【正文】 違約金和實(shí)際損失并繼續(xù)履行、相應(yīng)減少對(duì)方股權(quán)、要求以貨幣出資補(bǔ)齊并支付 資產(chǎn)對(duì)應(yīng)金額的利息、有權(quán)終止協(xié)議并要求對(duì)方承擔(dān)投資損失等。 ^五、應(yīng)當(dāng)關(guān)注的幾個(gè)具體問(wèn)題 [五 、運(yùn)營(yíng)期間的法律風(fēng)險(xiǎn)控 ^ ■ (一 ） 規(guī)范公司治理，防止股東越權(quán)管理 作為控股股東，在合營(yíng)期間應(yīng)當(dāng)自覺(jué)按照公司法及章程規(guī)定，規(guī)范公司治理和日 常經(jīng)營(yíng)管理，嚴(yán)禁股東越權(quán)。 y在管理程序上，應(yīng)當(dāng)按照章程規(guī)定的程序，實(shí)行董事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的經(jīng)理負(fù)責(zé)制， 盡可能避免上級(jí)單位（出資人）直接向合營(yíng)公司下命令的做法，對(duì)于一些必須由 我方意志決定的事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)在合作談判時(shí)，就在協(xié)議和章程中約定明確，或者在董 事會(huì)議事規(guī)則中向我方控制的管理層授權(quán)，避免直接由出資人下文件的方式。 y在經(jīng)營(yíng)決策上，特別是定價(jià)機(jī)制上應(yīng)當(dāng)充分體現(xiàn)市場(chǎng)原則，既不能無(wú)原則向合 營(yíng)公司輸送利益，損害出資人利益，也不能強(qiáng)行要求合營(yíng)公司接收高于市場(chǎng)的產(chǎn) 品價(jià)格，損害小股東利益。這些方面的任何不規(guī)范不公平的處理，都可能導(dǎo)致股 東矛盾的出現(xiàn)甚至導(dǎo)致?tīng)?zhēng)訟。 ^五、應(yīng)當(dāng)關(guān)注的幾個(gè)具體問(wèn)題 [五 、運(yùn)營(yíng)期間的法律風(fēng)險(xiǎn)控 ^ ■ (二 ） 充分尊重小股東，建立定期溝通機(jī)制 與民營(yíng)企業(yè)或公民個(gè)體合作經(jīng)營(yíng)企業(yè)，作為大股東的國(guó)企，在經(jīng)營(yíng)管理過(guò)程中， 應(yīng)當(dāng)充分尊重小股東的合法利益，防止利用大股東地位，強(qiáng)行推行大股東意志， 在客觀(guān)效果上有意無(wú)意地造成小股東感情和經(jīng)濟(jì)上的傷害。應(yīng)當(dāng)在股東之間建立 一個(gè)定期溝通的機(jī)制，定期通報(bào)經(jīng)營(yíng)情況；對(duì)于重大經(jīng)營(yíng)決策問(wèn)題，應(yīng)及時(shí)溝通 協(xié)商，取得股東的理解和支持，避免只見(jiàn)信件不見(jiàn)人的做法。 46 ^五、應(yīng)當(dāng)關(guān)注的幾個(gè)具體問(wèn)題 [五 、運(yùn)營(yíng)期間的法律風(fēng)險(xiǎn)控 ^ ■ (三 ） 依法合規(guī)運(yùn)營(yíng)，履行企業(yè)社會(huì)責(zé)任 y隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，國(guó)家越來(lái)越重視市場(chǎng)的公平、規(guī)范，重視企業(yè)對(duì)自然環(huán)境的影響，重視 對(duì)勞動(dòng)者以及消費(fèi)者的保護(hù)。