【正文】 集團(tuán)公司試點(diǎn)單位工作情況 ? 集團(tuán)公司梳理出 14項(xiàng)重要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，審計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)管理部與總部各部門(mén)進(jìn)行了討論、答疑、宣貫工作，修改完善了重要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的分析，將 14項(xiàng)重要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)共分解成 52項(xiàng)二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。 14項(xiàng)重要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) ?投資風(fēng)險(xiǎn) ?保密安全風(fēng)險(xiǎn) ?安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn) ?型號(hào)試驗(yàn)風(fēng)險(xiǎn) ?立項(xiàng)決策風(fēng)險(xiǎn) ?信息質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn) ?市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) ?技術(shù)研發(fā)風(fēng)險(xiǎn) ?擔(dān)保風(fēng)險(xiǎn) ?領(lǐng)導(dǎo)干部選聘和監(jiān)督風(fēng)險(xiǎn) ?法律風(fēng)險(xiǎn)戰(zhàn)略規(guī)劃風(fēng)險(xiǎn) ?籌融資風(fēng)險(xiǎn) ?兼并重組風(fēng)險(xiǎn) 集團(tuán)公司試點(diǎn)單位工作情況 （二）試點(diǎn)成果（總部） （二）試點(diǎn)成果（慣性） 集團(tuán)公司試點(diǎn)單位工作情況 《 風(fēng)險(xiǎn)管理能力現(xiàn)狀與規(guī)劃報(bào)告 》 《 風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制手冊(cè) 》 《 全面風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告 》 《 管理建議書(shū) 》 198套流程 文檔 公司重大風(fēng)險(xiǎn)與流程對(duì)接表 38項(xiàng)管理建議 公司十大 風(fēng)險(xiǎn) 公司重大風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)、 161項(xiàng)預(yù)警指標(biāo) 集團(tuán)公司試點(diǎn)單位工作情況 （三）試點(diǎn)初步成效 ?客觀評(píng)估出試點(diǎn)單位現(xiàn)階段的風(fēng)險(xiǎn)管理能力； ?為試點(diǎn)單位提供了風(fēng)險(xiǎn)決策參考； ?提升了試點(diǎn)單位的風(fēng)險(xiǎn)管控水平； ?一方面把現(xiàn)有合理規(guī)范的業(yè)務(wù)流程固化，另一方面優(yōu)化完善不規(guī)范的業(yè)務(wù)流程；通過(guò)與先進(jìn)管理方法對(duì)標(biāo)，發(fā)現(xiàn)了經(jīng)營(yíng)管理中存在的不足，促進(jìn)部門(mén)間協(xié)調(diào)；通過(guò)流程與制度對(duì)接，發(fā)現(xiàn)了制度的缺失和制度中存在的問(wèn)題，為完善制度體系提供了依據(jù)。 ?對(duì)公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)和管理從風(fēng)險(xiǎn)管控的角度提出了 3大類共 38項(xiàng)管理建議，目前正在按照計(jì)劃落實(shí)。 集團(tuán)公司試點(diǎn)單位工作情況 （三）試點(diǎn)初步成效 ?鍛煉了一支風(fēng)險(xiǎn)管理專業(yè)隊(duì)伍； ?提升了全員風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)。 ?試點(diǎn)過(guò)程中，各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)高度重視，各部門(mén)人員積極參與和配合，通過(guò)實(shí)踐，相關(guān)人員特別是領(lǐng)導(dǎo)干部的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)進(jìn)一步加強(qiáng)。 集團(tuán)公司試點(diǎn)單位工作情況 二院 從 ” 服務(wù)決策、科學(xué)組織、務(wù)求實(shí)效 ” 出發(fā)，注重風(fēng)險(xiǎn)管理與 “ 與事件相結(jié)合，與數(shù)據(jù)相結(jié)合，與審計(jì)相結(jié)合 ” ，梳理出研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)、保密風(fēng)險(xiǎn)、成本控制風(fēng)險(xiǎn)等 10個(gè)重大風(fēng)險(xiǎn)，結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果完成了 15個(gè)業(yè)務(wù)模塊， 67個(gè)流程的梳理，同時(shí)參與武器系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施細(xì)則等的編制，在防范重大風(fēng)險(xiǎn)與強(qiáng)化內(nèi)控相結(jié)合、典型風(fēng)險(xiǎn)案例分析等方面開(kāi)展嘗試。 