【導(dǎo)讀】某某投資與風(fēng)控管理制度匯編。參控股企業(yè)股東會、董事會、監(jiān)事會會議管理制度10. 某某參控股企業(yè)信息報(bào)送工作管理規(guī)范12. 某某購銷合同管理規(guī)定19. 某某訴訟案件管理規(guī)定21

　　

【正文】 司法律部門將提供法律支持。 第二十四條 某某 公司法律部門將根據(jù)需要不斷更新標(biāo)準(zhǔn)化合同文本數(shù)據(jù)庫。各單位在使用標(biāo)準(zhǔn)化合同的過程中，應(yīng)針對交易對方提出的意見、發(fā)現(xiàn)的問題等及時(shí)向 某某 公 司法律部門反映，并在更新過程中積極提出建議。 第二十五條 凡是使用標(biāo)準(zhǔn)化文本的合同，審批部門將執(zhí)行快速審批。 第二十六條 納入集中審核的合同，凡是因交易對方的原因，或者其他原因?qū)е虏荒苁褂脴?biāo)準(zhǔn)化文本的，有關(guān)單位應(yīng)向 某某 公司法律部門提出使用非標(biāo)準(zhǔn)化文本或者對標(biāo)準(zhǔn)化文本進(jìn)行重大修改的申請，并將擬修改的文本或者修改建議提交 某某 公司法律部門審核。未經(jīng)審核，有關(guān)單位不應(yīng)使用非標(biāo)準(zhǔn)化的文本，也不應(yīng)對標(biāo)準(zhǔn)化的合同文本進(jìn)行重大變更。 第六章 附 則 第二十七條 本規(guī)定由 某某 公司法律部門負(fù)責(zé)解釋。 第二十八條 本規(guī)定未盡事 宜， 某某 公司法律部門將根據(jù)各單位提出的意見和建議加以修訂和補(bǔ)充。 第二十九條 本規(guī)定自頒布之日起施行。 某某 購銷合同管理規(guī)定 為簡化業(yè)務(wù)流程，進(jìn)一步提高工作效率，根據(jù)公司目前組織結(jié)構(gòu)和部門職責(zé)劃分，現(xiàn)將公司《合同管理規(guī)定》中有關(guān)產(chǎn)品購銷合同管理規(guī)定的內(nèi)容補(bǔ)充、變更如下： 一、適用范圍 本規(guī)定僅適用于公司北京總部及分銷網(wǎng)絡(luò)（以“ 某某 公司”名義簽署的合同）所日常經(jīng)營產(chǎn)品的購銷合同及其簽署后相關(guān)合同條款的補(bǔ)充、變更文件； 其他類型的合同或未提及的內(nèi)容仍根據(jù)公司《合同管理規(guī)定》進(jìn)行管理。 二、管理原則 專人專崗統(tǒng)一管理：對購銷合同實(shí)施專人專崗管理，并對購銷合同統(tǒng)一進(jìn)行編號、登記和存檔； 簡化標(biāo)準(zhǔn)合同審批流程：當(dāng)購銷合同為法律部門定義的標(biāo)準(zhǔn)文本或標(biāo)準(zhǔn)合同簽署后價(jià)格、數(shù)量、流向或發(fā)貨時(shí)間等商務(wù)條款變更，在購銷合同審批過程中無需法律部門審核程序； 合同變更重新審核原則：如果合同中除上述（ 2）點(diǎn)規(guī)定的商務(wù)條款以外的條款需要修改、變 更、增補(bǔ)、解除、終止或補(bǔ)充約定，有關(guān)單位應(yīng)按規(guī)定提交法律部門對合同文本的修改重新進(jìn)行審核。 三、職責(zé)劃分 業(yè)務(wù)部門 業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)對合同中涉及的業(yè)務(wù)事項(xiàng)、商務(wù)條款（主要包括產(chǎn)品類別、數(shù)量、金額、付款方式、質(zhì)量、 受受 控控 文文 件件 某某 某某 購購 銷銷 合合 同同 管管 理理 規(guī)規(guī) 定定 業(yè)業(yè) 務(wù)務(wù) 執(zhí)執(zhí) 行行 管管 理理 制制 度度 編編 號號 : ZX－－ 04 版版 本本 號號 : 20xx1215 修修 訂訂 日日 期期 : 20xx1215 交貨時(shí)間和逾期責(zé)任等）、交易結(jié)構(gòu)等方面的起草、核實(shí)；并督促客戶交易合同執(zhí)行進(jìn)程。