iso9000：2000質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核培訓(xùn)(ppt37頁(yè))-資料下載頁(yè)
2025-01-14 16:35本頁(yè)面
【正文】 半小時(shí)； ?始終圍繞主題 ,簡(jiǎn)明扼要； ?規(guī)模較小、時(shí)間較短或常規(guī)性內(nèi)審 ,可不開(kāi)首次會(huì)議 ,有關(guān)問(wèn)題可以通知審核形式代替 ,即使召開(kāi)首次會(huì)議 ,上述內(nèi)容及環(huán)節(jié)可視具體情況增刪； ?首次會(huì)議應(yīng)致力于建立一個(gè)良好的審核“風(fēng)格”和“氛圍”； ?與會(huì)人員簽到 ,審核組長(zhǎng)發(fā)現(xiàn)受審核部門(mén)重要人物末到場(chǎng)時(shí)應(yīng)詢問(wèn)原因； ?審核目的、范圍和計(jì)劃一般不在首次會(huì)議上更改，較小的計(jì)劃變更是允許的； ?陪同人員的作用 ?強(qiáng)調(diào)審核過(guò)程中 ,被審核部門(mén)負(fù)責(zé)人應(yīng)在場(chǎng)。 現(xiàn)場(chǎng)審核 首次會(huì)議結(jié)束後 ,即進(jìn)入現(xiàn)場(chǎng)審核階段。現(xiàn)場(chǎng)審核應(yīng)按計(jì)劃安排進(jìn)行 ,具體的審核內(nèi)容應(yīng)按準(zhǔn)備好的檢查表進(jìn)行?，F(xiàn)場(chǎng)審核是使用抽樣檢查的方法尋找客觀證據(jù)的過(guò)程。 現(xiàn)場(chǎng)審核在整個(gè)審核工作中佔(zhàn)有非常重要的位置。審核工作的大部分時(shí)間是花在現(xiàn)場(chǎng)審核上的 ,最後的審核結(jié)論都是依據(jù)現(xiàn)場(chǎng)審核的結(jié)果作出的 ,因此對(duì)現(xiàn)場(chǎng)審核的控制以及現(xiàn)場(chǎng)審核中的一些審核策略、技巧的應(yīng)用就成為實(shí)現(xiàn)審核一次成功的關(guān)鍵。 現(xiàn) 場(chǎng) 審 核 的 原 則 ?堅(jiān)持以“客觀證據(jù)”為依據(jù)的原則 這是最為基本、主要的原則。沒(méi)有客觀證據(jù)而獲取的任何資訊都不能做為不合格項(xiàng)的判斷依據(jù) ?？陀^證據(jù)不足或未經(jīng)驗(yàn)證也不能作為判斷不合格項(xiàng)的證據(jù) ,客觀在證據(jù)必須以事實(shí)為基礎(chǔ) ,且可陳述、可驗(yàn)證 ,不應(yīng)含有任何人的猜想、推理的成分 ,應(yīng)是實(shí)際使用、執(zhí)行的結(jié)果 ,應(yīng)反映當(dāng)前 QMS運(yùn)行的真實(shí)狀態(tài)和結(jié)果。 ?堅(jiān)持標(biāo)準(zhǔn)與實(shí)際核對(duì)的原則 審核不能脫離審核標(biāo)準(zhǔn) ,因?yàn)閷徍耸且粋€(gè)抽樣過(guò)程 ,並限期在某段時(shí)間及範(fàn)圍內(nèi)進(jìn)行 ,所以更需要緊扣審核主題 ,嚴(yán)格對(duì)照標(biāo)準(zhǔn) ,確定審核專(zhuān)案、要點(diǎn)和抽樣方案 ,尋找客觀證據(jù)。審核員應(yīng)在審核準(zhǔn)則與審核證據(jù)比較核對(duì)後才能得出合格與否的結(jié)論。凡標(biāo)準(zhǔn)與實(shí)際未核對(duì)過(guò)的項(xiàng)目 ,都不能判斷為合格或不合格。所謂的實(shí)際 ,應(yīng)包括有沒(méi)有、做沒(méi)做、做的怎麼樣依次遞進(jìn)的三個(gè)方面。 ?堅(jiān)持獨(dú)立、公正的原則 審核判斷時(shí)應(yīng)堅(jiān)決排除其他干擾因素 ,包括來(lái)自受審核方的、審核員感情上的等等影響判斷獨(dú)立、公證的因素 ,自始至終維護(hù)、保持審核判斷的獨(dú)立性和公證性 ,不能因情面或畏懼而私自消化不合格項(xiàng)。 ?堅(jiān)持“三要三不要”原則 即 :要 講客觀證據(jù) ,不要 憑感情、憑感覺(jué)、憑印象用事 。要 追搠到實(shí)際做得怎樣 ,不要 停留在檔、嘴巴（回答）上面 。要 按審核計(jì)畫(huà)如期進(jìn)行， 不要 “不查出問(wèn)題非好漢”。當(dāng)按抽樣方案審核後無(wú)不合格項(xiàng)時(shí) ,就應(yīng)採(cǎi)取“ 無(wú)罪推定 ”的原則。 客觀證據(jù)的收集 收集客觀證據(jù)的方式可能有： ?與受審核方人員的面談； ?查閱文件和記錄； ?現(xiàn)場(chǎng)觀察和核對(duì)（對(duì)活動(dòng)和周?chē)墓ぷ髋c條件的觀察）； ?對(duì)實(shí)際活動(dòng)及結(jié)果的驗(yàn)證； ?資料的匯總、分析、圖表和業(yè)績(jī)指標(biāo)； ?