【正文】 主動(dòng)暴露型 ：防止誤導(dǎo)，不介入人際矛盾。 求饒型 ：說明“關(guān)鍵問題不能含糊”。 熱情過度型 ：記?。簺]有白占的便宜。 故意拖延型 ：嚴(yán)肅要求其積極配合。 第三章 來自 中國最大的資料庫下載 客觀證據(jù)收集 證據(jù)形式： 所看，所聽（不包括 所感覺、所推理 ）。如客觀事實(shí)，陳述，文件記錄，產(chǎn)品，環(huán)境， …. 注意事項(xiàng)： 適宜數(shù)量：能說明問題（確定審核目標(biāo)）。 收集方式：合法、正當(dāng)（審核心態(tài)端正）。 基本要求：有效，可信，一致，可核實(shí)。 目的：獲得 審核證據(jù) （與審核準(zhǔn)則有關(guān)，可證實(shí)）。 第三章 來自 中國最大的資料庫下載 審核驗(yàn)證 驗(yàn)證作用： 驗(yàn)證各種結(jié)果的一致性； 驗(yàn)證審核發(fā)現(xiàn)的可靠性； 發(fā)現(xiàn)審核結(jié)果的相關(guān)性； 導(dǎo)致審核活動(dòng)的深入和產(chǎn)生追溯性。 驗(yàn)證思路： 有沒有：文件（是否策劃） 做沒做：記錄（是否實(shí)施） 好不好 ：綜合判斷（是否符合審核準(zhǔn)則要求） 第三章 來自 中國最大的資料庫下載 驗(yàn)證方法： 不同層次、不同場合、不同活動(dòng)的比較。 現(xiàn)場操作或演示。 交談結(jié)果 1 ……… 交談結(jié)果 n 文件記錄 1 ………. 文件記錄 n 現(xiàn)場觀察 1 ……… 現(xiàn)場觀察 n 第三章 來自 中國最大的資料庫下載 審核記錄 做好審核記錄是審核員的基本功。 作用： 作為（不符合報(bào)告，審核結(jié)論，備忘，核實(shí)，查閱，追溯）的 依據(jù) 要求： 準(zhǔn)確、真實(shí)，完整（突出重點(diǎn)），簡明（具體詳實(shí)），清晰、有條理，及時(shí)（ 盡量 避免追記） 第三章 來自 中國最大的資料庫下載 模擬審核：如何應(yīng)付各類被審核者 被審核者 ：學(xué)生 (教學(xué)助理 )＋授課教師 審 核 者 ：學(xué)生代表＋在座學(xué)生 審核部門 ：教學(xué)部 審核準(zhǔn)則 ： 質(zhì)量手冊(cè) +ISO9001標(biāo)準(zhǔn) 來自 中國最大的資料庫下載 要求 ： 被審核者 ：沒問題型，抵觸型，軍人型，一問三不知，辦不到型，主動(dòng)暴露型，求饒型，熱情過度型，故意拖延型 審 核 者 ：控制審核局面，完成審核計(jì)劃 階 段 ： 1）條款 46； 2）條款 ， 記 錄 ：提問者和聽眾都必須作記錄，并做出是否合格的判斷。 來自 中國最大的資料庫下載 記錄表格式 檢查表 記錄 條款 評(píng)價(jià) 審核區(qū)域： 日期： 審核員： 來自 中國最大的資料庫下載 不符合項(xiàng)報(bào)告 第三章 不合格（符合）： 未滿足要求 (nonconformity)。 確定不符合項(xiàng)的原則和要點(diǎn) 不符合項(xiàng)類型和分級(jí) 不符合項(xiàng)報(bào)告 課堂練習(xí)：不符合項(xiàng)判斷 (P323) 來自 中國最大的資料庫下載 確定不符合項(xiàng)的原則和要點(diǎn) 必須以客觀事實(shí)為基礎(chǔ)。 必須以審核準(zhǔn)則為依據(jù)。 對(duì)不符合項(xiàng)原因（ 文件 /實(shí)施 /效果 ）進(jìn)行分析。 與受審方共同確認(rèn)不符合事實(shí)。 正式提交不符合項(xiàng)報(bào)告前，應(yīng)經(jīng)過 審核組內(nèi)部的充分討論 。 第三章 來自 中國最大的資料庫下載 幾大原則： 盡量細(xì)原則 ：能細(xì)則細(xì)，不能細(xì)則粗；對(duì)得上則細(xì)，對(duì)不上則粗。 最貼近原則 ：不能完全“對(duì)號(hào)入座”就判最為貼近的條款。 最有效原則 ：有多種判斷時(shí)按最有利改進(jìn)或改進(jìn)最易見效的條款判。 