如涉及關(guān)連交易，則按照《關(guān)連交易管理規(guī)定》執(zhí)行。 法律部門 負(fù)責(zé)定義公司產(chǎn)品購銷合同相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)合同文本，并及時(shí)進(jìn)行更新、通報(bào)；審核非標(biāo)準(zhǔn)化購銷合同和涉及到的關(guān)連交易等相關(guān)法律事項(xiàng)；協(xié)助業(yè)務(wù)部門處理合同執(zhí)行過程的法律糾紛 。 執(zhí)行部門 負(fù)責(zé)保管公司合同專用章，對有效審批通過的合同進(jìn)行編號、蓋章登記并存檔；協(xié)助業(yè)務(wù)部門草擬或復(fù)核標(biāo)準(zhǔn)合同商務(wù)條款，并配合業(yè)務(wù)部門執(zhí)行合同。 四、合同審批和簽署權(quán)限 采購合同審批權(quán)限：為公司總經(jīng)理或其授權(quán)人； 采購合同簽署權(quán)限：為各業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人或其授權(quán)人； 銷售合同審批權(quán)限：為各業(yè)務(wù)部門的公司業(yè)務(wù)主管領(lǐng)導(dǎo)或其授權(quán)人； 銷售合同簽署權(quán)限：為各業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人或其授權(quán)人。 五、其他事項(xiàng) 如購銷合同為非標(biāo)準(zhǔn)合同文本，業(yè)務(wù)部門或子公司或分公司則需填報(bào)《合同文件審核確認(rèn)函》，請法律部門及相關(guān)部門進(jìn)行審核。 法律部門根據(jù)實(shí)際審核需要出示《合同文件審核意見書》。 本規(guī)定自發(fā)文之日起開始生效，至新規(guī)定頒布之日起開始廢止；解釋權(quán)歸屬法律部門和執(zhí)行部門。 某某 訴訟案件管理規(guī)定 第一章 總 則 第一條 為切實(shí)加強(qiáng) 某某 公司對所屬各單位訴訟案件的監(jiān)督管理力度，完善 公司的內(nèi)部控制制度體系，規(guī)范訴訟案件的專業(yè)化解決，特制定本規(guī)定。 第二條 本規(guī)定所稱“訴 訟案件”系指訴訟及仲裁案件，也包括可能引發(fā)訴訟或仲裁程序的糾紛、爭議；“訴訟性法律業(yè)務(wù)”系指辦理訴訟及仲裁案件的法律業(yè)務(wù)。 第三條 本規(guī)定適用于 某某 公司、境內(nèi)外全資附屬機(jī)構(gòu)、分支機(jī)構(gòu) 。投資控股企業(yè)發(fā)生的訴訟案件按照本規(guī)定專門的章節(jié)辦理。 第四條 根據(jù) 集團(tuán)上市規(guī)則和股價(jià)敏感資料披露指引等規(guī)定，訴訟案件是 某某 公司 的重大、敏感信息，如果處理不當(dāng)，將對公司的市場表現(xiàn)形成重大影響。各單位應(yīng)高度重視、嚴(yán)格執(zhí)行制度。 第二章 訴訟案件的統(tǒng)一受理 第五條 某某 法律部門是 某某 控股各單位訴訟案件 的 專業(yè)支持部門，負(fù)責(zé)解決訴訟性法律業(yè)務(wù)，統(tǒng)一調(diào)配法律資源。 某某 各單位的所有訴訟案件接受 某某 法律部門的管理。 第六條 某某 各單位一旦發(fā)現(xiàn)訴訟案件或潛在的訴訟案件，如合作對方嚴(yán)重違約、合作對方向我方發(fā)出律師函、我方收到法院傳票或仲裁通知，或者收到檢察機(jī)關(guān)等司 法部門，或者出現(xiàn)其他糾紛爭議，應(yīng)及時(shí)以發(fā)案單位的身份，向 某某 法律部門提交訴訟案件申報(bào)函，接受專業(yè)管理。 