【正文】 施 C、現(xiàn)場檢查處理 D、現(xiàn)場檢查評級 4 檢查組應(yīng)向被查單位出示 ____,按確定的時間進(jìn)駐被查單位。 （ ABCD）（ 《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》 中國人民銀行令 [2020]第 2 號第十七條） （中） A、 電話 B、網(wǎng)絡(luò) C、自動柜員機(jī) D、 其他的電子化交 易平臺 2 對于高風(fēng)險(xiǎn)客戶或者高風(fēng)險(xiǎn)賬戶持有人，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)了解其 ___等信息，加強(qiáng)對其金融交易活動的監(jiān)測分析。 D、 金融機(jī)構(gòu)在黃金交易所進(jìn)行的黃金交易。 （ ABC） (《中國人民共和國反洗錢法》第十九條 ) （中） A、 在業(yè)務(wù)關(guān)系存 續(xù) 期間，客戶身份資料發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)及時更新客戶身份資料 B、 客戶身份資料在業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束后、客戶交易信息在交易結(jié)束后，應(yīng)當(dāng)至少保存五年 C、 金融機(jī)構(gòu)破產(chǎn)和解散時 ，應(yīng)當(dāng)將客戶身份資料和客戶交易信息移交國務(wù)院有關(guān)部門指定的機(jī)構(gòu) D、 客戶身份資料在業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束后、客戶交易信息在交易結(jié)束后，應(yīng)當(dāng)至少保存 十 年。（ BCD） (《中國人民共和國反洗錢法》第十六條 ) （ 低） A、 合法性 B、真實(shí)性 C、有效性 D、完整性 金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定 以下規(guī)定 建立客戶身份資料和交易記錄保存制度。（ AB）（《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》中國人民銀行令 [2020]第 2 號第九條 ) （中） A、 人民幣交易 20 萬元以上 B、 外幣交易等值 1 萬美元以上 C、 人民幣交易 10 萬元以上 D、 外幣交易等值 5000 美元以上 1對符合下列哪些條件的大額交易， 如未發(fā)現(xiàn)該交易可疑的，金融機(jī)構(gòu)可以不報(bào)告 該大額交易報(bào)告 ： （ ABCDE）（ 《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》 中國人民銀行令 [2020]第 2 號 第十條 ) （ 高） A、 定期存款到期后，不 直接提取或者劃轉(zhuǎn)，而是本金或者本金加全部或者部分利息續(xù)存入在同一金融機(jī)構(gòu)開立的同一戶名下的另一賬戶 B、 交易一方為各級黨的機(jī)關(guān)、國家權(quán)力機(jī)關(guān)、行政機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)、軍事機(jī)關(guān)、人民政協(xié)機(jī)關(guān)和人民解放軍、武警部隊(duì)，但不含其下屬的各類企事業(yè)單位 C、 金融機(jī)構(gòu)同業(yè)拆借、在銀行間債券市場進(jìn)行的債券交易。 （ BC）（ 《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》 中國人民銀行令 [2020]第 2 號第八條） （低） A、 人民幣單筆 10 萬元以上 B、 人民幣單筆 5 萬元以上 C、 外幣等值 1 萬美元 D、 外幣等值 5000 美元 2 證券公司、期貨公司、基金管理公司以及其他從事基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)在辦理以下哪些 業(yè)務(wù)時，應(yīng)當(dāng)識別客戶身份，了解實(shí)際控制客戶的自然人和交易的實(shí)際受益人，核對客戶的有效身份證件或者其他身份證明文件，登記客戶身份基本信息，并留存有效身份證件或者其他身份證明文件的復(fù)印件或者影印件： （ ABCDE）（ 《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》 中國人民銀行令 [2020]第 2 號第十一條）（ 高 ） A、 資金賬戶開戶 、銷戶、變更，資金存取等 B、 開立基金賬戶 C、 代辦證券賬戶的開戶、掛失、 銷戶或者期貨客戶交易編碼的申請、掛失、銷戶 D、 轉(zhuǎn)托管，指定交易、撤銷指定交易 E、 交易密碼掛失 2 金融機(jī)構(gòu)利用 _____為客戶提供非柜臺方式的服務(wù)時，應(yīng)實(shí)行嚴(yán)格的身份認(rèn)證措施，采取相應(yīng)的技術(shù)保障手段，強(qiáng)化內(nèi)部管理程序，識別客戶身份。（ BC） (《反洗錢現(xiàn)場檢查管理辦法（試行）第十九條 ) （中）） A、中國人民 銀行工作證 B、中國人民銀行執(zhí)法證 C、現(xiàn)場檢查通知書 D、現(xiàn)場檢查意見書 4 《現(xiàn)場檢查報(bào)告》的主要內(nèi)容包括 ： （ ABCD) (《反洗錢現(xiàn)場檢查管理辦法（試行）第二十八 條 ) （ 高） A、現(xiàn)場檢查基本情況 B、被查單位執(zhí)行反洗錢規(guī)定的基本情況 C、被查單位涉嫌違反反洗錢規(guī)定的具體情況 D、提出依法給予的處理意見 4下列哪些規(guī)定在 2020 年 1 月 1 日起施行？（ AB） （低） A、《反洗錢法》 B、中國人民銀行令 [2020]第 1 號 C、中國人民銀行令 [2020]第 2 號 D、中國人民銀行令 [2020]第 2 號 50、《刑法》 規(guī)定，明知是毒品犯罪、黑社會性質(zhì)的組織犯罪、恐怖活動犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪的所得及其產(chǎn)生的收益，為 11 掩飾、隱瞞其來源和性質(zhì)，有下列哪些行為之一的，沒收實(shí)施以上犯罪的所得及其產(chǎn)生的收益，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處洗錢數(shù)額百分之五以上百分之二十以下罰金：（ ABCD） （《刑法》第一百九十一條） （ 高） A、提供資金賬戶 B、協(xié)助將 財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)換為現(xiàn)金、金融票據(jù)、有價(jià)證券的 C、通過轉(zhuǎn)賬或者其他結(jié)算方式協(xié)助資金轉(zhuǎn)移的 D、協(xié)助將資金匯往境外的