三院 梳理了本級(jí)固定資產(chǎn)管理、三十三所技改項(xiàng)目管理、三○六所大飛機(jī)項(xiàng)目等試點(diǎn)項(xiàng)目的相關(guān)制度和業(yè)務(wù)流程，識(shí)別出業(yè)務(wù)流程中的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)作出分析評(píng)價(jià)，結(jié)合現(xiàn)有制度制定了風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施，同時(shí)在全院范圍內(nèi)開(kāi)展了風(fēng)險(xiǎn)管理征文活動(dòng)。 部分單位工作情況介紹 精密公司 評(píng)估出民品業(yè)務(wù)管理程序關(guān)鍵失效點(diǎn) 133條，歸納為 27類風(fēng)險(xiǎn)，并針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)逐一分析，開(kāi)展流程改進(jìn)，形成了一套較為規(guī)范科學(xué)的民品業(yè)務(wù)流程，并將將經(jīng)改進(jìn)的民品業(yè)務(wù)流程融入 ERP信息系統(tǒng)。 航天信息 啟動(dòng)了對(duì)現(xiàn)有工作流程的梳理和再造工作，共涉及 215個(gè)業(yè)務(wù)流程，其中新增流程 26個(gè)、修訂 114個(gè)、取消及合并 4個(gè)，確定內(nèi)控制度（業(yè)務(wù)流程）的 224個(gè)風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)。同時(shí)以總部的內(nèi)部控制制度文件為基礎(chǔ)，結(jié)合分子公司內(nèi)部控制能力的實(shí)際情況，將內(nèi)部控制制度從內(nèi)容上提煉出中級(jí)和初級(jí)兩個(gè)比較簡(jiǎn)化的版本，分別指導(dǎo)風(fēng)險(xiǎn)管理能力不同的分子公司實(shí)施。 部分單位工作情況介紹 ?繼續(xù)深入開(kāi)展全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系推廣工作。 ?開(kāi)展重要風(fēng)險(xiǎn)的專項(xiàng)管理。 ?完善和規(guī)范風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告機(jī)制。 ?開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)管理評(píng)價(jià)工作，形成風(fēng)險(xiǎn)管理工作長(zhǎng)效機(jī)制。 ?推廣建立風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)。 ?加強(qiáng)組織和隊(duì)伍建設(shè)，培養(yǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理專業(yè)團(tuán)隊(duì)。 ?全方位、多層次開(kāi)展培訓(xùn)，提升全員風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)。 ?加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理宣傳，培育風(fēng)險(xiǎn)管理文化。 2023年風(fēng)險(xiǎn)管理主要工作 。 各單位進(jìn)一步建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理體系，全面落實(shí) “ 以目標(biāo)為導(dǎo)向，以組織為保障，以制度為基礎(chǔ)，以崗責(zé)為主體，以流程為脈絡(luò)，以表單為載體 ” 的風(fēng)險(xiǎn)控制框架。 到 2023年底，集團(tuán)公司所屬全部三級(jí)單位和大部分四級(jí)單位應(yīng)按要求建立起全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系。 2023年風(fēng)險(xiǎn)管理主要工作 。 各單位結(jié)合 2023年開(kāi)展的重要風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估工作成果，認(rèn)真制定風(fēng)險(xiǎn)管理策略和解決方案，落實(shí)責(zé)任，切實(shí)做好重要風(fēng)險(xiǎn)的專項(xiàng)管理工作。 各單位根據(jù)單位特點(diǎn)和管理現(xiàn)狀，突出重點(diǎn)，選擇 12項(xiàng)重要風(fēng)險(xiǎn)制定專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)管理工作計(jì)劃，開(kāi)展專項(xiàng)管理活動(dòng)，提高相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)的防控能力和水平，并形成重要專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)管理手冊(cè)和報(bào)告。 