xx年建行反洗錢(qián)崗培訓(xùn)手冊(cè)習(xí)題集多選題-資料下載頁(yè)
2025-11-08 12:53本頁(yè)面
【導(dǎo)讀】管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪等犯罪所得及其收益的來(lái)源和性質(zhì)的洗錢(qián)活動(dòng)，依照反洗。錢(qián)法規(guī)定采取相關(guān)措施的行為。A、毒品犯罪B、黑社會(huì)性質(zhì)的組織犯罪C、恐怖活動(dòng)犯罪D、走私犯罪E、逃稅。C、大額交易和可疑交易報(bào)告制度。A、合法性B、真實(shí)性C、有效性D、完整性。A、在業(yè)務(wù)關(guān)系存續(xù)期間，客戶(hù)身份資料發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)更新客戶(hù)身份資料。資料，可以予以封存。A、違反規(guī)定進(jìn)行檢查、調(diào)查或者采取臨時(shí)凍結(jié)措施的。一級(jí)以上派出機(jī)構(gòu)責(zé)令限期改正；情節(jié)嚴(yán)重的，建議有關(guān)金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法責(zé)令金
【正文】 錢(qián)調(diào)查，應(yīng)當(dāng)遵守 ______的原則。（ BCDE）（《中國(guó)人民銀行反洗錢(qián)調(diào)查實(shí)施細(xì)則 (試行 )》第三條 ） （中） A、合規(guī) B、合法 C、合理 D、效率 E、保密 3中國(guó)人民銀行及其省一級(jí)分支機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn) 以下哪些 可疑交易活動(dòng)，需要調(diào)查核實(shí)的，可以向金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行反洗錢(qián)調(diào) 查 :(ABCD) （《中國(guó)人民銀行反洗錢(qián)調(diào)查實(shí)施細(xì)則 (試行 )》 9 第六條 ） （中） A、金融機(jī)構(gòu)按照規(guī)定報(bào)告的 B、通過(guò)反洗錢(qián)監(jiān)督管理發(fā)現(xiàn)的 C、單位和個(gè)人舉報(bào)的 D、通過(guò)涉外途徑獲得的 3中國(guó)人民銀行負(fù)責(zé)對(duì)下列哪些可疑交易活動(dòng)組織反洗錢(qián)調(diào)查？（ ABC）（《中國(guó)人民銀行反洗錢(qián)調(diào)查實(shí)施細(xì)則 (試行 )》第七條 ） （ 高） A、涉及全國(guó)范圍的、重大的、復(fù)雜的可疑交易活動(dòng) B、跨省的、重大的、復(fù)雜的可疑交易活動(dòng)，中國(guó)人民銀行省一級(jí)分支機(jī)構(gòu)調(diào)查存在較大困難的 C、涉外的可疑交易活動(dòng)，可能有重大政治、社會(huì)或者國(guó)際影響的 D、中國(guó)人民銀行地市中心支行報(bào)告的可疑交易 實(shí)施反洗錢(qián)調(diào)查時(shí)，調(diào)查組應(yīng)當(dāng)調(diào)查如下 哪些情況？ （ ABCD）（ 《中國(guó)人民銀行反洗錢(qián)調(diào)查實(shí)施細(xì)則 (試行 )》 第十八條） （ 高） A、被調(diào)查對(duì)象的基本情況 B、可疑交易活動(dòng)是否屬實(shí) C、可疑交易活動(dòng)發(fā)生的時(shí)間、金額、資金來(lái)源和去向等 D、被調(diào)查對(duì)象的關(guān)聯(lián)交易活動(dòng) 4反洗錢(qián)非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管包括 _____。（ ABCD） (《反洗錢(qián)非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管辦法（試行）》第八條 ) （ 高） A、信息收集 B、信息分析評(píng)估 C、非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管措施 D、信息歸檔 4金融機(jī)構(gòu)應(yīng)按 年度向中國(guó)人民銀行或其當(dāng)?shù)胤种C(jī)構(gòu)報(bào)告以下 哪些反洗錢(qián)信息？（ ABC）（《反洗錢(qián)非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管辦法（試行）》第九條） （ 高） A、反洗錢(qián)內(nèi)部控制制度建設(shè)情況 B、反洗錢(qián)工作機(jī)構(gòu)和崗位設(shè)立情況 C、反洗錢(qián)宣傳和培訓(xùn)情況 D、 執(zhí)行客戶(hù)身份識(shí)別制度的情況 4金融機(jī)構(gòu)應(yīng)按季度匯總統(tǒng)計(jì)并向中國(guó)人民銀行或其當(dāng)?shù)胤种C(jī)構(gòu)報(bào)告以下 哪些 反洗錢(qián)信息？ （ BC）（《反洗錢(qián)非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管辦法（試行）》第十條） （ 高） A、反洗錢(qián)內(nèi)部審計(jì)情況 B、執(zhí)行客戶(hù)身份識(shí)別制度的情況 C、協(xié)助司法機(jī)關(guān)和行政執(zhí)法機(jī)關(guān)打擊洗錢(qián)活動(dòng)的情況 D、反洗錢(qián)宣 傳和培訓(xùn)情況 10 E、反洗錢(qián)工作機(jī)構(gòu)和崗位設(shè)立情況 4中國(guó)人民銀行及其當(dāng)?shù)胤种C(jī)構(gòu)可以按季度通過(guò)反洗錢(qián)監(jiān)測(cè)分析系統(tǒng)或其他渠道收集，也可以要求金融機(jī)構(gòu)按季度匯總統(tǒng)計(jì)并報(bào)送以下 哪些反洗錢(qián)信息？ （ ABC）（《反洗錢(qián)非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管辦法（試行）》第十 一 條） （ 高） A、報(bào)告可疑交易的情況 B、配合中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)開(kāi)展反洗錢(qián)調(diào)查的情況 C、執(zhí)行中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)臨時(shí)凍結(jié)措施的情況 D、報(bào)送大額交易的情況 4 中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)對(duì)所收集的非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管信息進(jìn)行分析時(shí)，發(fā)現(xiàn)有疑問(wèn)或需要進(jìn)一步確認(rèn)的，可根據(jù) 情況采取以下 哪些 方式進(jìn)行確認(rèn)和核實(shí) ？ （ ABCD ） （《反洗錢(qián)非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管辦法（試行）》第十七條） （中） A、電話(huà)詢(xún)問(wèn) B、書(shū)面詢(xún)問(wèn) C、走訪(fǎng)金融機(jī)構(gòu) D、約見(jiàn)金融機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員 談話(huà) 4 反洗錢(qián)現(xiàn)場(chǎng)檢查包括 _____。（ ABC） (《反洗錢(qián)現(xiàn)場(chǎng)檢查管理辦法（試行）第四條 ) （中 ） A、現(xiàn)場(chǎng)檢查準(zhǔn)備 B、現(xiàn)場(chǎng)檢查實(shí)施 C、現(xiàn)場(chǎng)檢查處理 D、現(xiàn)場(chǎng)檢查評(píng)級(jí) 4 檢查組應(yīng)向被查單位出示 ____,按確定的時(shí)間進(jìn)駐被查單位。（ BC） (《反洗錢(qián)現(xiàn)場(chǎng)檢查管理辦法（試行）第十九條 ) （中）） A、中國(guó)人民 銀行工作證 B、中國(guó)人民銀行執(zhí)法證 C、現(xiàn)場(chǎng)檢查通知書(shū) D、現(xiàn)場(chǎng)檢查意見(jiàn)書(shū) 4 《現(xiàn)場(chǎng)檢查報(bào)告》的主要內(nèi)容包括 ： （ ABCD) (《反洗錢(qián)現(xiàn)場(chǎng)檢查管理辦法（試行）第二十八 條 ) （ 高） A、現(xiàn)場(chǎng)檢查基本情況 B、被查單位執(zhí)行反洗錢(qián)規(guī)定的基本情況 C、被查單位涉嫌違反反洗錢(qián)規(guī)定的具體情況 D、提出依法給予的處理意見(jiàn) 4下列哪些規(guī)定在 2020 年 1 月 1 日起施行？（ AB） （低） A、《反洗錢(qián)法》 B、中國(guó)人民銀行令 [2020]第 1 號(hào) C、中國(guó)人民銀行令 [2020]第 2 號(hào) D、中國(guó)人民銀行令 [2020]第 2 號(hào) 50、《刑法》 規(guī)定，明知是毒品犯罪、黑社會(huì)性質(zhì)的組織犯罪、恐怖活動(dòng)犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪的所得及其產(chǎn)生的收益，為 11 掩飾、隱瞞其來(lái)源和性質(zhì)，有下列哪些行為之一的，沒(méi)收實(shí)施以上犯罪的所得及其產(chǎn)生的收益，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處洗錢(qián)數(shù)額百分之五以上百分之二十以下罰金：（ ABCD） （《刑法》第一百九十一條） （ 高） A、提供資金賬戶(hù) B、協(xié)助將 財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)換為現(xiàn)金、金融票據(jù)、有價(jià)證券的 C、通過(guò)轉(zhuǎn)賬或者其他結(jié)算方式協(xié)助資金轉(zhuǎn)移的 D、協(xié)助將資金匯往境外的
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