【正文】 元或過程；明確審核委托方；明確審核組和受審核方在審核中的參與人員；進行審核活動的日期和地點；審核準則；審核發(fā)現(xiàn)和相關證據(jù)；審核結論；關于對審核準則遵守程度的陳述。適當時，審核報告還可以包括或引用以下內容：——包括日程安排的審核計劃；——審核過程綜述，包括遇到可能降低審核結論可靠性的障礙；——確認在審核范圍內，已按審核計劃達到審核目標；——盡管在審核范圍內，但沒有覆蓋到的區(qū)域；——審核結論綜述及支持審核結論的主要審核發(fā)現(xiàn)；——審核組和受審核方之間沒有解決的分歧意見；——改進的機會（如果審核計劃有規(guī)定）；——識別的良好實踐；——商定的后續(xù)行動計劃（如果有）；——關于內容保密性質的聲明；——對審核方案或后續(xù)審核的影響；——審核報告的分發(fā)清單。注：審核報告可以在末次會議之前編制。 審核報告的分發(fā)審核報告應在商定的時間期限內提交。如果延遲，應向審核方和審核方管理人員通知原因。審核報告按審核方案程序的規(guī)定注明日期，并經適當?shù)脑u審和批準。審核報告應分發(fā)至審核程序或審核計劃規(guī)定的接收人。 審核后續(xù)活動的實施根據(jù)審核目標，審核結論可以表明采取糾正、糾正措施和預防措施或改進措施的需要。此類措施通常由受審核方確定并在商定的期限內實施。適當時，受審核方應將這些措施的實施狀況告知審核方案管理人員和審核組。應對措施的完成情況及有效性進行驗證。驗證可以是后續(xù)審核活動的一部分。 ISO17021中對一二階段審核的要求第一階段審核應：審核客戶的管理體系文件；評價客戶的運作場所和現(xiàn)場的具體情況，并與客戶的人員進行討論，以確定第二階段審核的準備情況；審查客戶理解和實現(xiàn)標準要求的情況，特別是對管理體系的關鍵績效或重要的因素、過程、目標和運作的識別情況；收集關于客戶的管理體系范圍、過程和場所的必要信息，以及相關的法律法規(guī)要求和遵守情況（如客戶運作中的質量、環(huán)境、法律因素、相關的風險等）；審查第二階段審核所需資源的配置情況，并與客戶商定第二階段審核的細節(jié)；通過結合可能的重要因素充分了解客戶的管理體系和現(xiàn)場作業(yè)，為策劃第二階段審核提供關注點；評價客戶是否策劃和實施了內部審核與管理評審，以及管理體系的實施程度能否證明客戶已為第二階段審核做好準備。為實現(xiàn)上述目標，對于大多數(shù)管理體系而言，建議至少部分第一階段審核活動在客戶的場所進行。第二階段審核第二階段審核的目的是評價客戶管理體系的實施情況（包括有效性）。第二階段審核應在客戶的現(xiàn)場進行，并至少覆蓋以下方面：與適用的管理體系標準或其它規(guī)范性文件的所有要求的符合情況及證據(jù)；根據(jù)關鍵績效目標和指標（與適用的管理體系標準或其它規(guī)范性文件的期望一致），對績效進行監(jiān)視、測量、報告和評審的情況；客戶的管理體系和績效中與遵守法律有關的方面；客戶過程的運作控制；內部審核和管理評審；針對客戶方針的管理職責；規(guī)范性要求、方針、績效目標和指標（與適用的管理體系標準或其它規(guī)范性文件的期望一致），適用的法律要求、職責、人員能力、運作、程序、績效數(shù)據(jù)和內部審核發(fā)現(xiàn)及結論之間的聯(lián)系。7 審核人員能力評價 說明由于本次培訓對象的認證審核員，各認證機構都依照ISO17021：2011標準了人員的重新評價。在ISO17021：2011標準中有專門竟提出了第三方審核人員的能力評價方法和要求，認證機構都組織進行過相關內容的內部培訓，因此，本次培訓不對審核員能力評價過程及方法進行講解。 本章的基本內容1）對審核員的知識和技能的說明對審核過程的信心和達到其目標的能力取決于參與策劃和實施審核的人員（包括審核員和審核組長）的能力。應通過一個過程對人員能力進行評價人，該評價過程應考慮個人行為表現(xiàn)以及應用知識和技能的能力。這些知識和技能是通過教育、工作經歷、審核員培訓和審核經歷獲得的。評價過程應考慮審核方案及其目標的需要。 條描述的知識和技能，有一些是所有管理體系領域的審核員通用的，其它的則是特定管理體系領域審核員專用的。沒有必要要求一個審核組的所有人員具有相同的能力，但是審核組的整體能力相對于達到審核目標而言應是充分的。2）說明了審核員能力評價的過程審核員能力的評價應根據(jù)審核方案（包括其程序）進行策劃、實施并形成文件，以提供客觀、一致、公正和可靠的結果。評價過程應包括如下四個主要步驟：a) 確定滿足審核方案需求的審核人員能力；b) 建立評價準則；c) 選擇適當?shù)脑u價方法；d) 實施評價。