受受 控控 文文 件件 某某 某某 訴訴 訟訟 案案 件件 管管 理理 規(guī)規(guī) 定定 法法 律律 管管 理理 制制 度度 編編 號號 : FL－－ 06 版版 本本 號號 : 20xx1215 修修 訂訂 日日 期期 : 20xx1215 第七條 某某 法律部門對各部門提交的訴訟案件統(tǒng)一收案，統(tǒng)一編訂案號，設(shè)立專門案卷收錄與案件有關(guān)的所有書面文件，并指定專人擔(dān)任承辦律師。 第三章 訴訟案件的辦理過程 第八條 某某 法律部門對各單位訴訟案件視涉及金額、影響范圍、復(fù)雜程度和辦理難度分二級管理。二個(gè)管理級別分別為：指導(dǎo)級、自辦級。 第九條 指導(dǎo)級管理，系指 某某 法律部門根據(jù)案件的性質(zhì)和重要程度，不直接辦案，而只對案件予以指導(dǎo)和備案，授權(quán)發(fā)案單位自行解決。根據(jù)發(fā)案單位的申請和辦案的需要，法律部門可以為發(fā)案單位選聘律師共同辦案。發(fā)案單位應(yīng)在案發(fā)后按月向 某某 控股法律部門匯報(bào)案件進(jìn)展。 第十條 自辦級管理，系指 某某 法律部門指派專人直接辦理某件訴訟案件 , 并參與案件審理的全部程序，發(fā)案單位 指定 聯(lián)絡(luò)人員共同辦理。自辦級案件根據(jù)案件性質(zhì)和重要程度，可由 某某 法律部門決定是否選聘律師。 第十一條 對于實(shí)行自辦級管理的訴訟案件， 某某 法律部門與發(fā)案單位各指定一至二人，加上外部律師，共同組成辦案小組。辦案小組按月向 某某 控股法律部門和發(fā)案單位提交辦案報(bào)告；結(jié)案以后提交結(jié)案報(bào)告。 第十二條 在 某某 法律部門決定案件的管理方式后，應(yīng)書面通知發(fā)案單位 ，并告知案件管理人和對發(fā)案單位的具體要求。發(fā)案單位應(yīng)按照 某某 法律部門的安排辦理。 第十三條 在訴訟案件的發(fā)展過程中， 某某 法律部門有權(quán)隨時(shí)調(diào)整案件管理方式 ，并在案件發(fā)展的任何階段 直接向發(fā)案單位或受聘律師質(zhì)詢案件進(jìn)展情況。發(fā)案單位也可對 某某法律部門案件管理的方式提出建議，并有權(quán)詢問案件辦理情況。 第十四條 無論 某某 控股法律部門實(shí)施何種方式管理，發(fā)案單位均應(yīng)提供全面配合與協(xié)助，包括證據(jù)的建立、搜索與提供，訴訟費(fèi)用與辦案費(fèi)用的支付，法律文件的簽署與蓋章等。 第十五條 訴訟案件結(jié)案后，法律部門人員、發(fā) 案單位人員以及其他任何相關(guān)人士持有的案件相關(guān)文件，應(yīng)交由 某某 法律部門集中歸檔。 第四章 保密 第十六條 與訴訟案件有關(guān)的一切信息，均屬于保密信息。任何人未經(jīng) 某某 法律部門批 準(zhǔn)，不得擅自對外泄露。 第十七條 非經(jīng) 某某 法律部門以及公司主管領(lǐng)導(dǎo)的批準(zhǔn)，任何人不得擅自接受新聞記者的采訪，或者擅自向新聞界散布與案件相關(guān)的任何信息。 第十八條 非經(jīng) 某某 法律部門批準(zhǔn)，任何人不得向?qū)Ψ疆?dāng)事人及其律師提供任何書面文件以及口頭提供任何保密信息或者作出任何承諾。 第五章 投資控股企業(yè)訴訟案件的特殊規(guī)定 第十九條 某某 投資控股企業(yè)發(fā)生案件后，應(yīng)當(dāng)立即通知 某某 法律部門。 第二十條 某某 投資控股企業(yè)發(fā)生的案件原則上屬于指導(dǎo)級管理，自行決定和承擔(dān)訴訟與辦案費(fèi)用?？毓善髽I(yè)發(fā)生訴訟案件后，應(yīng)及時(shí) 將案件的基本情況、解 決方案、經(jīng)辦人員、承辦律師、處理進(jìn)度、結(jié)果報(bào)告等信息通報(bào) 某某 法律部門， 某某 法 律部門將視情況予以法律支持。如果案件金額巨大或影響較大， 某某 法律 部門 可 將案件列入自辦級管理。 