【正文】 系 2023/3/27 72 例如：組織解構(gòu)圖設(shè)計： 例如： XX公司的概況 例如： 業(yè)務(wù)板塊：以 XX行業(yè)產(chǎn)品業(yè)核心主業(yè)，兼營采礦、機械、電子、建筑、房地產(chǎn)、服務(wù)業(yè)、海外貿(mào)易。一業(yè)多地 營業(yè)收入 利潤 職工總數(shù) 弘揚長征精神 立志創(chuàng)新創(chuàng)優(yōu)創(chuàng)業(yè) 2023/3/27 73 還可以給出另外的組織結(jié)構(gòu)圖 評級部 數(shù)據(jù)中心 市場部 總裁辦 董事 會秘書 行政管 理部 技術(shù)支 持部 人力 資源部 分支機 構(gòu)部 戰(zhàn)略發(fā) 展 2部 企 劃部 審計委員會 薪酬委員會 股東會 董事會 監(jiān)事會 分支 機構(gòu) 采購部 物流部 商賬 管理部 財務(wù)部 評審委員會 全面風(fēng)險控制委員 經(jīng)營 團隊 2023/3/27 74 Xx公司關(guān)鍵詞提煉（理念、宗旨等） 海外上市 、 結(jié)構(gòu)調(diào)整 、 技術(shù)創(chuàng)新 、 并購重組 內(nèi)部控制 、 風(fēng)險管理 抓結(jié)構(gòu) 、 保質(zhì)量 、 打品種 、 提效益 、 創(chuàng)品牌 穩(wěn) 、 實 、 好 、 快 、 強 2023/3/27 75 全面風(fēng)險管理體系建設(shè)遵循原則 長期目標與短期目標結(jié)合 國際先進經(jīng)驗與公司實際結(jié)合 2023/3/27 76 五、內(nèi)控體系項目工作流程 項目啟動 調(diào)研評估 體系設(shè)計 運行測試 持續(xù)完善 2023/3/27 77 調(diào)研評估 體系設(shè)計 運行測試 持續(xù)完善 主要任務(wù)：初步調(diào)研，成立項目管理組織架構(gòu)，組織內(nèi)部培訓(xùn)，界定體系建設(shè)范圍，明確項目目標，編制項目計劃。 工作成果： 《 XX公司全面風(fēng)險診斷報告 》 《 XX公司全面風(fēng)險管理體系建設(shè)項目計劃書 》 階段重點：充分溝通治理結(jié)構(gòu)和管理文化，通過培訓(xùn)導(dǎo)入風(fēng)險管理和內(nèi)控的理念，統(tǒng)一認識，實現(xiàn)項目動員。明確項目長期和短期目標，根據(jù)“自上而下、風(fēng)險導(dǎo)向、重點突破、循序漸進”的策略制定合理的進度計劃。 項目啟動 2023/3/27 78 體系設(shè)計 運行測試 持續(xù)完善 項目啟動 主要任務(wù)：內(nèi)部環(huán)境調(diào)研，流程梳理，風(fēng)險評估。 工作成果： 《 XX公司風(fēng)險管理內(nèi)部環(huán)境調(diào)研報告 》 《 XX公司重點流程內(nèi)控風(fēng)險評估報告 》 階段重點：全面深入調(diào)研，準確掌握企業(yè)各個層面對全面風(fēng)險管理的真實需求。統(tǒng)一流程梳理和風(fēng)險評估的工具及模版，形成規(guī)范的流程描述和風(fēng)險評估文檔。 調(diào)研評估 2023/3/27 79 主要任務(wù)：以全面風(fēng)險管理為導(dǎo)向進行有針對性的內(nèi)控體系設(shè)計。 