來(lái)自其他方面的報(bào)告，如顧客反饋、外部報(bào)告和中間商的評(píng)價(jià)； ?相關(guān)抽樣方案的水平和確保對(duì)抽樣和測(cè)量過(guò)程實(shí)施質(zhì)量控制程序。 與職能之間接口有關(guān)的信息應(yīng)注重收集 收集到的客觀證據(jù)形式有： ?存在的客觀事實(shí)； ?被訪問(wèn)人員關(guān)於本職範(fàn)圍內(nèi)工作的陳述； ?現(xiàn)有的文件、記錄等。 客觀證據(jù)的收集應(yīng)注意： ?不是越多越好 ,而是適用的客觀證據(jù)（即審核證據(jù)）越多越好 ,過(guò)多過(guò)濫的客觀證據(jù)反而會(huì)淹沒(méi)真正需要的關(guān)鍵信息； ?客觀證據(jù)必須是 有效的 ,如所提供的文件和記錄應(yīng)經(jīng)過(guò)法定批準(zhǔn)或簽字 ,應(yīng)是實(shí)際使用執(zhí)行的 ,應(yīng)是 QMS運(yùn)行期間有效的 ,應(yīng)是反映當(dāng)前實(shí)際情況的 ,客觀證據(jù)應(yīng)儘量靠近審核日期； ?應(yīng)注意核查客觀證據(jù)之間的 相關(guān)性及一致性 ,從兩個(gè)以上相關(guān)的客觀證據(jù)之間發(fā)現(xiàn)問(wèn)題或線索； ?應(yīng)注意核查證據(jù)的 真實(shí)性 ； ?應(yīng)收集能確定審核目標(biāo)是否可以達(dá)到的客觀證據(jù)。只有 經(jīng)驗(yàn)證的客觀證據(jù) 可作為審核證據(jù)。 在提問(wèn)、驗(yàn)證、觀察中，審核員應(yīng)作好記錄，記下審核中聽(tīng)到、看到的有用的真實(shí)信息 ,這些記錄是審核員提出報(bào)告的真憑實(shí)據(jù)。在審核員的筆記中 ,還可以記錄一些與審核問(wèn)題有關(guān)的內(nèi)容 :如內(nèi)部管理的氣氛、員工的態(tài)度等 ,記錄這些內(nèi)容對(duì)體系總體評(píng)價(jià)有一定的好處。 記錄的作用 ?作為編制不合格項(xiàng)報(bào)告和審核報(bào)告的依據(jù)； ?作為備忘、核實(shí)的依據(jù)； ?作為查閱、追溯的參考。 記錄的要求 ?清楚、全面、易懂 ,便於查閱、追搠； ?準(zhǔn)確、具體 ,如文件名稱(chēng)、物資標(biāo)識(shí)、設(shè)備編號(hào)、記錄編號(hào)、合同編號(hào)、陳述人職位和工作崗位等； ?及時(shí)、當(dāng)場(chǎng)記 ,避免事後追憶。 ?記錄的表格可統(tǒng)一採(cǎi)用“筆記式”或“記錄表式”，便於規(guī)範(fàn)、保存。 ?對(duì)所收集到的客觀證據(jù)應(yīng)進(jìn)行整理、分析、篩選 ,在此基礎(chǔ)上得出審核證據(jù)與審核發(fā)現(xiàn)。在審核時(shí) ,應(yīng)統(tǒng)一審核記錄表形式 ,並規(guī)定填寫(xiě)和保存要求。 ?對(duì)所收集的審核證據(jù) ,審核組應(yīng)根據(jù)審核準(zhǔn)則進(jìn)行評(píng)價(jià) ,以形成審核發(fā)現(xiàn)。審核發(fā)現(xiàn)可為合格項(xiàng)或不合格項(xiàng) ,審核組應(yīng)在適當(dāng)?shù)膶徍穗A段對(duì)審核發(fā)展進(jìn)行評(píng)審 ,特別是在與受審核方舉行末次會(huì)議之前應(yīng)進(jìn)行評(píng)審。 ?當(dāng)沒(méi)有發(fā)現(xiàn)不合格項(xiàng)時(shí) ,對(duì)合格項(xiàng)的歸納至少應(yīng)指明所審核的場(chǎng)所、職能或要求。若在所商定的範(fàn)圍內(nèi) ,合格項(xiàng)的各個(gè)審核發(fā)現(xiàn)還分別形成文件。對(duì)未滿足規(guī)定要求的不合格項(xiàng)應(yīng)以清晰和簡(jiǎn)明的方式加以識(shí)別和記錄 ,並得到受審核方的理解和審核證據(jù)的支援。應(yīng)與受審核方的適當(dāng)代表就不合格項(xiàng)進(jìn)行評(píng)審 ,以獲得對(duì)事實(shí)依據(jù)的確認(rèn)。受審核方的確認(rèn)表明不合格項(xiàng)事實(shí)是準(zhǔn)確的 ,並且對(duì)不合格項(xiàng)得到理解。雙方應(yīng)力求解決就有關(guān)事實(shí)存在的意見(jiàn)分歧 ,未能達(dá)成一致的意見(jiàn)應(yīng)予以記錄。 ?審核尤其是現(xiàn)場(chǎng)審核主要目的就是形成審核發(fā)現(xiàn)。 ?在審核時(shí)，及時(shí)將審核發(fā)現(xiàn) ,特別是不合格項(xiàng)與受審核方溝通、反饋 ,並得到受審核方的理解和確認(rèn) ,可提高審核的有效性和效率。 演講完畢，謝謝觀看！
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