最關(guān)鍵原則 ：存在多個(gè)問題時(shí)，應(yīng)對(duì)關(guān)鍵問題進(jìn)行判斷。 最密切聯(lián)系原則 ：按與問題得產(chǎn)生有最緊密關(guān)系的原因判斷。 合并同類項(xiàng)原則 ：相同的輕微不合格合并判斷。 來自 中國最大的資料庫下載 不符合項(xiàng)類型和分級(jí) 產(chǎn)品質(zhì)量審核： 致命缺陷 ，嚴(yán)重缺陷，一般缺陷，次要缺陷 第三方注冊(cè)審核： 嚴(yán)重不符合 ，一般不符合 內(nèi)部審核： 嚴(yán)重不符合 ，一般不符合，觀察項(xiàng) 第三章 來自 中國最大的資料庫下載 不符合程度 過程控制 影響后果 嚴(yán)重不符合項(xiàng) 嚴(yán)重 系統(tǒng)性、區(qū)域性失效 嚴(yán)重后果 一般不符合項(xiàng) 一般、輕微 偶然、個(gè)別、孤立 只影響到有效性 觀察項(xiàng) 同 “一般不符合項(xiàng) ”，但證據(jù)不是很充分，或超出審核范圍 第三章 來自 中國最大的資料庫下載 不符合項(xiàng)報(bào)告 受審核部門： 陪同人員： 審核員： 審核日期： 不符合事實(shí)陳述： 不符合條款： 不符合程度： 糾正措施計(jì)劃 ：受審部門制定 ,審核員認(rèn)可 ,管代審批 糾正措施完成情況： 糾正措施完成的驗(yàn)證： 第三章 來自 中國最大的資料庫下載 不符合項(xiàng)判斷技巧 第三章 最高管理者 相關(guān)條款 、 、 、 、 、 的不合格往往意味系統(tǒng)失效，為嚴(yán)重不合格，要慎判。 更改 設(shè)計(jì)開發(fā)要求及文件的更改（ ），顧客要求相關(guān)文件的更改（ ），目標(biāo)及其相關(guān)文件的更改（ ），其它（ ）。 來自 中國最大的資料庫下載 標(biāo)識(shí) 和標(biāo)識(shí)有關(guān)的條款有 ， 記錄控制， ， 顧客財(cái)產(chǎn)， 。注意搞清標(biāo)識(shí)的性質(zhì)。 記錄 要求有記錄而無記錄判對(duì)應(yīng)條款；用于提供證據(jù)的記錄問題判 ；作為產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)質(zhì)量記錄的策劃問題應(yīng)判 。 來自 中國最大的資料庫下載 監(jiān)視和測量： （過程參數(shù)的監(jiān)視和測量）， （生產(chǎn)和服務(wù)過程中的監(jiān)測活動(dòng)）， （進(jìn)貨、半成品（在制品）、成品的特性的測量）， （顧客滿意度）。 做法： 合理不合法（實(shí)際做法有效但未滿足規(guī)定要求）應(yīng)判不合格，合法不合理（符合規(guī)定要求但做法不盡合理、科學(xué)）不應(yīng)判不合格。 來自 中國最大的資料庫下載 評(píng)審 根據(jù)評(píng)審對(duì)象、性質(zhì)確定相應(yīng)條款， （文件評(píng)審） , （進(jìn)行管理評(píng)審） , （評(píng)審持續(xù)適宜性） , （管理評(píng)審） , （評(píng)審與產(chǎn)品有關(guān)的要求） , （確定評(píng)審活動(dòng)） , （設(shè)計(jì)輸入評(píng)審） , （設(shè)計(jì)開發(fā)評(píng)審） , （評(píng)審設(shè)計(jì)開發(fā)更改） , （過程評(píng)審準(zhǔn)則） , （管理評(píng)審作為持續(xù)改進(jìn)的手段之一） , （評(píng)審不合格及糾正措施） , （評(píng)審預(yù)防措施）。 來自 中國最大的資料庫下載 識(shí)別 根據(jù)識(shí)別的場合、時(shí)機(jī)、目的、范圍確定相應(yīng)條款， （識(shí)別過程） , （識(shí)別文件修訂狀態(tài)） , （記錄應(yīng)易于識(shí)別） , （識(shí)別問題和措施） , （識(shí)別設(shè)計(jì)更改） , （識(shí)別產(chǎn)品和產(chǎn)品狀態(tài)） , （識(shí)別顧客財(cái)產(chǎn)） , （識(shí)別校準(zhǔn)狀態(tài)） , （識(shí)別不合格品） , （識(shí)別數(shù)據(jù)）。 