評價過程的結果應為下列各項活動提供基礎：——；——確定提高能力的需求（例如更多的培訓）；——審核員日常表現(xiàn)的評價。審核員應通過持續(xù)專業(yè)發(fā)展活動和定期參加審核來形成、保持和提高他們的能力。.. 與2002版服務的主要變化說明1）增加了對“在確定審核員適宜的知識和技能時，應考慮的下列因素”——被審核組織的規(guī)模、性質和復雜程度；——被審核管理體系的領域；——審核方案的目標和范圍；——其它要求（適用時），如外部機構提出的要求；——審核過程在受審核方管理體系中的作用；——被審核管理體系的復雜程度；——審核目標實現(xiàn)中的不確定性。2）通用知識不在限于質量和（或）環(huán)境管理體系審核，從4個方面描述了管理體系審核的通用知識要求a) 審核原則、程序和方法b) 管理體系和引用文件；c) 組織概況；d) 適用的法律法規(guī)要求、合同要求和適用于受審核方的其它要求。3）整體說明了管理體系特定領域與專業(yè)的知識與技能要求審核員應具有特定領域和專業(yè)的知識與技能，以適應管理體系特定領域和專業(yè)的審核。雖然不要求審核組成員都具有相同的能力，但審核組的整體能力應足以實現(xiàn)審核目標。審核員的特定領域和專業(yè)的知識和技能包括：——特定領域管理體系的要求、原則及其運用；——與特定領域和有關的法律法規(guī)要求；如審核員應知曉與法律責任、受審核方的義務、活動及產品相關的要求；——與特定領域有關的相關方的要求；——特定領域的基礎知識，業(yè)務經營的基礎知識，特定技術領域的方法、技術、過程和實踐，應足以使審核員能審核管理體系，并形成適當?shù)陌l(fā)現(xiàn)及審核結論。——與被審核的特定專業(yè)、業(yè)務性質或工作場所有關的特定領域的知識，應足以使審核員能評價受審核方的活動、過程和產品（商品或服務）；——與特定領域與專業(yè)有關的風險管理原則、方法和技術，以使審核員能評估和控制與審核方案有關的風險。4）說明了多領域管理體系審核的知識和技能要求多領域管理體系審核組的審核員應至少具有審核一個領域管理體系的能力并理解不同管理體系之間的相互關系和協(xié)同作用。多領域管理體系審核組長應理解每一領域管理體系標準的要求，并意識到審核組成員在不同領域的知識和技能方面的局限。5）說明了審核員的能力獲得途徑審核員知識和技能可通過下列途徑獲得：——正規(guī)的教育和（或）培訓以及工作的經歷，這些應有助于獲得被審核的專業(yè)方面的知識和技能；——包含審核員通用知識和技能的培訓課程；——在相關技術、管理或專業(yè)崗位的工作經歷，這些崗位應與判斷、決策、問題解決、以及與管理人員、專業(yè)人員、同行、顧客和其它相關方溝通有關；——在相同領域審核員監(jiān)督下獲得的審核經歷。6）說明了審核員的能力評價方法 個人行為1）由“個人素質”改為“個人行為”2）由9和要求增加了13條要求，增加了“堅定不移”、“與時俱進”、“文化敏感”、“協(xié)同力”的要求。審核員應具備必要的素質，使其能夠按照第4條所描述的審核原則進行工作，審核員應在從事宴席活動時展現(xiàn)職業(yè)素養(yǎng)，包括：——有道德，即公正、可靠、忠誠、誠信和謹慎；——思想開明，即愿意考慮不同意見或觀點；——善于交往，即靈活地與人交往；——善于觀察，即主動地認識周圍環(huán)境和活動；——有感知力，即能了解和理解處境；——適應力強，即容易適應不同處境；——堅定不移，即對實現(xiàn)目標堅持不懈；——明斷，即能夠根據(jù)邏輯推理和分析及時得出結論；——自立，即能夠在同其他人有效交往中獨立工作并發(fā)揮作用；——堅忍不拔，即能夠采取負責任的及合理的行動，即使這些行動可能是非常規(guī)的和有時可能導致分歧或沖突?！c時俱進，即愿意學習，并力爭獲得更好的審核結果；——文化敏感，即善于觀察和尊重受審核方的文化；——協(xié)同力，即有效地與其他人互動，包括審核組成員和受審核方人員。 保持并提高審核員能力審核員和審核組組長應不斷提高他們的能力。審核員應通過定期參加管理體系審核和持續(xù)專業(yè)發(fā)展來保持他們的審核能力。持續(xù)專業(yè)發(fā)展應包括能力的保持和提高，獲得的方式諸如：更多的工作經歷，培訓、個人學習，輔導，參加會議，研討，論壇或其他相關活動。審核方案管理人員應建立合適的運行機制，對審核組長和審核員的表現(xiàn)進行持續(xù)評價。持續(xù)專業(yè)發(fā)展活動應考慮以下方面：——實施審核的組織和個人的需求變化；——審核實踐；——相關標準以及其他要求。31 / 31