xx年建行反洗錢崗培訓手冊習題集多選題-資料下載頁
2024-11-17 12:53本頁面
【導讀】管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪等犯罪所得及其收益的來源和性質的洗錢活動，依照反洗。錢法規(guī)定采取相關措施的行為。A、毒品犯罪B、黑社會性質的組織犯罪C、恐怖活動犯罪D、走私犯罪E、逃稅。C、大額交易和可疑交易報告制度。A、合法性B、真實性C、有效性D、完整性。A、在業(yè)務關系存續(xù)期間，客戶身份資料發(fā)生變更的，應當及時更新客戶身份資料。資料，可以予以封存。A、違反規(guī)定進行檢查、調查或者采取臨時凍結措施的。一級以上派出機構責令限期改正；情節(jié)嚴重的，建議有關金融監(jiān)督管理機構依法責令金
【正文】 錢調查，應當遵守 ______的原則。（ BCDE）（《中國人民銀行反洗錢調查實施細則 (試行 )》第三條 ） （中） A、合規(guī) B、合法 C、合理 D、效率 E、保密 3中國人民銀行及其省一級分支機構發(fā)現 以下哪些 可疑交易活動，需要調查核實的，可以向金融機構進行反洗錢調 查 :(ABCD) （《中國人民銀行反洗錢調查實施細則 (試行 )》 9 第六條 ） （中） A、金融機構按照規(guī)定報告的 B、通過反洗錢監(jiān)督管理發(fā)現的 C、單位和個人舉報的 D、通過涉外途徑獲得的 3中國人民銀行負責對下列哪些可疑交易活動組織反洗錢調查？（ ABC）（《中國人民銀行反洗錢調查實施細則 (試行 )》第七條 ） （ 高） A、涉及全國范圍的、重大的、復雜的可疑交易活動 B、跨省的、重大的、復雜的可疑交易活動，中國人民銀行省一級分支機構調查存在較大困難的 C、涉外的可疑交易活動，可能有重大政治、社會或者國際影響的 D、中國人民銀行地市中心支行報告的可疑交易 實施反洗錢調查時，調查組應當調查如下 哪些情況？ （ ABCD）（ 《中國人民銀行反洗錢調查實施細則 (試行 )》 第十八條） （ 高） A、被調查對象的基本情況 B、可疑交易活動是否屬實 C、可疑交易活動發(fā)生的時間、金額、資金來源和去向等 D、被調查對象的關聯交易活動 4反洗錢非現場監(jiān)管包括 _____。（ ABCD） (《反洗錢非現場監(jiān)管辦法（試行）》第八條 ) （ 高） A、信息收集 B、信息分析評估 C、非現場監(jiān)管措施 D、信息歸檔 4金融機構應按 年度向中國人民銀行或其當地分支機構報告以下 哪些反洗錢信息？（ ABC）（《反洗錢非現場監(jiān)管辦法（試行）》第九條） （ 高） A、反洗錢內部控制制度建設情況 B、反洗錢工作機構和崗位設立情況 C、反洗錢宣傳和培訓情況 D、 執(zhí)行客戶身份識別制度的情況 4金融機構應按季度匯總統(tǒng)計并向中國人民銀行或其當地分支機構報告以下 哪些 反洗錢信息？ （ BC）（《反洗錢非現場監(jiān)管辦法（試行）》第十條） （ 高） A、反洗錢內部審計情況 B、執(zhí)行客戶身份識別制度的情況 C、協助司法機關和行政執(zhí)法機關打擊洗錢活動的情況 D、反洗錢宣 傳和培訓情況 10 E、反洗錢工作機構和崗位設立情況 4中國人民銀行及其當地分支機構可以按季度通過反洗錢監(jiān)測分析系統(tǒng)或其他渠道收集，也可以要求金融機構按季度匯總統(tǒng)計并報送以下 哪些反洗錢信息？ （ ABC）（《反洗錢非現場監(jiān)管辦法（試行）》第十 一 條） （ 高） A、報告可疑交易的情況 B、配合中國人民銀行及其分支機構開展反洗錢調查的情況 C、執(zhí)行中國人民銀行及其分支機構臨時凍結措施的情況 D、報送大額交易的情況 4 中國人民銀行及其分支機構對所收集的非現場監(jiān)管信息進行分析時，發(fā)現有疑問或需要進一步確認的，可根據 情況采取以下 哪些 方式進行確認和核實 ？ （ ABCD ） （《反洗錢非現場監(jiān)管辦法（試行）》第十七條） （中） A、電話詢問 B、書面詢問 C、走訪金融機構 D、約見金融機構高級管理人員 談話 4 反洗錢現場檢查包括 _____。（ ABC） (《反洗錢現場檢查管理辦法（試行）第四條 ) （中 ） A、現場檢查準備 B、現場檢查實施 C、現場檢查處理 D、現場檢查評級 4 檢查組應向被查單位出示 ____,按確定的時間進駐被查單位。（ BC） (《反洗錢現場檢查管理辦法（試行）第十九條 ) （中）） A、中國人民 銀行工作證 B、中國人民銀行執(zhí)法證 C、現場檢查通知書 D、現場檢查意見書 4 《現場檢查報告》的主要內容包括 ： （ ABCD) (《反洗錢現場檢查管理辦法（試行）第二十八 條 ) （ 高） A、現場檢查基本情況 B、被查單位執(zhí)行反洗錢規(guī)定的基本情況 C、被查單位涉嫌違反反洗錢規(guī)定的具體情況 D、提出依法給予的處理意見 4下列哪些規(guī)定在 2020 年 1 月 1 日起施行？（ AB） （低） A、《反洗錢法》 B、中國人民銀行令 [2020]第 1 號 C、中國人民銀行令 [2020]第 2 號 D、中國人民銀行令 [2020]第 2 號 50、《刑法》 規(guī)定，明知是毒品犯罪、黑社會性質的組織犯罪、恐怖活動犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪的所得及其產生的收益，為 11 掩飾、隱瞞其來源和性質，有下列哪些行為之一的，沒收實施以上犯罪的所得及其產生的收益，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處洗錢數額百分之五以上百分之二十以下罰金：（ ABCD） （《刑法》第一百九十一條） （ 高） A、提供資金賬戶 B、協助將 財產轉換為現金、金融票據、有價證券的 C、通過轉賬或者其他結算方式協助資金轉移的 D、協助將資金匯往境外的
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