【正文】 CCEF/QSP/T072020 質(zhì)量管理體系 計量確認(rèn)體系 環(huán)境管理體系 職業(yè)健康安全管理體系 29 1 目的： 為確保公司管理體系運行的符合性、有效性，以滿足實現(xiàn)管理方針和目標(biāo)的需要，不斷提高公司的各項管理水平。 2 范圍： 本公司開展的管理體系內(nèi)部審核活動。 3 術(shù)語： 參照本公司管理手冊中的術(shù)語解釋。 內(nèi)部審核： 公司內(nèi)部確定管理活動和有關(guān)結(jié)果是否符合計劃的安排，以及這些安排是否有效地實施并適合于達到預(yù)定目標(biāo)的、系統(tǒng)的、和獨立的檢查。 審核員： 被委派實施審核的人員（審核員應(yīng)在個人的綜合素質(zhì)、教育、培訓(xùn)、工作經(jīng)歷、審核經(jīng)歷等方面具有相應(yīng)資格）。 受審核方： 指接受內(nèi)部審核的部門或單位。 4 職責(zé) 4． 1 最高管理者 審批年度審核計劃。 4． 2 管理者代表 a領(lǐng)導(dǎo)、組織公司的內(nèi)部審核工作，任命內(nèi)審組長，組建審核組； b審批公司內(nèi)部審核實施計劃、內(nèi)部審核報告，審核年度內(nèi)部審核工作計劃； c對審核結(jié)果進行評審，并向最高管理者提交內(nèi)審報告。 4． 3 區(qū)域公司 /專業(yè)公司經(jīng)理 a織本區(qū)域 /專業(yè)公司的內(nèi)部審核工作，任命內(nèi)審組長，組建審核組； b 審批本區(qū)域 /專業(yè)公司年度內(nèi)部審核工作計劃、內(nèi)部審核實施計劃和內(nèi)部審核報告； c對本區(qū)域 /專業(yè)公司內(nèi)審結(jié)果進行評審，并向管理者代表提交內(nèi)審報告 。 4． 4 技術(shù)質(zhì)量部門 a 制訂年度管理體系內(nèi)部審核工作計劃，經(jīng)管理者代表審核后報最高管理者批準(zhǔn)、區(qū)域 /專業(yè)公司年度內(nèi)審計劃報區(qū)域 /專業(yè)公司經(jīng)理批準(zhǔn)后實施； b推薦內(nèi)審員，協(xié)助管理者代表開展內(nèi)審工作； c 整理、保存內(nèi)部審核記錄。 4． 5 審核組長 a對委派的內(nèi)審工作全權(quán)負(fù)責(zé)，對審核結(jié)果作最后評定； b制定內(nèi)部審核實施計劃； c代表審核組與受審核方接觸； d編寫內(nèi)審報告。 30 4． 6 內(nèi)審員 a編制分工范圍內(nèi)的檢查表； b完成分工范圍內(nèi)的審核任務(wù)，填寫現(xiàn)場 記錄表，開具不合格報告； c報告審核結(jié)果； d驗證或指定驗證人驗證所采取糾正措施的有效性； e收集、整理所開出不合格及觀察項的整改材料，交技術(shù)質(zhì)量部門保存； f配合并支持審核組長的工作。 4． 7 受審核方 按照本程序要求配合審核組工作，針對不合格項、觀察項制定并實施相應(yīng)的糾正措施，在限定的時間內(nèi)上交整改材料。 5 工作流程 5． 1 內(nèi)部審核方案策劃 公司每年進行一次管理體系內(nèi)部審核，區(qū)域 /專業(yè)公司每年進行兩次管理體系內(nèi)部審核。技術(shù)質(zhì)量部在每年 3 月底前編制公司“年度內(nèi)部審核計劃”（ J23），報管理 者代表審核、最高管理者批準(zhǔn)后實施。區(qū)域 /專業(yè)公司技術(shù)質(zhì)量部門編制本單位“年度內(nèi)部審核計劃” (J23)，經(jīng)區(qū)域 /專業(yè)公司經(jīng)理批準(zhǔn)后實施。年度審核計劃中應(yīng)列出公司所有在建工程，規(guī)定初步計劃審核時間。 5. 2 審核準(zhǔn)備 5． 2． 