【正文】 用于本公司內(nèi)部誠信管理體系核查活動的實施和管理。3 職責 誠信小組組長批準年度核查方案和內(nèi)部誠信管理體系核查報告，委任核查人員。 負責誠信管理體系日常工作的副組長編制年度核查方案，批準內(nèi)部誠信管理體系核查實施計劃并組織實施，審核內(nèi)部誠信管理體系核查報告。 核查組長負責編制內(nèi)部誠信管理體系核查實施計劃，并按批準的實施計劃進行獨立的系統(tǒng)的核查。 受核查的部門按誠信管理體系核查實施計劃的要求接受核查并要全面合作，對核查中涉及本部門責任的不符合負責制定糾正措施并實施。 誠信體系工作小組負責內(nèi)部誠信管理體系核查資料和記錄的保存，并組織對糾正、預防措施進行跟蹤驗證。4 工作程序 策劃和編制核查方案：年初策劃和編制“年度誠信管理體系核查方案”，經(jīng)批準后實施。一般每年對體系覆蓋的產(chǎn)品和部門進行一次核查，需要時再追加。 組織核查組 由誠信小組組長指定核查組長，由核查組長擬定核查組人員名單，總經(jīng)理批準委任。 核查組組成人員應有三人以上。程序名稱：內(nèi)部核查控制程序編號:第2頁/共4頁編制： 批準: 日期:第0次修改 核查員應具有誠信意識、職業(yè)道德、安全管理和相應規(guī)定的資質(zhì)和能力。 當核查與某核查員有直接責任的部門時，該核查員應回避。 必要時的文件核查當公司的組織機構(gòu)、產(chǎn)品、工藝流程、法定要求等發(fā)生變化時，核查組應對公司誠信管理體系手冊、程序等文件進行核查，確定是否需要修改或更新。 核查計劃 由核查組長編制核查計劃，經(jīng)批準后實施。 核查計劃應在核查實施前五天由組長發(fā)給受核查部門和人員。 受核查部門接到核查計劃后，如有異議，應在計劃實施前二天以書面向負責誠信管理體系日常工作的副組長提出，在可能的情況下，由核查組長調(diào)整計劃。 核查準備 核查組長和核查員根據(jù)分工應在每次核查前編制好“核查清單”經(jīng)組長審閱后使用。 核查組長必須在核查前準備好核查所依據(jù)的各種文件和核查需要的各種記錄表格。 受核查部門必須做好必要的接受核查的準備，部門經(jīng)理陪同核查組在本部門核查。 現(xiàn)場核查 首次會議a、由核查組長召開并主持首次會議，說明核查計劃和有關事項，并做好首次會議簽到記錄；b、首次會議參加人員：核查組人員，總經(jīng)理、副總經(jīng)理、受核查部門負責人（或其授權(quán)人）。程序名稱：內(nèi)部核查控制程序編號:第3頁/共4頁編制： 批準: 日期:第0次修改 內(nèi)部核查員根據(jù)事先編制的“核查清單”，通過與負有責任的人交談，檢查文件，觀察有關方面的工作和現(xiàn)狀，調(diào)查驗證，收集客觀證據(jù)。 核查員在現(xiàn)場核查時，應詳細記錄核查時的客觀事實（包括：人物、地點、時間、事情）。 核查員按現(xiàn)場提供的依據(jù)，證明是否符合規(guī)定要求，并在核查清單上填寫“符合”或“不符合”。如發(fā)現(xiàn)有“不符合”問題，應及時給予口頭反饋。 不符合報告 核查人員發(fā)現(xiàn)的不符合經(jīng)核查組商定，可開不符合報告或在末次會議上口頭傳達，對不符合的陳述要準確，對核查的不符合，應經(jīng)受審部門負責人（或授權(quán)人）確認。以利于復驗時可追溯。 現(xiàn)場核查結(jié)束后，核查組應對全部核查情況進行綜合分析，填寫“不符合分布表”。 召開末次會議 末次會議由核查組長主持，向到會人員匯報核查基本情況，報告核查結(jié)論。 末次會議的參加者與首次會議相同，做好簽到記錄。 宣讀“不符合報告”并傳遞給受審部門做好簽收，提出糾正、預防措施、信用修復的要求。 