房地產(chǎn)企業(yè)金融戰(zhàn)略(馮科)-資料下載頁
2025-01-23 17:42本頁面
【正文】 類基金的模式 內(nèi)控大綱 公司制度 部門制度 ? 投資管理制度 ? 風(fēng)險控制制度 ? 監(jiān)察稽核制度 ? 保密制度 ? 產(chǎn)品開發(fā)銷售管理 ? 員工行為守則 ? 人事管理制度 ? 財務(wù)管理制度 ? 行政管理制度 ? 法律事務(wù)管理制度 ? 制度建設(shè)管理規(guī)定 ? 委員會實施細(xì)則 ? 部門及崗位職責(zé) 內(nèi)控制度體系 內(nèi)控制度 ——目標(biāo) ? 保證公司經(jīng)營管理活動的合法合規(guī) ? 健全完善的法人治理，科學(xué)合理的決策機制、執(zhí)行機制和監(jiān)督機制 ? 建立行之有效的風(fēng)險控制系統(tǒng) ? 提高經(jīng)營管理的效率和效益 ? 規(guī)范管理和運作資金 ? 實現(xiàn)公司穩(wěn)健、持續(xù)發(fā)展促 ? 進(jìn)公司員工恪守職業(yè)操守、正直誠信、廉潔自律、勤勉盡責(zé) ? 保護(hù)公司最重要的資本 —— 公司聲譽，創(chuàng)建“取信于市場，取信于社會，取信于廣大投資者”的信譽法人機構(gòu)主體和知名品牌 內(nèi)控制度 ——完善原則 健全性原則 獨立性原則 相互制約原則 防火墻原則 成本效益原則 內(nèi)控制度 ——制定原則 全面性原則 審慎性原則 有效性原則 適時性原則 內(nèi)控制度 ——主要內(nèi)容 ? 環(huán)境控制 ? 業(yè)務(wù)控制 ? 資金管理控制 ? 會計系統(tǒng)控制 ? 電子信息系統(tǒng)控制 ? 內(nèi)部稽核控制 內(nèi)控制度 ——要求 ? 確立加強內(nèi)部控制的指導(dǎo)思想，營造有利于加強內(nèi)部控制的文化氛圍 ? 健全公司治理結(jié)構(gòu)，完善公司組織體系 ? 對公司各項業(yè)務(wù)提出指導(dǎo)性控制要求 ? 建立“三縱三橫”的制度體系 ? 建立權(quán)責(zé)明確的權(quán)限及授權(quán)制度 ? 對公司內(nèi)部控制的合理性、有效性實行持續(xù)檢驗 內(nèi)控制度 ——“三縱三橫 ” 公司章程 公司制度 部門制度及規(guī)則 決策 執(zhí)行 監(jiān)督 監(jiān)督 投資管理 —— 投資決策程序 投資管理 —— 內(nèi)部風(fēng)險管理 ? 風(fēng)險控制委員會 ? 風(fēng)險評估小組 ? 監(jiān)察稽核部 ? 投資計劃制訂部門 ? 研究部門 ? 財務(wù)部門 ? 投資執(zhí)行部門 內(nèi)部風(fēng)險控制 ——目標(biāo) ? 遵守法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)章、公司制度 ? 提高經(jīng)營管理水平和風(fēng)險控制能力 ? 建立行之有效的風(fēng)險控制機制和制度，實現(xiàn)經(jīng)營戰(zhàn)略和經(jīng)營目標(biāo) ? 保障財產(chǎn)的安全完整及資訊的可靠和安全 ? 維護(hù)公司信譽和形象 內(nèi)部風(fēng)險控制 ——原則 ? 全面性 ? 全員性 ? 獨立性 ? 相互制衡 ? 防火墻 ? 適時有效 ? 與業(yè)務(wù)發(fā)展同等重要 ? 定性與定量相結(jié)合 內(nèi)部風(fēng)險控制 ——主要步驟 風(fēng)險識別 風(fēng)險評估 實施風(fēng)險控制措施 監(jiān)控風(fēng)險控制制度 完善風(fēng)險控制制度 內(nèi)部風(fēng)險控制 ——風(fēng)險類型 ? 市場風(fēng)險 ? 政策風(fēng)險 ? 經(jīng)濟周期風(fēng)險 ? 利率風(fēng)險 ? 購買力風(fēng)險 ? 上市公司經(jīng)營風(fēng)險 ? 國際競爭風(fēng)險 ? 投資管理風(fēng)險 ? 投資決策風(fēng)險 ? 投資執(zhí)行風(fēng)險 ? 估值風(fēng)險 ? 投資品種風(fēng)險 ? 法律風(fēng)險 ? 技術(shù)風(fēng)險 ? 職業(yè)道德風(fēng)險 內(nèi)部風(fēng)險控制 ——措施 ? 市場風(fēng)險 ? 風(fēng)險識別 ? 強化研究 ? 市場監(jiān)控 ? 政策變化 ? 流動性 ? 信用監(jiān)控 ? 作業(yè)監(jiān)控 ? 職業(yè)道德風(fēng)險 ? 加強教育 ? 制定作業(yè)規(guī)則 ? 強制休假 ? 舉報制度 內(nèi)部風(fēng)險控制 ——措施（續(xù)） ? 投資管理風(fēng)險 ? 設(shè)定合理的權(quán)限范圍 ? 制定嚴(yán)格的交易制度 ? 加強研究產(chǎn)品和科學(xué)論證 ? 制定項目估值原則、方法和程序 ? 動態(tài)監(jiān)控 ? 技術(shù)風(fēng)險 ? 雙重備份 ? 應(yīng)急系統(tǒng) ? 操作權(quán)限、程序和責(zé)任 謝謝觀看 /歡迎下載 BY FAITH I MEAN A VISION OF GOOD ONE CHERISHES AND THE ENTHUSIASM THAT PUSHES ONE TO SEEK ITS FULFILLMENT REGARDLESS OF OBSTACLES. BY FAITH I BY FAITH
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