中國(guó)海油作為中央企業(yè)，除了自身應(yīng)當(dāng)依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)外，還 要使合資合作的企業(yè)同步健康發(fā)展，這就需要與合作的民營(yíng)企業(yè)或個(gè)體股東在合資之初就 對(duì)承擔(dān)社會(huì)責(zé)任的價(jià)值目標(biāo)達(dá)成共識(shí)，并使這種價(jià)值目標(biāo)深植于企業(yè)的結(jié)構(gòu)與實(shí)踐之中， 使股東和企業(yè)對(duì)利益最大化的追求限定在責(zé)任的框架內(nèi)進(jìn)行，減少企業(yè)與管理者的短期利 益激勵(lì)，增強(qiáng)長(zhǎng)期利益激勵(lì)，促使企業(yè)依法合規(guī)運(yùn)營(yíng)，履行企業(yè)的社會(huì)責(zé)任。 ^應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)派出合營(yíng)公司的董事和經(jīng)理層干部的公司治理規(guī)范以及相關(guān)法律的培訓(xùn)，使派 出董事、監(jiān)事和經(jīng)營(yíng)者關(guān)注、了解和遵守與之相關(guān)的法律法規(guī)，諸如，勞動(dòng)保護(hù)、社會(huì)保 障、安全生產(chǎn)、消防、職業(yè)衛(wèi)生、職工權(quán)利、以及環(huán)境保護(hù)等方面的法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和規(guī) 定，主動(dòng)參照相關(guān)法律法規(guī)，在經(jīng)營(yíng)管理、用工管理、安全生產(chǎn)等方面做到依法合規(guī)，強(qiáng) 化全面履行社會(huì)責(zé)任的意識(shí)，控制企業(yè)運(yùn)行中的法律風(fēng)險(xiǎn)，在社會(huì)中樹(shù)立良好的企業(yè)形象。 47 ^五、應(yīng)當(dāng)關(guān)注的幾個(gè)具體問(wèn)題 六、股東僵局的出現(xiàn)和解決 ■ 共同 控 制 公 司 或 股 權(quán) 比 例 差 距 較 小 的 合 營(yíng) 公 司 ， 由 于 雙 方 控 制 決 策 權(quán) 相 當(dāng) ， 往 往 在 重 大 事 項(xiàng) 決 策 上 無(wú) 法 達(dá) 成 一 致 ， 使 公 司 內(nèi) 部 管 理 發(fā) 生 嚴(yán) 重 困 難 ， 甚 至 無(wú) 法 順 利召開(kāi)股東會(huì) 、 董事會(huì) ， 使兩會(huì)機(jī)制失靈 。 ■ 僵 局的表現(xiàn)形式 一 股權(quán)比例對(duì)等，無(wú)法形成有效的股東會(huì)、董事會(huì)決議 股東關(guān)系惡化，導(dǎo)致股東會(huì)、董事會(huì)無(wú)法正常召開(kāi)等 ■ 一 般的解決途徑 一 — 方承包經(jīng)營(yíng) 公司分立 主動(dòng)退出與強(qiáng)制購(gòu)買(mǎi) 公 司清算 ^五、應(yīng)當(dāng)關(guān)注的幾個(gè)具體問(wèn)題 六 、 股東僵局的出現(xiàn)和解決 ■ 針 對(duì) 持 股 相 當(dāng) 或 相 近 的 投 資 ， 根 據(jù) 公 司 自 治 原 則 ， 可 以 在 收 購(gòu) 協(xié) 議 、 股 東 協(xié) 議 以 及 公 司 章 程 中 ， 明 確 約 定 公 司 僵 局 的 解 決 條 款 ， 設(shè) 置 我 方 退 出 公 司 的 權(quán) 利 或 強(qiáng) 制違約方退出公司的條件 ， 并列舉情形 。 