糾正措施及跟綜 各部門在接到“不符合報告”后應在一周內(nèi)分析原因，制訂“糾正、預防措施、信用修復表”由負責誠信管理體系日常工作的副組長批準后分頭實施。 如糾正措施不能如期完成，應向負責誠信管理體系日常工作副組長提出書面申請，要求延期。 誠信體系工作小組組織由核查組長為首，相關人員參加對糾正措施及其有效性進行跟綜、檢查和驗證，填寫跟蹤結(jié)果。程序名稱：內(nèi)部核查控制程序編號第4頁/共4頁編制： 批準: 日期:第0次修改 驗證有效的糾正措施，涉及文件修改，按《文件控制程序》執(zhí)行，如糾正達不到預期目標和效果，應重新研究，制定新的糾正措施，并執(zhí)行《不符合識別、糾正、預防及信用修復控制程序》。 核查報告 在核查結(jié)束后，一周內(nèi)由核查組長編制“內(nèi)部誠信管理體系審核報告”。 核查報告經(jīng)負責誠信管理體系日常工作的副組長核查后報給總經(jīng)理、誠信體系工作小組。并作為體系評價的輸入之一。 資料歸檔，核查結(jié)束核查組長應將本次核查的資料和記錄全部移交誠信體系工作小組保存，并執(zhí)行《記錄控制程序》。 改進 核查對年度誠信管理體系核查方案實施情況進行評價，并在下一年度的核查方案中考慮本次評價結(jié)果。 由負責誠信管理體系日常工作的副組長對本程序的執(zhí)行進行檢查，并改進本程序。5 記錄內(nèi)部核查計劃 首、末次會議簽到表　 　 體系內(nèi)部核查清單及記錄表 不符合報告 內(nèi)部核查報告 內(nèi)部核查不符合分布表 程序名稱：合規(guī)性評價控制程序編號:第1頁/共2頁編制： 批準: 日期:第0次修改1目的為了有效控制誠信因素，保證誠信目標、指標的實現(xiàn)且符合法律、法規(guī)及標準和其他要求，用于評價本公司活動、產(chǎn)品和服務中適用的法律法規(guī)和其他要求及遵守的情況。2 范圍本程序適用與本公司在誠信活動中遵守相關的國家、地方的法律法規(guī)、標準和其他要求的評價。3 職責 誠信體系工作小組負責主持合規(guī)性評價活動，并將評價的結(jié)論進行記錄，并形成文件。 各部門負責按合規(guī)性評價輸入內(nèi)容提供資料。4 程序 每年至少進行一次合規(guī)性評價，兩次間隔時間不超過12個月，可結(jié)合內(nèi)部核查后的結(jié)果進行，也可根據(jù)需要安排進行。 當出現(xiàn)下列情況之一時，可增加合規(guī)性評價的頻次。(1) 組織機構(gòu)、產(chǎn)品范圍、資源配置發(fā)生重大變化時；(2) 發(fā)生重大質(zhì)量誠信事故及有關質(zhì)量、誠信問題的投訴；(3) 當法律法規(guī)、標準及其他要求發(fā)生變化時；(4) 誠信體系內(nèi)部核查或體系評價中發(fā)現(xiàn)嚴重不符合時； 誠信體系工作小組按時間要求及時召集有關部門和有關人員參加評價活動； 各職能部門和應按時間要求做好資料準備等工作。 合規(guī)性評價輸入(1) 公司執(zhí)行的相關法律法規(guī)和其他要求的情況；(2) 內(nèi)部核查誠信管理體系核查結(jié)果；(3) 最新法規(guī)、政府規(guī)定政策的時效性；(4) 不符合識別、糾正、預防及信用修復狀況，包括合理化建議，對內(nèi)部核程序名稱：合規(guī)性評價控制程序編號第2頁/共2頁編制： 批準: 日期:第0次修改查和日常發(fā)現(xiàn)的不符合項采取的糾正和預防措施的實施及其有效性的監(jiān)控結(jié)果；(5) 可能影響誠信兼容管理體系的變更，包括內(nèi)外誠信的變化，法律法規(guī)的變化等；(6) 外部信息的反饋，包括相關方及顧客的評價，或重大失信事故的處理或改進的建議。 