工作成果： 《 XX公司基于全面風(fēng)險管理的內(nèi)控體系設(shè)計框架 》 《 XX公司內(nèi)部控制管理手冊 》 階段重點：確保所設(shè)計的體系能夠與原有運營體制銜接，融入全面風(fēng)險管理的理念 ，嵌入風(fēng)險管理基礎(chǔ)手段，預(yù)留風(fēng)險管理接口。 運行測試 持續(xù)完善 項目啟動 調(diào)研評估 體系設(shè)計 2023/3/27 80 運行測試 主要任務(wù)：體系試運行，并進行符合性測試和管理層測試，根據(jù)測試結(jié)果進一步改進。 工作成果 《 XX公司內(nèi)控體系運行測試與改進報告 》 《 經(jīng)修正后的內(nèi)控運行報告 》 階段重點：實現(xiàn)體系的全面試運行，在運行中發(fā)現(xiàn)偏差，并提出改進意見和改進措施。 持續(xù)完善 項目啟動 調(diào)研評估 體系設(shè)計 運行測試 2023/3/27 81 主要任務(wù)：根據(jù)經(jīng)營過程中的內(nèi)外部環(huán)境變化適時調(diào)整體系。 工作成果：內(nèi)控體系建設(shè)階段項目成果全面移交 《 xx公司內(nèi)控體系與全面風(fēng)險管理體系接口說明書 》 階段重點：內(nèi)部工作人員掌握體系持續(xù)完善的方法，實現(xiàn)體系自我持續(xù)完善，并根據(jù)風(fēng)險管理需求安排全面風(fēng)險管理體系的過渡。 項目啟動 調(diào)研評估 體系設(shè)計 運行測試 持續(xù)完善 2023/3/27 82 工作方式選擇 由企業(yè)主導(dǎo) 由中介機構(gòu)主導(dǎo) 優(yōu)勢 ? 深度介入體系建立全過程 ? 直接的管理控制 ? 確保與企業(yè)實際良好銜接 ? 敏感性信息的保密性較高 ? 迅速啟動項目 ? 強大的后臺技術(shù)支持，包括風(fēng)險管理方法、技術(shù)、專業(yè)人員等 ? 按風(fēng)險管理實施方法要求靈活配置人員和技術(shù)組合 ? 具有較好的獨立性 ? 更容易掌握風(fēng)險管理的成本 挑戰(zhàn) 項目計劃和啟動時間長 文化慣性和企業(yè)內(nèi)部阻力 不易掌握最新的風(fēng)險管理方法和工具 在項目實施方面缺乏經(jīng)驗 可能減低管理層對風(fēng)險管理監(jiān)控的責(zé)任感 對企業(yè)的運營和流程了解需要時間 2023/3/27 83 企業(yè)主導(dǎo)項目實施 我們的工作方式 以項目工作組為單位建立緊密溝通機制 聯(lián)合信用提供全程技術(shù)支持和實施輔導(dǎo) 2023/3/27 84 機構(gòu)組織設(shè)置情況 注冊情況 規(guī)模最大 資本市場 信貸市場 聯(lián)合信用管理有限公司（簡稱“聯(lián)合信用”）是經(jīng)國家工商總局核準，于2023年 1月在北京成立的全國性專業(yè)信用信息服務(wù)機構(gòu)，2023年 4月天津泰達國際 (集團 )控股有限公司入資聯(lián)合信用，總公司遷址天津。 目前設(shè)有研發(fā)部、評級事業(yè)部（天津分公司業(yè)務(wù)并入評級事業(yè)部）、征信事業(yè)部、財務(wù)審計部、綜合管理部。注冊資本 億元人民幣，是目前國內(nèi)最大的信用信息服務(wù)機構(gòu)之一。 目前設(shè)有有分支機構(gòu) 33家，其中聯(lián)合資信和天津中誠從事資本市場業(yè)務(wù)，天津中融從事證券咨詢業(yè)務(wù)。 