來自 中國最大的資料庫下載 法律 傳達(dá)法律（ ），知法（ , , )，守法（ , ），組織行為是否符合法律法規(guī)的評(píng)價(jià)（ , , , ）。 資源 （組織獲得資源） , （確保資源獲得的承諾） , （實(shí)施管理評(píng)審措施的資源） , 6（資源管理） , （針對(duì)產(chǎn)品的資源需求）。 來自 中國最大的資料庫下載 1溝通 （傳達(dá)滿足要求重要性） , （溝通和理解質(zhì)量方針） , （溝通職責(zé)權(quán)限） , （報(bào)告） , （內(nèi)部溝通） ,（顧客溝通） , （接口管理） , （和供方的溝通）。 1改進(jìn) （針對(duì)不合格品本身采取的措施） , （針對(duì)審核發(fā)現(xiàn)采取的措施） , （針對(duì)管理體系問題采取的措施） , （針對(duì)實(shí)際不合格的產(chǎn)生原因采取的防止再發(fā)生的措施） , （針對(duì)潛在不合格的原因采取的防止發(fā)生的措施） 來自 中國最大的資料庫下載 1確認(rèn) （策劃產(chǎn)品確認(rèn)） , （確認(rèn)顧客口頭要求） , （確定設(shè)計(jì)確認(rèn)活動(dòng)） , （設(shè)計(jì)開發(fā)確認(rèn)） , （更改的確認(rèn)） , （生產(chǎn)服務(wù)過程的確認(rèn)） , （確認(rèn)軟件能力）。 1策劃 （體系文件策劃） , （體系策劃） , （產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)策劃） , （設(shè)計(jì)開發(fā)策劃） , （監(jiān)測策劃） , （內(nèi)審策劃） , （過程監(jiān)測策劃） , （產(chǎn)品監(jiān)測策劃） 來自 中國最大的資料庫下載 1設(shè)施、設(shè)備、裝置 基礎(chǔ)設(shè)施確定、提供、維護(hù)（ ），生產(chǎn)和服務(wù)設(shè)備使用、維護(hù)、工裝管理（ ），生產(chǎn)服務(wù)設(shè)備配置（ ），監(jiān)測裝置獲得、使用（ ），檢測裝置校準(zhǔn)、防護(hù)、確認(rèn)（ ）。 1防護(hù) 生產(chǎn)服務(wù)過程中的產(chǎn)品防護(hù)（ ），基礎(chǔ)設(shè)施防護(hù)（ ），生產(chǎn)服務(wù)設(shè)備（工裝）防護(hù)（ ），監(jiān)測裝置防護(hù)（ ），人身安全（ ），記錄保護(hù)（ ） 來自 中國最大的資料庫下載 1顧客 (滿足顧客要求 ), (以顧客為關(guān)注焦點(diǎn) ), (滿足顧客要求的意識(shí) ), (顧客反饋 ), (增強(qiáng)顧客滿意 ), (與顧客有關(guān)的過程 ), (顧客財(cái)產(chǎn) ), (顧客批準(zhǔn) ), (顧客批準(zhǔn) ), (顧客滿意 ), (顧客滿意 ) 來自 中國最大的資料庫下載 1確定 (過程 /程序 ), (顧客要求 ), (資源 ), (人員能力 ), (基礎(chǔ)設(shè)施 ), (工作環(huán)境 ), (產(chǎn)品實(shí)現(xiàn) ), (產(chǎn)品有關(guān)的要求 ), (設(shè)計(jì)開發(fā)事宜 ), (檢測項(xiàng)目和裝置 ), (統(tǒng)計(jì)技術(shù) ), (方法 ), (質(zhì)量管理體系 ), (數(shù)據(jù) ), (糾正措施 ), (預(yù)防措施 ) 來自 中國最大的資料庫下載 1過程控制 、工裝、工藝、生產(chǎn)、搬運(yùn)、貯存、包裝、交付、服務(wù)等產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的特定過程。 