜合評(píng)價(jià)； ，審核組長召開審核組會(huì)議，綜合分析、檢查結(jié)果、依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)、體系文件及有關(guān)法律法規(guī)要求開具不合格項(xiàng)報(bào)告，由受審核部門負(fù)責(zé)人確認(rèn)不合格事實(shí)并簽字； 。 末次會(huì)議： ； ：同首次會(huì)議； ：由審核組長報(bào)告審核結(jié)果，宣讀不合格項(xiàng)報(bào)告并指出存在的其他問題。 由審核組長編寫《內(nèi)部審核報(bào)告》交管理者代表審核，總經(jīng)理批準(zhǔn)。內(nèi)部審核 報(bào)告內(nèi)容： 、范圍、依據(jù)； ； ，不合格數(shù)量及嚴(yán)重程度； ； 、符合性結(jié)論及今后應(yīng)改進(jìn)的地方。 公司 綜合管理部 發(fā)放審核報(bào)告。受審核部門在接到審核報(bào)告后應(yīng)對(duì)不合格項(xiàng)分析原因，制定糾正措施并實(shí)施，將糾正和糾正措施實(shí)施結(jié)果報(bào)告審核組。由審核組組長對(duì)糾正措施跟蹤驗(yàn)證。 內(nèi)部審核工作的全部記錄由審核組長移交公司 綜合管理部 保存，公司 綜合管理部對(duì)審核記錄進(jìn)行整理，審核報(bào)告提交管理評(píng)審。 5 相關(guān)文件 《管理手冊(cè) 》 《 程序 文件 》 6 記錄 內(nèi) 部審核方案 內(nèi) 部審核計(jì)劃日程 內(nèi)部審核檢查表 內(nèi)審首（末）次會(huì)議簽到及會(huì)議記錄 不合格項(xiàng)報(bào)告 內(nèi)部審核報(bào)告 環(huán)境和職業(yè)健康安全管理績(jī)效監(jiān)測(cè)控制程序 JDCX13 1 目的 為評(píng)價(jià)公司環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系運(yùn)行有效性、符合性，應(yīng)對(duì)管理體系運(yùn)行過程中的績(jī)效進(jìn)行監(jiān)視和 測(cè)量，為公司環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系的持續(xù)改進(jìn)提供依據(jù)，特制定 本程序。 2 適用范圍 適用于公司在環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系運(yùn)行過程中績(jī)效 的監(jiān)視和測(cè)量。 3 職責(zé) 負(fù)責(zé)制訂、修改并組織實(shí)施《環(huán)境和職業(yè)健康安全管理績(jī)效監(jiān)測(cè) 控制程序》，對(duì)法律、法規(guī)執(zhí)行情況及符合性進(jìn)行監(jiān)測(cè)，對(duì) 事件 、不符合情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)。負(fù)責(zé)環(huán)境監(jiān)測(cè)和職業(yè)病防治檢測(cè)工作、 公司環(huán)境與職業(yè)健康安全績(jī)效的監(jiān)視和測(cè)量。 工程部 負(fù)責(zé)管轄范圍內(nèi)機(jī)具安全績(jī)效和節(jié)能降耗的監(jiān)視和測(cè)量。 綜合管理部 負(fù)責(zé)公司辦公區(qū)環(huán)境 和職業(yè)健康績(jī)效的監(jiān)視和測(cè)量，負(fù)責(zé)組織對(duì)特種作業(yè)人員進(jìn)行健康檢查。 項(xiàng)目部負(fù)責(zé)本項(xiàng)目的環(huán)境和職業(yè)健康安全控制的監(jiān)視和測(cè)量。 4 工作程序 績(jī)效監(jiān)視和測(cè)量 的內(nèi)容 危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的結(jié)果和環(huán)境因素識(shí)別、環(huán)境影響的評(píng)價(jià)結(jié)果。 法律、法規(guī)的執(zhí)行情況及符合性。 管理方案實(shí)施情況及效果。 工程施工、辦公活動(dòng)中重要環(huán)境因素和重大危險(xiǎn)源運(yùn)行控制情況。 事件 統(tǒng)計(jì)、報(bào)告和糾正 結(jié)果。 績(jī)效監(jiān)視和測(cè)量的方法 公司的安全工作會(huì)議 (包括安委會(huì)、安全例會(huì)、安全月活動(dòng)等 )。 公司 工程部 、項(xiàng)目部定期或不定期的環(huán)境、職業(yè)健康安全檢查。 專業(yè) (環(huán)保、用電、危險(xiǎn)品、節(jié)能降耗、消防、施工機(jī)械、腳手架、 及其它職業(yè)健康等 )檢查。 