1 公司組織的內(nèi)審由技術(shù)質(zhì)量部向管理者代表推薦與受審核單位 /部門無直接責(zé)任的審核員，區(qū)域 /專業(yè)公司組織的內(nèi)審由技術(shù)質(zhì)量部門向區(qū)域 /專業(yè)公司經(jīng)理推薦與受審核部門 /項目無直接責(zé)任的審核員，分別由管理者代表和區(qū)域公司經(jīng)理批準(zhǔn)并任命審核組長后，由審核組長組織實施審核。 5． 2． 2 審核時間確定 后，由管理者代表主持召開審核組預(yù)備會議，對審核工作提出具體安排和要求，審核組長布置審核要素分配及相關(guān)要求，提供必要的文件和表格等。 5． 2． 3 內(nèi)審員根據(jù)要素分配，熟悉相關(guān)文件，編寫“內(nèi)部審核檢查表”（ J24）。 5. 2. 4 審核組長制定“內(nèi)部審核實施計劃表”（ J25） , 并在實施審核之前將審核實施計劃傳達至受審核方。內(nèi)部審核實施計劃中應(yīng)規(guī)定審核的內(nèi)容、準(zhǔn)則、范圍、方法以及受審單位和具體審核時間。受審核方如有異議可在兩天內(nèi)通知審核組，經(jīng)協(xié)商再作安排。在審核開始前，受審核方要做好必要的準(zhǔn)備，確定陪同人 員。審核實施計劃表由審核組長負(fù)責(zé)保存，審核結(jié)束后交技術(shù)質(zhì)量部門。 5． 3 實施審核 31 5． 3． 1 審核正式開始時，由管理者代表 /區(qū)域、專業(yè)公司經(jīng)理主持召開首次會議，審核組全體成員、受審核方負(fù)責(zé)人及有關(guān)業(yè)務(wù)人員參加。開會前，出席會議人員應(yīng)在“會議簽到記錄表”（ J07）上簽名，由審核組負(fù)責(zé)保存。 首次會議的主要內(nèi)容如下： a審核組長宣布審核計劃、明確審核的目的和范圍； b介紹審核組成員及其分工； c管理者代表、區(qū)域 /專業(yè)公司經(jīng)理提出審核要求； d聽取受審核方自查情況和準(zhǔn)備工作的匯報。 5． 3． 2 審核員按照內(nèi)部審核檢查表的審核項目到現(xiàn)場進行逐項檢查，并填寫“內(nèi)部審核現(xiàn)場記錄表”（ J26）。 a 審核員可通過面談、查閱文件資料和記錄、觀察有關(guān)方面的工作環(huán)境和活動現(xiàn)狀來判斷； b 在檢查過程中，對發(fā)現(xiàn)的不合格項，審核員應(yīng)及時向受審核方有關(guān)人員提出，及時取得對不合格事實的共識； c 所做的記錄要寫明受審核單位或部門、審核日期、審核依據(jù)、所檢查的內(nèi)容及結(jié)果、不符合的標(biāo)準(zhǔn)或程序條款，記錄要字跡清楚、易懂、易于復(fù)查。 5． 3． 3 完成每一個單位的審核工作后，由審核組長主持召開審 核組會議，主要內(nèi)容是整理現(xiàn)場記錄，匯總、評定不合格事實。 a 審核員填寫“內(nèi)部審核不合格 /不符合項報告”（ J27），并經(jīng)審核組長確認(rèn)，該報告一式兩份，一份由審核組留存，一份由整改單位填寫糾正措施； b由審核組長和受審核方負(fù)責(zé)人就審核結(jié)果交換意見，所有提出的不合格 /不符合項的事實應(yīng)得到被審核方負(fù)責(zé)人確認(rèn)，并在不合格 /不符合項報告上簽字。 5． 3． 4 審核組會議之后，由管理者代表主持召開末次會議，審核組全體成員、受審核方負(fù)責(zé)人及有關(guān)業(yè)務(wù)人員參加并在“會議簽到記錄表”（ J07）上簽到，末次會議的主要內(nèi) 容是： a 由審核組長代表審核組報告審核結(jié)果，宣讀不合格項報告，將不合格項提交受審核方負(fù)責(zé)人； b 就管理體系運行情況及實現(xiàn)管理目標(biāo)的有效性做出審核結(jié)論，提出糾正、改進的建議； c受審核方負(fù)責(zé)人對實施糾正措施的承諾； d管理者代表 /區(qū)域、專業(yè)公司經(jīng)理進行總結(jié)發(fā)言。 32 5． 3． 