2023年風(fēng)險(xiǎn)管理主要工作 。 各單位、各業(yè)務(wù)部門(mén)要積極開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)管理工作，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制，按照重要性原則對(duì)關(guān)鍵業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)開(kāi)展定期和不定期評(píng)估，編制風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告，報(bào)本單位風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)審議。風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)要組織各業(yè)務(wù)部門(mén)按照風(fēng)險(xiǎn)管理的理念和方法開(kāi)展工作，各業(yè)務(wù)部門(mén)每年要形成業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告，報(bào)本單位風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)審議。各單位風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)將各分項(xiàng)報(bào)告匯總分析，形成本單位年度風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告。各單位 2023年度風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告要于 2023年 12月 15日前上報(bào)集團(tuán)公司。 2023年風(fēng)險(xiǎn)管理主要工作 ４ .開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)管理評(píng)價(jià)工作，形成風(fēng)險(xiǎn)管理工作長(zhǎng)效機(jī)制。 集團(tuán)公司將加強(qiáng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理工作的考核評(píng)價(jià)工作，重點(diǎn)選擇風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)情況、業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理能力、人員風(fēng)險(xiǎn)管理能力等方面開(kāi)展評(píng)價(jià)，在將評(píng)價(jià)結(jié)果用于對(duì)各單位的考核的同時(shí)，集團(tuán)公司將根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果和各單位實(shí)際，對(duì)各單位的風(fēng)險(xiǎn)管理工作提出改進(jìn)的具體要求，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管理 “ 一企一策 ” 的差別化管理。 12月 15日前，集團(tuán)公司完成對(duì)所屬二級(jí)單位的風(fēng)險(xiǎn)管理評(píng)價(jià)工作。 2023年風(fēng)險(xiǎn)管理主要工作 ５ .推廣建立風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)。 集團(tuán)公司在風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)試運(yùn)行的基礎(chǔ)上，在全集團(tuán)公司推廣使用風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)。各單位要積極做好軟硬件資源的準(zhǔn)備，開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)的使用操作培訓(xùn)。各單位要充分利用風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)平臺(tái)開(kāi)展工作，初始信息收集、公司層面風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和流程層面風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等風(fēng)險(xiǎn)管理基本工作要在信息系統(tǒng)中完成。 2023年年底，集團(tuán)公司將完成風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)的運(yùn)行驗(yàn)收工作，同時(shí)開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)二期需求分析工作。 2023年風(fēng)險(xiǎn)管理主要工作 ６ .加強(qiáng)組織和隊(duì)伍建設(shè)，培養(yǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理專業(yè)團(tuán)隊(duì)。 