公司安全月報(bào)表對(duì) 事件 、不符合統(tǒng)計(jì)分析。 績(jī)效監(jiān)視和測(cè)量的實(shí)施 危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)與環(huán)境因素識(shí)別和環(huán)境影響評(píng)價(jià)的結(jié)果的測(cè)量 。 工程部 檢查各部門環(huán)境因素和危險(xiǎn)源的識(shí)別是否充分，評(píng)價(jià)是否 恰當(dāng)，措施是否合理，測(cè)量其目標(biāo)／指標(biāo)和控制計(jì)劃／管理方案是否制定 。 ，三級(jí)以上風(fēng)險(xiǎn)和重要環(huán)境因素是否受控。 ，有否編制有針對(duì)性應(yīng)急預(yù)案。 法律、法規(guī)執(zhí)行情況及符合性的監(jiān)測(cè) 公司 工程部 通過日常檢查： 、法規(guī)是否及時(shí)獲取、識(shí)別、更新、傳遞處于受控狀態(tài)。 、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)過程中，各部門及項(xiàng)目部負(fù)責(zé)人、各層次人員對(duì)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)的了解程度。 管理方案實(shí)施效果監(jiān)視和測(cè)量 公司 工程部 定期或不定期按各項(xiàng)管理方案的內(nèi)容，測(cè)量責(zé)任單位、責(zé)任人、措施是否落實(shí)，資金是否到位、人力資源是否滿足要求，時(shí)間進(jìn)度是否合理，目標(biāo)、指標(biāo)是否已完成。 工程施工過程控制結(jié)果的測(cè)量 施工組織設(shè)計(jì)編制內(nèi)容是否包含有關(guān)職業(yè)健康安全和環(huán)境方面的目標(biāo)／指標(biāo)、控制計(jì)劃和管理措施以及專 項(xiàng)施工方案。 對(duì)策劃的實(shí)施能力和實(shí)施情況進(jìn)行測(cè)量。 在工程施工過程中應(yīng)委托當(dāng)?shù)丨h(huán)保部門對(duì)本項(xiàng)目部的噪聲、 廢 氣 等進(jìn)行檢測(cè)，并將檢測(cè)結(jié)果報(bào)公司 工程部 。檢測(cè)項(xiàng)目視對(duì)周圍環(huán)境的影響確定。 工程部 每年應(yīng)請(qǐng)當(dāng)?shù)丶夹g(shù)監(jiān)督局對(duì)公司內(nèi)的特種設(shè)備進(jìn)行檢測(cè)，并保留檢測(cè)報(bào)告。 工程部 應(yīng)對(duì)重要環(huán)境因素和重大危險(xiǎn)源在辦公及施工過程中控制及有關(guān)制度、辦法和措施的落實(shí)情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。 職業(yè)健康安全績(jī)效的監(jiān)視和監(jiān)測(cè) 由公司 綜合管理部 負(fù)責(zé)每年組織對(duì)特種作業(yè)人員進(jìn)行健康檢查。 公司 工程部 負(fù)責(zé)對(duì)施工現(xiàn)場(chǎng)是否采取防高溫措施及防嚴(yán)寒措施，是否配有防 中暑和防凍傷的藥品進(jìn)行檢查。 監(jiān)測(cè)職工的勞保用品是否按管理制度定期發(fā)放。 事件 管理的績(jī)效監(jiān)視和測(cè)量 監(jiān)測(cè)各類 事件 (包括來自相關(guān)方 )發(fā)生是否能及時(shí)上報(bào)，是否按 “ 四不放過 ” 的原則處理 事件 。 各類 事件 的統(tǒng)計(jì)由公司 工程部 負(fù)責(zé)按月收集統(tǒng)計(jì)，填報(bào)《企業(yè)工傷事故月報(bào)表》。 監(jiān)視和測(cè)量結(jié)果的分析與改進(jìn)公司各部門、項(xiàng)目部在監(jiān)視和測(cè)量中發(fā)現(xiàn)的不符合按《 不合格品、不符合、事件調(diào)查控制程序 》 、《糾正 措施 和預(yù)防措施控制 程序》 的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。 對(duì)環(huán)境和職業(yè)健康安全績(jī)效測(cè)量或監(jiān)測(cè)時(shí)需要設(shè)備，應(yīng)按照測(cè)量設(shè)備績(jī)效校準(zhǔn)和維護(hù)，并保存相關(guān)記錄。 