其它子公司和分公司分別在 北京、上海、天津、山東、福建、海南、重慶、湖北、河北、山西、內(nèi)蒙古、新疆、四川、江蘇、浙江、陜西、遼寧、吉林、黑龍江、甘肅、寧夏、安徽、廣東、湖南、云南 等26個省市開展信貸市場業(yè)務(wù) 聯(lián)合優(yōu)勢 2023/3/27 85 黑龍江 吉林 遼寧 天津 山東 青島 河南 河北 山西 寧夏 陜西 甘肅 新疆 重慶 四川 云南 湖北 湖南 江蘇 上海 安徽 福建 廣東 深圳 廣西 北京 海南 內(nèi)蒙 浙江 2家資本市場評級機構(gòu) 1家投資咨詢服務(wù)機構(gòu) 30家信貸市場評級機構(gòu) 服務(wù)網(wǎng)絡(luò) 2023/3/27 86 專家隊伍 王少波博士：戰(zhàn)略管理專家 歐志偉博士：風(fēng)險分析專家 李信宏博士： 風(fēng)險分析 專家 郭其陽碩士：財務(wù)分析專家 馬文洛碩士：結(jié)構(gòu)分析專家 李 萌碩士： IT統(tǒng)計專家 劉文良碩士： 風(fēng)險分析 專家 任利剛碩士：評級技術(shù)專家 2023/3/27 87 人總行認可的銀行間債券市場評級業(yè)務(wù)資格 國家發(fā)改委認可的企業(yè)債券評級業(yè)務(wù)資格 中國保監(jiān)會認可的企業(yè)債券評級業(yè)務(wù)資格 中國證監(jiān)會認可的證券市場評級業(yè)務(wù)資格和證券咨詢資質(zhì) 人總行及 26個省市分行、支行認定的借款企業(yè)、中小企業(yè)評級機構(gòu) 國家發(fā)改委認定的國家級中小企業(yè)信用服務(wù)體系建設(shè)試點評級機構(gòu) 國家發(fā)改委認定的國內(nèi)擔(dān)保機構(gòu)信用評級機構(gòu) 國資委、全國整規(guī)辦認定的行業(yè)商會（協(xié)會）信用評價試點評級機構(gòu) 1 2 3 4 5 6 7 8 具有評級機構(gòu)全部的從業(yè)資質(zhì) 2023/3/27 88 全國主要業(yè)務(wù)開展情況 累計對 84支企業(yè)債券進行信用評級，累計市場占有率 %， 2023年 市場占有率 %，居國內(nèi)第一。 累計對 293家次企業(yè)短期融資券進行信用評級； 2023年對 131家企業(yè)短期融資券評級，市場占有率 %，居國內(nèi)第一。 累計對 32支金融機構(gòu)債券進行信用評級，市場占有 % ，居國內(nèi)第一。 創(chuàng)立國內(nèi)中小企業(yè)企業(yè)集合債券信用評級，評級業(yè)務(wù)量居全國第一。 在 18個省市開展擔(dān)保機構(gòu)評級業(yè)務(wù)，累計對 600多家擔(dān)保機構(gòu)進行了評級，市場占有率 80%以上，居國內(nèi)第一。 較早開展中小銀行內(nèi)部評級體系研究，與近 30家中小金融機構(gòu)建立了戰(zhàn)略合作關(guān)系，已成功為多家中小銀行開發(fā)了內(nèi)部評級系統(tǒng)。 集合債券 銀行內(nèi)部評級體系 金融機構(gòu)債券 短期融資券 企業(yè)債 擔(dān)保機構(gòu)評級 2023/3/27 89 借款企業(yè)評級 業(yè)務(wù)總收入 31個子公司和分公司在 26個省市開展借款企業(yè)、中小企業(yè)信用評級，年評級業(yè)務(wù)量達 7000余家次，居全國評級機構(gòu)前列。 2023年聯(lián)合信用共計完成營業(yè)收入 12523萬元，比 2023年增長 %，其中資本市場評級營業(yè)收入 6865萬元，占總營業(yè)收入的 %；完成利潤共計總額 2618萬元，比 2023年增長%。 全國主要業(yè)務(wù)開展情況 2023/3/27 90 謝謝大家的時間 演講完畢，謝謝觀看！