比 如 對(duì) 于 公 司 股 東 惡 意 不 參 加 會(huì) 議 ， 無(wú) 法 形 成 任 何 公 司 決 議 的 僵 局 ， 可在協(xié) 議 及 章 程 中 約 定 ， 任 何 一 方 股 東 經(jīng) 公 司 或 董 事 會(huì) 有 權(quán) 召 集 人 兩 次 發(fā) 出 會(huì) 議 通 知 仍 不 參 加 董 事 會(huì) 、 股 東 會(huì) 的 ， 其 他 股 東 可 以 選 擇 行 使 對(duì) 該 股 東 的 除 名 權(quán) ， 強(qiáng) 制 要 求 該 股 東 退 出 公 司 ， 按 屆 時(shí) 公 司 賬 面 凈 值 測(cè) 算 其 股 份 對(duì) 應(yīng) 的 價(jià) 值 ， 由 其 他 股 東 購(gòu) 買(mǎi) 或減少公司注冊(cè)資本 。 ^五、應(yīng)當(dāng)關(guān)注的幾個(gè)具體問(wèn)題 六 、 股東僵局的出現(xiàn)和解決 ■ 主 動(dòng)退出 ：經(jīng)營(yíng) 無(wú) 望 的 情 況 下 ， 退 出 公 司 的 可 行 途 徑 有 二 ： 一 是 請(qǐng) 求 公 司 回 購(gòu) 股份 ， 由公司根據(jù)實(shí)際情況予以轉(zhuǎn)讓或進(jìn)行減資；二是掛牌轉(zhuǎn)讓 。 ■ 股 東承包 ：如果 公 司 經(jīng) 營(yíng) 狀 況 良 好 ， 具 有 可 持 續(xù) 發(fā) 展 前 景 ， 應(yīng) 盡 可 能 協(xié) 商 由 我 方 單 獨(dú) 對(duì) 公 司 經(jīng) 營(yíng) 進(jìn) 行 承 包 ， 確 保 獨(dú) 立 的 經(jīng) 營(yíng) 決 策 權(quán) ， 但 同 時(shí) 要 承 諾 支 付 一 定 的 承包費(fèi)作為對(duì)其他股東的固定回報(bào) 。 ■ 協(xié)商 分 立 ： 沒(méi) 有 其 他 途 徑 可 走 時(shí) ， 只 能 考 慮 公 司 分 立 。 需 要 耗 費(fèi) 相 當(dāng) 的 時(shí) 間 精 力 去 協(xié) 商 談 判 ， 無(wú) 法 達(dá) 成 一 致 的 情 況 下 ， 必 須 借 助 司 法 途 徑 解 決 矛 盾 。 當(dāng)然 ， 這 是最后的無(wú)奈之舉 。 ■ 強(qiáng) 制 解 散 ： 一 般 而 言 ， 公 司 的 經(jīng) 營(yíng) 資 產(chǎn) （ 包 括 無(wú) 形 的 商 譽(yù) ） 作 為 一 個(gè) 整 體 的 價(jià) 值 通 常 要 比 解 散 后 高 。 鑒 于 公 司 解 散 的 消 極 作 用 ， 解 決 公 司 股 東 人 合 性 糾 紛 的 首 要思路還是以股東離散代替公司解散為好 ， 因此 ， 應(yīng)當(dāng)慎用解散權(quán) 。 六、工作感言 一 、 實(shí)現(xiàn)全生命周期法律管理的組織保障 口 全生命周期的閉環(huán)管理控制 ， 對(duì)公司法律體系構(gòu)架設(shè)置提出新要求 。 實(shí)施的困難： 法律人員不足 ， 機(jī)構(gòu)設(shè)置不健全 。 改進(jìn)的措施：在 整個(gè)系統(tǒng)盡快建立起法律管理機(jī)構(gòu)體系 。 “ 在 省 級(jí) 公 司 要 根 據(jù) 業(yè) 務(wù) 規(guī) 模 設(shè) 立 獨(dú) 立 的 合 同 法 務(wù) 部 或 專(zhuān) 門(mén) 的 合 同 崗 位 ， 并配 備專(zhuān)職法務(wù)人員 ， 地市級(jí)公司至少配備一名專(zhuān)職或兼職法務(wù)人員 。 “ 通 過(guò) 建 立 健 全 法 律 人 才 引 進(jìn) 培 養(yǎng) 、 選 拔 晉 升 、 保 障 激 勵(lì) 、 職 稱(chēng) 評(píng) 定 和 業(yè) 務(wù) 培 訓(xùn)等機(jī)制 ， 使 法 律 專(zhuān) 業(yè) 人 員 有 自 己 的 職 業(yè) 晉 升 通 道 和 發(fā) 展 前 景 ， 從 而 推 進(jìn) 法 律人才隊(duì)伍建設(shè) ， 為全生命周期的法律管理建立堅(jiān)實(shí)的組織基礎(chǔ) 。 二、營(yíng)銷(xiāo)網(wǎng)絡(luò)開(kāi)發(fā)項(xiàng)目對(duì)法律工作者的素質(zhì)要求 口對(duì) 企業(yè)法律工作者的理念提出新要求 —— 樹(shù)立兩種意識(shí)、提高一項(xiàng)能力 一 是要樹(shù)立服務(wù)意識(shí) 。發(fā)現(xiàn)并控制法律風(fēng)險(xiǎn)是法律工作的核心要求。但法律 工作者必須將?寓管理于服務(wù)?的理念作為法律工作的根本出發(fā)點(diǎn)，只有樹(shù) 立服務(wù)意識(shí)，才能變被動(dòng)為主動(dòng)，積極為經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)提供法律支持。 二 是 要 樹(shù) 立 全 局 意 識(shí) 。 企 業(yè) 內(nèi) 部 法 律 人 員 必 須 了 解 公 司 經(jīng) 營(yíng) 活 動(dòng) ， 掌 握 企 業(yè) 市 場(chǎng) 環(huán) 境 ， 從 而 樹(shù) 立 全 局 意 識(shí) ， 站 在 更 高 的 層 面 去 思 考 問(wèn) 題 ， 研 究 問(wèn) 題 ， 解 決問(wèn)題 。 要 從 專(zhuān) 業(yè) 出 發(fā) 去 發(fā) 現(xiàn) 問(wèn) 題 ， 以 全 局 觀(guān) 念 去 判 斷 風(fēng) 險(xiǎn) 、 研 究 問(wèn) 題 ， 要 站在公司整體的層面尋求風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇的平衡點(diǎn) 。 二 、 營(yíng)銷(xiāo)網(wǎng)絡(luò)開(kāi)發(fā)頊目對(duì)法律工作者的素質(zhì)要求 三 是 要 提 高 解 決 問(wèn) 題 的 能 力 。 在 復(fù) 雜 多 變 的 市 場(chǎng) 環(huán) 境 下 ， 企 業(yè) 要 在 合 規(guī) 、 安 全 的 前 提 下 求 發(fā) 展 ， 就 要 求 法 律 人 員 既 要 敢 于 說(shuō) 不 ， 更 應(yīng) 開(kāi) 出 應(yīng) 該 怎 么 辦 的 藥方 。 法 律 風(fēng) 險(xiǎn) 防 控 的 目 的 是 保 障 業(yè) 務(wù) 更 有 效 的 開(kāi) 展 ， 法 律 工 作 要 在 控 制 根 本 性 風(fēng) 險(xiǎn) 的 前 提 下 促 成 項(xiàng) 目 和 業(yè) 務(wù) 向 前 推 進(jìn) ， 不 僅 要 發(fā) 現(xiàn) 風(fēng) 險(xiǎn) ， 更 重 要 的 是 要 尋 求 控 制 和 管 理 風(fēng) 險(xiǎn) 的 方 法 和 途 徑 。 法 律 人 員 應(yīng) 該 始 終 抱 著 不 斷 學(xué) 習(xí) 新 思 路 ， 解 決 新 問(wèn) 題 的 工 作 態(tài) 度 。 要 勇 于 正 視 自 己 的 缺 陷 和 不 足 ， 了 解 業(yè) 務(wù) 部 門(mén) 的需求 ， 提 高 綜 合 素 質(zhì) 和 解 決 問(wèn) 題 的 能 力 ， 才 能 更 好 地 發(fā) 揮 法 律 人 員 的 保 駕 護(hù)航作用 。 53 謝謝！