5 相關(guān)文件 《環(huán)境因素、危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和控制措施確定程序 》 《 不合格品、不符合 、事件調(diào)查 控制程序 》 《糾正 措施 和預(yù)防措施控制程序》 6 記錄 員工傷亡事故報(bào)表 檢查記錄 環(huán)境檢測(cè)報(bào)告 合規(guī)性評(píng)價(jià)控制程序 JDCX14 1 目的 為了評(píng)價(jià)公司及所屬各單位在生產(chǎn)活動(dòng)、管理和服務(wù)過程中有效控制環(huán)境因素 、危險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn) 管理目標(biāo)與指標(biāo)，且符 合法律法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)和其他要求；實(shí)現(xiàn)遵守法律法規(guī)要求、遵守其他要求的承諾，特制定合規(guī)性評(píng)價(jià)控制程序。 2 適用范圍 源 適用于公司及各單位的 施工 及管理活動(dòng) 中產(chǎn)生的環(huán)境影響 和風(fēng)險(xiǎn)因素 。 3 職責(zé) 公司管理者代表對(duì)本程序負(fù)責(zé)。 公司 工程部 是本程序的主責(zé)部門，負(fù)責(zé)組織公司合規(guī)性評(píng)價(jià)工作，并將評(píng)價(jià)的結(jié)論進(jìn)行記錄，發(fā)布公司的“合規(guī)性評(píng)價(jià)報(bào)告”。 公司 工程部 為相關(guān)部門，參加公司組織的對(duì)合規(guī)性的評(píng)價(jià)工作，負(fù)責(zé)審批在合規(guī)性評(píng)價(jià)中發(fā)現(xiàn)的并由原單位編制的糾正預(yù)防措施或?qū)ｍ?xiàng)整改方案，重大不符合 的糾正措施 ，應(yīng)報(bào)管理 者代表審批。 機(jī)關(guān)各部門負(fù)責(zé)本部門遵守法律法規(guī)，遵守其他要求合規(guī)性的評(píng)價(jià)和改進(jìn)工作。 ，遵守其他要求合規(guī)性的評(píng)價(jià)和改進(jìn)工作。 4 工作程序 合規(guī)性評(píng)價(jià)的依據(jù) 適用于其環(huán)境因素 和風(fēng)險(xiǎn)因素 的法律法規(guī)要求。 組織應(yīng)遵守的其他要求。 合規(guī)性評(píng)價(jià)的內(nèi)容、方法、頻次及結(jié)論 合規(guī)性評(píng)價(jià)內(nèi)容： ：如水、汽、聲、渣； 。 合規(guī)性評(píng)價(jià)方法： ； （資質(zhì)、上級(jí)批文等）； （自查和外來單位檢查）。 合規(guī)性評(píng)價(jià)的頻次： 公司 每年至 少進(jìn)行一次合規(guī)性評(píng)價(jià)，項(xiàng)目工程 竣工工程驗(yàn)收階段組織合規(guī)性評(píng)價(jià)。當(dāng)出現(xiàn)下列情況之一時(shí)，可增加合規(guī)性評(píng)價(jià)頻次： 、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求發(fā)生變化； 、產(chǎn)品范圍、資源配置發(fā)生重大變化； 、職業(yè)健康安全 管理體系審核中發(fā)現(xiàn)嚴(yán)重不合格； 投訴。 合規(guī)性評(píng)價(jià)結(jié)論： ； ； 。 合規(guī)性評(píng)價(jià)程序：（對(duì)評(píng)價(jià)的內(nèi)容、結(jié)果、不符合 的原因、糾正措施驗(yàn)證）。 各項(xiàng)目經(jīng)理部負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)組織本單位相關(guān)人員，對(duì)本單位的環(huán)境 、職業(yè)健康安全管理 活動(dòng)的合規(guī)性進(jìn)行評(píng)價(jià) ，建立“合規(guī)性評(píng)價(jià)記錄”，編寫“合規(guī)性評(píng)價(jià)報(bào)告”，并報(bào)公司 工程部 。 或者根據(jù)實(shí)際情況 工程部 和項(xiàng)目部一同進(jìn)行環(huán)境和職業(yè)健康安全合規(guī)性評(píng)價(jià)。 公司 工程部 負(fù)責(zé)對(duì)公司的合規(guī)性進(jìn)行評(píng)價(jià)，建立公司的合規(guī)性評(píng)價(jià)記錄，編寫“合規(guī)性評(píng)價(jià)報(bào)告”；負(fù)責(zé)會(huì)同相關(guān)部門和單位人員對(duì)各部 門、各單位及公司的“合規(guī)性評(píng)價(jià)記 錄”、“合規(guī)性評(píng)價(jià)報(bào)告”進(jìn)行編寫， 結(jié)果報(bào)管理者代表審批；負(fù)責(zé)將各單位上報(bào)資料返還 。 