第二十一條 本規(guī)定生效之日前， 某某 投 資控股企業(yè)對外已聘請律師事務(wù)所等專業(yè)機(jī)構(gòu)，應(yīng)將相關(guān)情況報(bào) 某某 法律部門備案。 第二十二條 某某 投資控股企業(yè)原則上獨(dú)立設(shè)置案件文檔，但是可根據(jù) 某某 法律部門的要求提供文檔材料復(fù)印件。 第二十三條 某某 投資控股企業(yè)參照執(zhí)行本制度關(guān)于保密的規(guī)定。 第六章 附 則 第二十四條 本規(guī)定由 某某 法律部門負(fù)責(zé)解釋與修訂。 中介聘用管理規(guī)定 第一章 總則 第一條 為規(guī)范聘用中介服務(wù)的程序，建立對外聘用中介服務(wù)的審批機(jī)制，集中、節(jié)約、高效 、透明地使用外部中介服務(wù)，特制定本規(guī)定。本規(guī)定適用于 某某 農(nóng)業(yè)科技 有限公司（下 稱“ 某某 公司”）、 及其各境外全資附屬機(jī)構(gòu)、分支機(jī)構(gòu)。投資控股企業(yè)和托管企業(yè)，應(yīng)由投資管理部門督促其參照本規(guī)定執(zhí)行。 第二條 本 規(guī)定所稱“中介聘用”，系指 某某 公司 通過支付費(fèi)用的方式，聘用中介機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員提供有償咨詢或服務(wù)，包括并購咨詢、法律咨詢、財(cái)務(wù)咨詢、審計(jì)咨詢、管理咨詢、人力資源管理咨詢、信息技術(shù)服務(wù)、投資咨詢、價(jià)值評估服務(wù)、市場調(diào)查等。 本規(guī)定所稱“中介機(jī)構(gòu)”包括：律師事務(wù)所、會計(jì)師事務(wù)所、審計(jì)師事務(wù)所、投資顧問公司、投資銀行、財(cái)務(wù)顧問、評估師事務(wù)所、各類資產(chǎn)評估的服務(wù)機(jī)構(gòu)、工程技術(shù)服務(wù)咨詢機(jī)構(gòu)、管理咨詢機(jī)構(gòu)、信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)及科研機(jī)構(gòu)等。 第二章 選聘原則及程序 第三條 管理部門選聘中介機(jī)構(gòu)需遵循“公開、公平、效率、效益 ”的原則。 聘請中介費(fèi)用預(yù)期達(dá)到或超過 100,000元人民幣的中介機(jī)構(gòu)應(yīng)通過招標(biāo)程序。招標(biāo)程序由管理部門按本規(guī)定執(zhí)行。 聘請中介費(fèi)用預(yù)期不到 100,000元人民幣的中介機(jī)構(gòu)，管理部門無需執(zhí)行招標(biāo)程序，由部門負(fù)責(zé)人在預(yù)算范圍內(nèi)審批及組織執(zhí)行。 第四條 對于應(yīng)通過招標(biāo)程序選聘中介機(jī)構(gòu)的，在選聘之前，管理部門應(yīng)向三家或三家以上的中介機(jī)構(gòu)發(fā)出項(xiàng)目選聘的邀請，說明工作任務(wù)范圍，并要求其在限期內(nèi)提供項(xiàng)目中 受受 控控 文文 件件 中中 介介 聘聘 用用 管管 理理 規(guī)規(guī) 定定 法法 律律 管管 理理 制制 度度 編編 號號 : FL－－ 04 版版 本本 號號 : 20xx1215 修修 訂訂 日日 期期 : 20xx1215 介服務(wù)的報(bào)價(jià)書。報(bào)價(jià)書中應(yīng)包括對中介機(jī)構(gòu)資質(zhì)的說明（附上相關(guān)證明材料）、服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)方式、服務(wù)團(tuán)隊(duì)、報(bào)價(jià)方案以及其 他相關(guān)內(nèi)容。 對于不符合要求、遺漏重大事項(xiàng)，或者投標(biāo)機(jī)構(gòu)在理解上存在偏差的，管理部門可以將投標(biāo)文件退回，并要求其在限期內(nèi)或者適當(dāng)延長的期限內(nèi)補(bǔ)充更正。 