統(tǒng)計(jì)技術(shù) 沒掌握或應(yīng)用不正確（ ），其它（ ） 來自 中國最大的資料庫下載 2批準(zhǔn) (文件批準(zhǔn) ), (設(shè)計(jì)輸出批準(zhǔn) ), (更改實(shí)施批準(zhǔn) ), (過程批準(zhǔn)的準(zhǔn)則 ), (產(chǎn)品、程序、過程和設(shè)備的批準(zhǔn)要求 ), (放行前組織和顧客的批準(zhǔn) ), (處置不合格品組織和顧客的批準(zhǔn) )。 標(biāo)準(zhǔn)無批準(zhǔn)要求但組織體系文件有要求時(shí)，根據(jù)組織文件對(duì)應(yīng)條款判定。 來自 中國最大的資料庫下載 不符合項(xiàng)統(tǒng)計(jì)分析 標(biāo)準(zhǔn) 總經(jīng)理 統(tǒng)計(jì)（總經(jīng)理） 嚴(yán)重 一般 觀察 嚴(yán)重 一般 觀察 …… Y 1 Y 1 …… 合計(jì) 0 4 5 0 4 5 注： 建議利用 EXCEL進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析（使用 COUNTIF函數(shù)進(jìn)行自動(dòng)統(tǒng)計(jì)） 第三章 來自 中國最大的資料庫下載 練習(xí) 不符合項(xiàng)報(bào)告 根據(jù) (P269)以下各案例描述的事實(shí)，進(jìn)行： 1）不符合事實(shí)描述： 2）不符合條款判定： 3）不符合程度判定： 第三章 來自 中國最大的資料庫下載 練習(xí) 不符合判斷 第三章 來自 中國最大的資料庫下載 審核組內(nèi)部會(huì)議 第三章 交流審核情況； 確認(rèn)不符合項(xiàng)并進(jìn)行匯總分析 1）逐一宣讀不符合報(bào)告，確保： 證據(jù)確切，描述詳實(shí)，判定準(zhǔn)確，簡明扼要，容易理解。 2）發(fā)生爭議，由組長最后決定。 3）匯總、統(tǒng)計(jì)、分析： 來源，原因，影響，糾正措施，糾正實(shí)施的影響。 來自 中國最大的資料庫下載 研究審核結(jié)論 1）匯總審核發(fā)現(xiàn)，做出相關(guān)符合性的判定； 2）分析不符合項(xiàng)，研究確定其對(duì)組織體系的影響程度，提出糾正措施要求。 3）對(duì)體系符合性、有效性做出評(píng)價(jià)。 第三章 來自 中國最大的資料庫下載 末次會(huì)議 第三章 主要議程和內(nèi)容： 宣布會(huì)議開始、致謝。 重申審核目的、范圍和審核準(zhǔn)則。 重申審核抽樣原則、保密原則 概括介紹現(xiàn)場審核情況。 介紹審核結(jié)果：總的評(píng)價(jià)， 宣布不符合項(xiàng)， 并請(qǐng)受審核方 確認(rèn) 。 提出對(duì) 后續(xù)糾正措施 的要求。 來自 中國最大的資料庫下載 宣布審核結(jié)論。 征求受審核方意見（必要時(shí)澄清） 。 受審核方領(lǐng)導(dǎo)簡單致辭。 致謝，會(huì)議結(jié)束。 第三章 來自 中國最大的資料庫下載 末次會(huì)議注意事項(xiàng)： 末次會(huì)議不能省略，由審核組長主持。 重點(diǎn)：持續(xù)改進(jìn)。 參會(huì)人員要有代表性，并簽到。 肯定成績?yōu)橹?，問題不能回避。 澄清和說明時(shí)，側(cè)重證明客觀事實(shí)的存在。重在說明事實(shí)，不能發(fā)生爭執(zhí)。 應(yīng)保持友好、嚴(yán)肅的氣氛。 不能讓受審核方把末次會(huì)變成新聞發(fā)布會(huì)。 注意控制會(huì)議秩序，完成會(huì)議議程后策略而果斷地結(jié)束會(huì)議。 最困難的會(huì)議：審核“不及格”。 第三章 來自 中國最大的資料庫下載 審核報(bào)告 第三章 課堂練習(xí) 認(rèn)真閱讀內(nèi)審報(bào)告，列舉內(nèi)審報(bào)告的框架結(jié)構(gòu)及其應(yīng)回答的主要內(nèi)容。