iso9000：2000質量管理體系內部審核培訓(ppt37頁)-資料下載頁
2025-01-14 16:35本頁面
【正文】 半小時； ?始終圍繞主題 ,簡明扼要； ?規(guī)模較小、時間較短或常規(guī)性內審 ,可不開首次會議 ,有關問題可以通知審核形式代替 ,即使召開首次會議 ,上述內容及環(huán)節(jié)可視具體情況增刪； ?首次會議應致力于建立一個良好的審核“風格”和“氛圍”； ?與會人員簽到 ,審核組長發(fā)現受審核部門重要人物末到場時應詢問原因； ?審核目的、范圍和計劃一般不在首次會議上更改，較小的計劃變更是允許的； ?陪同人員的作用 ?強調審核過程中 ,被審核部門負責人應在場。 現場審核 首次會議結束後 ,即進入現場審核階段?，F場審核應按計劃安排進行 ,具體的審核內容應按準備好的檢查表進行。現場審核是使用抽樣檢查的方法尋找客觀證據的過程。 現場審核在整個審核工作中佔有非常重要的位置。審核工作的大部分時間是花在現場審核上的 ,最後的審核結論都是依據現場審核的結果作出的 ,因此對現場審核的控制以及現場審核中的一些審核策略、技巧的應用就成為實現審核一次成功的關鍵。 現 場 審 核 的 原 則 ?堅持以“客觀證據”為依據的原則 這是最為基本、主要的原則。沒有客觀證據而獲取的任何資訊都不能做為不合格項的判斷依據 ?？陀^證據不足或未經驗證也不能作為判斷不合格項的證據 ,客觀在證據必須以事實為基礎 ,且可陳述、可驗證 ,不應含有任何人的猜想、推理的成分 ,應是實際使用、執(zhí)行的結果 ,應反映當前 QMS運行的真實狀態(tài)和結果。 ?堅持標準與實際核對的原則 審核不能脫離審核標準 ,因為審核是一個抽樣過程 ,並限期在某段時間及範圍內進行 ,所以更需要緊扣審核主題 ,嚴格對照標準 ,確定審核專案、要點和抽樣方案 ,尋找客觀證據。審核員應在審核準則與審核證據比較核對後才能得出合格與否的結論。凡標準與實際未核對過的項目 ,都不能判斷為合格或不合格。所謂的實際 ,應包括有沒有、做沒做、做的怎麼樣依次遞進的三個方面。 ?堅持獨立、公正的原則 審核判斷時應堅決排除其他干擾因素 ,包括來自受審核方的、審核員感情上的等等影響判斷獨立、公證的因素 ,自始至終維護、保持審核判斷的獨立性和公證性 ,不能因情面或畏懼而私自消化不合格項。 ?堅持“三要三不要”原則 即 :要 講客觀證據 ,不要 憑感情、憑感覺、憑印象用事 。要 追搠到實際做得怎樣 ,不要 停留在檔、嘴巴（回答）上面 。要 按審核計畫如期進行， 不要 “不查出問題非好漢”。當按抽樣方案審核後無不合格項時 ,就應採取“ 無罪推定 ”的原則。 客觀證據的收集 收集客觀證據的方式可能有： ?與受審核方人員的面談； ?查閱文件和記錄； ?現場觀察和核對（對活動和周圍的工作與條件的觀察）； ?對實際活動及結果的驗證； ?資料的匯總、分析、圖表和業(yè)績指標； ?來自其他方面的報告，如顧客反饋、外部報告和中間商的評價； ?相關抽樣方案的水平和確保對抽樣和測量過程實施質量控制程序。 與職能之間接口有關的信息應注重收集 收集到的客觀證據形式有： ?存在的客觀事實； ?被訪問人員關於本職範圍內工作的陳述； ?現有的文件、記錄等。 客觀證據的收集應注意： ?不是越多越好 ,而是適用的客觀證據（即審核證據）越多越好 ,過多過濫的客觀證據反而會淹沒真正需要的關鍵信息； ?客觀證據必須是 有效的 ,如所提供的文件和記錄應經過法定批準或簽字 ,應是實際使用執(zhí)行的 ,應是 QMS運行期間有效的 ,應是反映當前實際情況的 ,客觀證據應儘量靠近審核日期； ?應注意核查客觀證據之間的 相關性及一致性 ,從兩個以上相關的客觀證據之間發(fā)現問題或線索； ?應注意核查證據的 真實性 ； ?應收集能確定審核目標是否可以達到的客觀證據。只有 經驗證的客觀證據 可作為審核證據。 在提問、驗證、觀察中，審核員應作好記錄，記下審核中聽到、看到的有用的真實信息 ,這些記錄是審核員提出報告的真憑實據。在審核員的筆記中 ,還可以記錄一些與審核問題有關的內容 :如內部管理的氣氛、員工的態(tài)度等 ,記錄這些內容對體系總體評價有一定的好處。 記錄的作用 ?作為編制不合格項報告和審核報告的依據； ?作為備忘、核實的依據； ?作為查閱、追溯的參考。 記錄的要求 ?清楚、全面、易懂 ,便於查閱、追搠； ?準確、具體 ,如文件名稱、物資標識、設備編號、記錄編號、合同編號、陳述人職位和工作崗位等； ?及時、當場記 ,避免事後追憶。 ?記錄的表格可統(tǒng)一採用“筆記式”或“記錄表式”，便於規(guī)範、保存。 ?對所收集到的客觀證據應進行整理、分析、篩選 ,在此基礎上得出審核證據與審核發(fā)現。在審核時 ,應統(tǒng)一審核記錄表形式 ,並規(guī)定填寫和保存要求。 ?對所收集的審核證據 ,審核組應根據審核準則進行評價 ,以形成審核發(fā)現。審核發(fā)現可為合格項或不合格項 ,審核組應在適當的審核階段對審核發(fā)展進行評審 ,特別是在與受審核方舉行末次會議之前應進行評審。 ?當沒有發(fā)現不合格項時 ,對合格項的歸納至少應指明所審核的場所、職能或要求。若在所商定的範圍內 ,合格項的各個審核發(fā)現還分別形成文件。對未滿足規(guī)定要求的不合格項應以清晰和簡明的方式加以識別和記錄 ,並得到受審核方的理解和審核證據的支援。應與受審核方的適當代表就不合格項進行評審 ,以獲得對事實依據的確認。受審核方的確認表明不合格項事實是準確的 ,並且對不合格項得到理解。雙方應力求解決就有關事實存在的意見分歧 ,未能達成一致的意見應予以記錄。 ?審核尤其是現場審核主要目的就是形成審核發(fā)現。 ?在審核時，及時將審核發(fā)現 ,特別是不合格項與受審核方溝通、反饋 ,並得到受審核方的理解和確認 ,可提高審核的有效性和效率。 演講完畢，謝謝觀看！
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