5 審核完畢后，由審核組長組織編寫“管理體系內(nèi)部審核報告” (J28)，經(jīng)管理者代表審批后送交技術(shù)質(zhì)量部門，由技術(shù)質(zhì)量部門以紅頭文件的形式發(fā)放到各受審核方。區(qū)域 /專業(yè)公司組織的內(nèi)部審核，應(yīng)于審核結(jié)束后兩周內(nèi)向公司技術(shù)質(zhì)量部提交 審核報告?！肮芾眢w系內(nèi)部審核報告” (J28)的內(nèi)容應(yīng)包括： a審核目的、范圍、方法和審核依據(jù)； b審核組成員、受審核方名單； c審核情況總結(jié)； d不合格項分布情況、不合格數(shù)量及嚴(yán)重程度； e對管理體系有效性、符合性結(jié)論及今后應(yīng)改進的地方。 5． 3． 6 內(nèi)部審核的結(jié)果應(yīng)作為管理評審的輸入。 5． 4 跟蹤檢查 5． 4． 1 受審核方在收到不合格報告后，按《糾正和預(yù)防措施控制程序》(CCEF/QSP/T082020)的要求，調(diào)查分析產(chǎn)生不合格的原因并確定責(zé)任人、制定處置方案并組織實施，提出防止不合格再次發(fā)生的糾 正措施，同時做好“會議記錄”（ J40），經(jīng)驗證人簽字認(rèn)可后，在規(guī)定期限內(nèi)送交不合格項出具人（內(nèi)審員），并確認(rèn)整改措施是否有效。 5． 4． 2 內(nèi)審員負(fù)責(zé)督促受審核方進行整改，收集、整理所開出不合格項及觀察項的整改材料。需要時由受審核方上級主管部門協(xié)助進行監(jiān)督和指導(dǎo)。 5． 4． 3 在規(guī)定整改完成日期后，內(nèi)審員將經(jīng)驗證后的不合格項報告及整改材料送交技術(shù)質(zhì)量部門。 5． 4． 4 技術(shù)質(zhì)量部門本身的整改效果，公司內(nèi)由管理者代表跟蹤驗證，區(qū)域 /專業(yè)公司內(nèi)由區(qū)域 /專業(yè)公司經(jīng)理或指定驗證人跟蹤驗證。 6 相關(guān)文件： GB/T19001— 2020 idt ISO9001： 2020 標(biāo)準(zhǔn)； GB/— 1994 idt ISO10012： 1994 標(biāo)準(zhǔn)； GB/T24001— 1996 idt ISO14001： 1996 標(biāo)準(zhǔn)； GB/T28001— 2020 標(biāo)準(zhǔn)； 本公司管理手冊、程序文件和其他相關(guān)文件； 國家、行業(yè)和地方有關(guān)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范； 與顧客簽訂的合同文件。 7 記錄 33 7. 1 年度內(nèi)部審核計劃（ J23） 7． 2 內(nèi)部審核檢查表（ J24） 7． 3 內(nèi)部審核實施計劃表（ J25） 7． 4 內(nèi)部審核現(xiàn)場 記錄表（ J26） 7． 5 內(nèi)部審核不合格 /不符合項報告（ J27） 7． 6 會議簽到記錄表（ J07） 7． 7 管理體系內(nèi)部審核報告（ J28） 34 通用程序 糾正和預(yù)防措施控制程序 CCEF/QSP/T082020 質(zhì)量管理體系 計量確認(rèn)體系 環(huán)境管理體系 職業(yè)健康安全管理體系 35 1 目的： 采取有效的糾正和預(yù)防措施，消除實際和潛在的 不合格 /不符合原因，確保公司管理體系有效運行。 2 范圍： 適用于管理體系運行過程中，糾正、預(yù)防措施的制定和實施。 3 術(shù)語： 參照公司管理手冊中的術(shù)語解釋。 糾正措施： 為了防止已出現(xiàn)的不合格 /不符合或 其他 不希望的情況的再次發(fā)生，消除其原因所采取的措施。 預(yù)防措施： 為了防止?jié)撛诘牟缓细?/不符合或其它不希望情況的發(fā)生，消除其原因所采取的措施。 