第五條 如因情況緊急，涉及股價(jià)敏感資料或其他特殊原因?qū)е滦枰刚堉薪闄C(jī)構(gòu)，在采取有效保密措施后，管理部門可從兩家中介機(jī)構(gòu)中選聘中介，但應(yīng)進(jìn)行比較選擇。 如因情況特別緊急、涉及重大股價(jià)敏感信息或其他特殊原因?qū)е滦枰刚堉薪闄C(jī)構(gòu)，但又不宜或來不及競標(biāo)比較的，管理部門直接選定一家中介機(jī)構(gòu)的，應(yīng)書面說明情況，并獲得公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。 第六條 某某 公司 對外聘請中介提供 服務(wù)，統(tǒng)一由 某某 相關(guān)管理部門承辦，并報(bào)請公司主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。 相關(guān)管理部門按照如下原則對外聘請中介： 聘用境內(nèi)外律師事務(wù)所、法律咨詢培訓(xùn)等服務(wù)機(jī)構(gòu)、股份過戶登記機(jī)構(gòu)、商業(yè)秘書機(jī)構(gòu)、工商注冊機(jī)構(gòu)、知識產(chǎn)權(quán)注冊登記機(jī)構(gòu)等各類涉及法律事務(wù)的中介機(jī)構(gòu)，統(tǒng)一由法律部門管理。 聘用企業(yè)征信調(diào)查機(jī)構(gòu)、風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)控咨詢機(jī)構(gòu)等各類涉及風(fēng)險(xiǎn)管理的中介機(jī)構(gòu)，統(tǒng)一由執(zhí)行部門 /風(fēng)險(xiǎn)管理部門管理； 聘用會計(jì)師事務(wù)所、核數(shù)師、財(cái)務(wù)顧問、公司業(yè)績報(bào)告印刷發(fā)行機(jī)構(gòu)等各類涉及財(cái)務(wù)、會計(jì)、審計(jì)、資金、財(cái)務(wù)盡職調(diào)查以及企業(yè)資產(chǎn)評估等方面的 中介機(jī)構(gòu)，統(tǒng)一由財(cái)務(wù)部門管理； 聘用主要針對礦產(chǎn)資源儲量等專業(yè)資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、工程技術(shù)和項(xiàng)目可行性研究服務(wù)機(jī)構(gòu)、投資咨詢機(jī)構(gòu) 等涉及項(xiàng)目投資的中介機(jī)構(gòu)，統(tǒng)一 由投資和資源開發(fā)部門管理； 聘用信息服務(wù)機(jī)構(gòu)、 宏觀管理與政策咨詢、媒體宣傳與公關(guān)服務(wù)等中介機(jī)構(gòu)，統(tǒng)一由公關(guān)企劃 /信息部門管理； 聘用人力資源方面的管理、培訓(xùn)、咨詢、服務(wù)等中介機(jī)構(gòu)，統(tǒng)一由人力資源部門管理； 聘用信息技術(shù)等中介機(jī)構(gòu)，統(tǒng)一由信息技術(shù)部門管理； 聘用農(nóng)業(yè)技術(shù)服務(wù)與咨詢 、品牌推廣與廣告宣傳服務(wù)機(jī)構(gòu)等中介機(jī)構(gòu)，統(tǒng)一由網(wǎng)絡(luò)運(yùn)管與 （ 農(nóng)化服務(wù) /品牌部門）管理； 聘用物流管理咨詢中介機(jī)構(gòu)，統(tǒng)一由網(wǎng)絡(luò)與物流發(fā)展部門管理； 聘用負(fù)責(zé)內(nèi)審的中介機(jī)構(gòu)，統(tǒng)一由審計(jì)稽核部門管理。 在上述范圍之外需聘請其他類型中介機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的，應(yīng)根據(jù)事項(xiàng)類別按照職責(zé)分工由負(fù)責(zé)經(jīng)辦的部門辦理。如無法確定管理部門，或者需要兩個(gè)或