完善風(fēng)險(xiǎn)管理組織和加強(qiáng)隊(duì)伍建設(shè)是一項(xiàng)長(zhǎng)期任務(wù)，是深入推進(jìn)全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)的基礎(chǔ)工作。各單位要加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理組織機(jī)構(gòu)建設(shè)，落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)管理職能部門(mén)和業(yè)務(wù)部門(mén)在風(fēng)險(xiǎn)管理中的職責(zé)，有條件的單位要配備專職風(fēng)險(xiǎn)管理人員，在各業(yè)務(wù)部門(mén)或?qū)ｍ?xiàng)工作中指定兼職風(fēng)險(xiǎn)管理人員并明確其工作職責(zé)。各單位要加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理各相關(guān)業(yè)務(wù)資源的統(tǒng)一調(diào)配和整合，充分發(fā)揮審計(jì)、法律、監(jiān)察等人員在風(fēng)險(xiǎn)管理工作中的作用。 2023年風(fēng)險(xiǎn)管理主要工作 ７ .全方位、多層次開(kāi)展培訓(xùn)，提升全員風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)。 各單位要開(kāi)展多種形式的培訓(xùn)，對(duì)不同層次、不同類別的人員制定風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)方案，確定培訓(xùn)的時(shí)間、形式、范圍等，開(kāi)展有針對(duì)性的風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)，強(qiáng)化全員特別是管理人員對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理理論和方法的學(xué)習(xí)和掌握。到 2023年底，各單位風(fēng)險(xiǎn)管理人員取得國(guó)家認(rèn)可的注冊(cè)風(fēng)險(xiǎn)管理師資格的比率應(yīng)達(dá)到 60%以上，擁有一名注冊(cè)高級(jí)風(fēng)險(xiǎn)管理師。通過(guò)全方位、多層次開(kāi)展培訓(xùn)，提升全員風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)。 2023年風(fēng)險(xiǎn)管理主要工作 8 .加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理宣傳，培育風(fēng)險(xiǎn)管理文化。 各單位要通過(guò)網(wǎng)站、報(bào)紙、簡(jiǎn)報(bào)等方式開(kāi)展多種形式的風(fēng)險(xiǎn)管理宣傳和教育，加強(qiáng) 《 集團(tuán)公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定 》 學(xué)習(xí)和宣貫工作。各單位要深入開(kāi)展全面風(fēng)險(xiǎn)管理方面的理論研究，加強(qiáng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理工作意義的認(rèn)識(shí)，積累風(fēng)險(xiǎn)管理的工作經(jīng)驗(yàn)和技能方法，拓展風(fēng)險(xiǎn)管理的視野，發(fā)展方向。 2023年，集團(tuán)公司將結(jié)合體系推廣工作面向全集團(tuán)征集風(fēng)險(xiǎn)管理方面的理論研究和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)成果， 7月 31日前完成征文， 9月 30日前完成評(píng)選并公布獲獎(jiǎng)結(jié)果，通過(guò)征文活動(dòng)促進(jìn)全員開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)管理工作。 2023年風(fēng)險(xiǎn)管理主要工作 風(fēng)險(xiǎn)管理有關(guān)知識(shí)介紹 集團(tuán)公司風(fēng)險(xiǎn)管理 體 系建設(shè)總體思路 風(fēng)險(xiǎn)管理工作情況介紹 風(fēng)險(xiǎn)管理工作體會(huì) 1 2 3 4 目 錄 一、工作順利開(kāi)展的重要前提 （一）領(lǐng)導(dǎo)的重視與支持 （二）廣泛宣傳動(dòng)員，得到各部門(mén)的積極配合是工作推進(jìn)的重要保障 風(fēng)險(xiǎn)管理工作的幾點(diǎn)體會(huì) 二、開(kāi)展工作的基本步驟 （一）體系建設(shè)的計(jì)劃階段 工作計(jì)劃的制定（組織架構(gòu)） 項(xiàng)目啟動(dòng)的制定（辦公室和辦公設(shè)施、項(xiàng)目的基本規(guī)范） 工作范圍的確定（了解企業(yè)的管理現(xiàn)狀；按照重要性原則，確定具體的工作范圍） 項(xiàng)目的時(shí)間和人員預(yù)算 風(fēng)險(xiǎn)管理工作的幾點(diǎn)體會(huì) 二、開(kāi)展工作的基本步驟 （二）體系建設(shè)的執(zhí)行階段 項(xiàng)目管理 全過(guò)程培訓(xùn) 定期與不定期的總結(jié)，不斷改進(jìn)工作方法 風(fēng)險(xiǎn)管理工作的幾點(diǎn)體會(huì) 謝 謝！ 演講完畢，謝謝觀看！