4 職責(zé) 4． 1 公司 /區(qū)域公司各職能部門 a 對內(nèi)、外審和管理評審中發(fā)現(xiàn)的不合格 /不符合制定糾正措施； b 組織制定預(yù)防措施； c 跟蹤檢查糾正和 預(yù)防措施完成情況。 d 向相關(guān)部門提供顧客的投訴情況； e 監(jiān)督檢查所屬單位的糾正與預(yù)防措施，并進行指導(dǎo)和幫助。 4． 2 公司 /區(qū)域公司各責(zé)任部門 負(fù)責(zé)制定本單位的糾正與預(yù)防措施，并有效實施。 5 工作流程 5． 1 糾正措施 5． 1． 1 下列情況應(yīng)采取糾正措施： a 內(nèi)部、外部審核所發(fā)現(xiàn)的不合格 /不符合情況； b 管理評審中發(fā)現(xiàn)的管理體系問題和缺陷； c 出現(xiàn)嚴(yán)重質(zhì)量、計量、環(huán)境、職業(yè)健康安全事故、事件時或一般不合格多次重復(fù)出現(xiàn)時； d 分析業(yè)主投訴 ,認(rèn)為有必要時。 5． 1． 2 外部 審核所發(fā)現(xiàn)的不合格 /不符合情況，由公司技術(shù)質(zhì)量部組織責(zé)任部門制定糾正措施并實施。 5． 1． 3 內(nèi)部審核所發(fā)現(xiàn)的不合格 /不符合由內(nèi)審組指定被審核方制訂糾正措施，按《管理體系內(nèi)部審核程序》 （ CCEF/QSP/ T072020） 進行貫徹實施 。 5． 1． 4 對管理評審中所發(fā)現(xiàn)的管理體系問題和缺陷，由管理者代表組織相關(guān)單位 /部門制訂糾正措施，報最高管理者批準(zhǔn)后貫徹和實施，由技術(shù)質(zhì)量部進行效果驗證，并做 36 好“糾正措施記錄”（ J08）。 5． 1． 5 項目施工過程中出現(xiàn)嚴(yán)重質(zhì)量、計量、環(huán)境、職業(yè)健康安全事故、事件或一般不合格 /不符合多次重復(fù)出現(xiàn)時，由項目主任工程師組織有關(guān)人員分析原因，按《不合格品控制程序》 （ CCEF/QSP/ G012020） 或《事故、事件、不符合控制程序》 （ CCEF/QSP/ G052020） 制訂糾正措施，同時指定專人做好“會議記錄”（ J40）。 5. 1. 6 公司獲悉顧客投訴時，主管部門應(yīng)組織調(diào)查了解情況，分析顧客投訴問題的嚴(yán)重程度及其代表性，確定是否需采取糾正措施。當(dāng)投訴的問題影響工程項目管理目標(biāo)的實現(xiàn)，影響合同的履行，多次發(fā)生或具有普遍性時，應(yīng)采取糾正措施。 5． 1． 7 糾正措施由各部門 /項目部負(fù)責(zé)人組織實施，對內(nèi)審、外審中出現(xiàn)的不合格項應(yīng)組織有關(guān)人員分析原因，并對相關(guān)人員進行培訓(xùn)，同時做好“會議記錄”（ J40），糾正措施要落實到責(zé)任人，并在規(guī)定期限內(nèi)完成。 5． 1． 8 糾正措施的跟蹤檢查 到規(guī)定的完成期限后，責(zé)任驗證部門 /人應(yīng)及時組織有關(guān)人員對糾正措施的實施結(jié)果進行檢查，并評定其有效性。若采取的糾正措施經(jīng)嚴(yán)格實施后未達到預(yù)期目的，應(yīng)組織有關(guān)部門 /單位對糾正措施進行修改或制訂新的糾正措施 ,并對實施情況進行重新驗證。 5． 2 預(yù)防措施 5． 2． 1 下列情況應(yīng)采取預(yù)防措施： a 內(nèi)部 、外部質(zhì)量審核提出的意見和建議； b 管理評審決定采取預(yù)防措施的問題； c 氣候、天氣、施工階段等條件可能對工程質(zhì)量、環(huán)境保護、職業(yè)健康等造成影響時； d 應(yīng)用“四新”技術(shù)； e 重大危險源和環(huán)境因素。 5. 2. 2 內(nèi)、外部審核提出的改進意見和建議，由管理者代表組織有關(guān)