編寫合規(guī)性評(píng)價(jià)報(bào)告： ； ； ； ； 。 當(dāng)對(duì)法律法規(guī)及其他要求的執(zhí)行結(jié)果評(píng)價(jià)為不符合時(shí)，應(yīng)按照《 不合格品、不符合、事件調(diào)查控制程序 》要求進(jìn)行控制，分析原因，由原單位編制糾正預(yù)防措施，并組織實(shí)施改進(jìn)，對(duì)實(shí)施結(jié)果重新組織進(jìn)行合規(guī)性評(píng)價(jià)，并進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證。 5 相關(guān) 文件 《法律法規(guī)與其它要求的獲取、確認(rèn)程序》 《 環(huán)境因素、危 險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和控制措施確定程序 》 《環(huán)境和職業(yè)健康安全運(yùn)行 控制程序》 《環(huán)境和 職業(yè)健康安全 管理 績(jī)效監(jiān)測(cè)控制程序》 《 不合格品、不符合 、事件調(diào)查 控制程序 》 6 記錄 合規(guī)性評(píng)價(jià)表 合規(guī)性評(píng)價(jià)報(bào)告 不合格品、不符合 、事件調(diào)查 控制程序 JDCX15 1 目的 為了對(duì)公司質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系運(yùn)行過程中不合格品、不符合行為等實(shí)施有效的控制 、對(duì)產(chǎn)生的原因進(jìn)行調(diào)查分析 ，特制定本程序。 2 適用范圍 適用于本公司質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系運(yùn)行過程 中不合格品、不符合的控制和管理。 3 職責(zé) 公司管理者代表對(duì)本程序負(fù)責(zé)。 公司 工程部 負(fù)責(zé)質(zhì)量 、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系運(yùn)行過程中一般不合格品、不符合控制 管理；對(duì)不合格品、不符合控制工作進(jìn)行監(jiān)督檢查，并負(fù)責(zé)對(duì)不合格品、不符合進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析；協(xié)助有關(guān)專家組對(duì)質(zhì)量、 環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系運(yùn)行過程中重大的不合格品、不符合項(xiàng) 評(píng)審。監(jiān)督不合格品、不符合項(xiàng)的整改。 公司 工程部 負(fù)責(zé)對(duì)不合格物資、不合格過程產(chǎn)品和不符合行為進(jìn)行檢查、評(píng)審、審核糾正 /預(yù)防措施，跟蹤驗(yàn)證處置結(jié)果。 項(xiàng)目部： 項(xiàng)目 經(jīng)理 部負(fù)責(zé)對(duì)本單位的不合格品、不符合的控制管理工作。其中， 工程部 對(duì)不合格品、不符合進(jìn)行識(shí)別，并做好統(tǒng)計(jì)、報(bào)告工作；負(fù)責(zé)對(duì)一般不合格品、不符合等問題組織調(diào)查、評(píng)審、確認(rèn)處置方式、驗(yàn)證處置結(jié)果；協(xié)助有關(guān)部門對(duì)重大不合格品、不符合 的調(diào) 查、評(píng)審，并負(fù)責(zé)驗(yàn)證處置結(jié)果。 工程部 負(fù)責(zé)不合格物資的調(diào)查、標(biāo)識(shí)、處置； 工程部 負(fù)責(zé)分析不合格品、不符合產(chǎn)生的原因，制定相應(yīng)的糾正 /預(yù)防措施和指導(dǎo)檢查實(shí)施；項(xiàng)目經(jīng)理負(fù)責(zé)組織對(duì)不合格品、不符合的調(diào)查、評(píng)審、處置等全面管理工作。 各單位和部門均應(yīng)及時(shí) 將不合格、不符合信息反饋給相關(guān)部門和 人員，上報(bào)公司工程部 等相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)。 4 工作程序 不合格品： 不合格品的分類 （見下表） a．重大不合格品 b．一般不合格品 c．質(zhì)量問題 不合格品分類表 一、重大不合格品：包括 ； ； 5 萬元以上。 二、一般不合格品：包括 ； 5 萬元以下， 萬元以上。 三、質(zhì)量問題 ；