合規(guī)性評價輸出 由誠信體系工作小組和各部門根據(jù)合規(guī)性評價輸入的資料，評價我公司的執(zhí)行誠信體系法律、法規(guī)和標準情況。并編制《誠信體系合規(guī)性評價報告》，總經(jīng)理批準，由誠信體系工作小組發(fā)至相關部門。 合規(guī)性評價報告內(nèi)容包括：(1) 評價時間；(2) 執(zhí)行情況；(3) 參加評價的部門人員；(4) 評價內(nèi)容；(5) 評價結(jié)論意見； 改進、糾正、預防措施的實施和驗證 當對法律法規(guī)及其他要求的執(zhí)行結(jié)果評價為不符合要求時，應分析原因并采取糾正預防措施，并組織實施改進、糾正和預防措施、信用修復，并報告結(jié)果。 誠信體系工作小組對改進、糾正和預防措施、信用修復的實施效果進行跟蹤驗證。 相關記錄《合規(guī)性評價報告》程序名稱：體系評價控制程序第1頁/共2頁編制： 批準: 第0次修改1目的保持對誠信管理體系的持續(xù)性、適宜性、充分性、有效性進行評價。2 范圍本程序適用與本公司在誠信活動中誠信管理體系負責人對誠信管理體系的持續(xù)性、適宜性、充分性、有效性進行評價。3 職責 誠信管理體系負責人應主持和保持對誠信管理體系的持續(xù)性、適宜性、充分性、有效性進行評價，評價的形式以會議為主。、失信控制等方面取得的效果和存在的問題及改進建議進行發(fā)言。、責任落實的部門和人員、解決的時間要求、效果要求、評價報告等記錄，各部門要予以保存。4 程序 體系評價時機對于新建立的誠信管理體系，在運行的初期，可根據(jù)運行實施需要召開體系評價，以確保誠信管理體系能夠持續(xù)、適宜和有效地滿足所選標準的要求。隨著誠信管理體系的日趨完善、成熟，體系評價的次數(shù)通常為每年兩次。當遇到業(yè)務重大調(diào)整、組織機構(gòu)變更、出現(xiàn)重大失信事故、誠信管理體系發(fā)生變更等情況時，應根據(jù)情況增加體系評價的頻次。實施體系評價前，一般由最高管理者提出要求，由誠信負責人擬定體系評價計劃，報最高管理者批準后，由主管部門于評價前分發(fā)、通知參加體系評價的部門并收集體系評價所需的信息。作為體系評價輸人的信息，一般包括：程序名稱：體系評價控制程序編號第2頁/共2頁編制： 批準: 日期:第0次修改①核查結(jié)果（包括第一方、第二方、第三方審核等）； ② 措施的效果，即一個措施通過資源的投人和活動的開展將失信風險加以控制，從而實現(xiàn)正常的誠信經(jīng)營，并達到預期效果的程度；如果某一控制方案、措施的實施達到了預期的結(jié)果，則這一管理過程的措施就是令人滿意的；③ 評價糾正措施的結(jié)果；④ 以往體系評價所確定的措施的實施情況及效果；⑤ 可能影響誠信管理體系的各種變更（包括外界的變化而引起的體系的變更，例如出現(xiàn)了新的誠信管理條例、相關法律法規(guī)的變化，從而導致組織相應的體系變更。也包括自身的變化，例如業(yè)務、組織機構(gòu)、財務狀況等的變更而導致體系的重大變更）；⑥ 由于各種原因而引起的有關組織的業(yè)務流程和體系改進的建議。最高管理者主持評價，各職能部門領導參加，針對計劃所列評價議題及各部門提交的體系評價資料進行評價，并就重點問題展開充分討論，對誠信管理體系持續(xù)的適宜性、充分性和有效性進行評價。識別出組織誠信管理體系改進的機會及變更的需要并形成決議。由主管部門對體系評價的主要內(nèi)容及形式進行記錄。5 相關文件《合規(guī)性評價記錄》《內(nèi)部核查報告》質(zhì)量和食品安全管理體系《管理評審報告》6 相關記錄體系評價記錄