房地產(chǎn)企業(yè)金融戰(zhàn)略(馮科)-資料下載頁(yè)
2025-01-23 17:42本頁(yè)面
【正文】 類(lèi)基金的模式 內(nèi)控大綱 公司制度 部門(mén)制度 ? 投資管理制度 ? 風(fēng)險(xiǎn)控制制度 ? 監(jiān)察稽核制度 ? 保密制度 ? 產(chǎn)品開(kāi)發(fā)銷(xiāo)售管理 ? 員工行為守則 ? 人事管理制度 ? 財(cái)務(wù)管理制度 ? 行政管理制度 ? 法律事務(wù)管理制度 ? 制度建設(shè)管理規(guī)定 ? 委員會(huì)實(shí)施細(xì)則 ? 部門(mén)及崗位職責(zé) 內(nèi)控制度體系 內(nèi)控制度 ——目標(biāo) ? 保證公司經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)的合法合規(guī) ? 健全完善的法人治理，科學(xué)合理的決策機(jī)制、執(zhí)行機(jī)制和監(jiān)督機(jī)制 ? 建立行之有效的風(fēng)險(xiǎn)控制系統(tǒng) ? 提高經(jīng)營(yíng)管理的效率和效益 ? 規(guī)范管理和運(yùn)作資金 ? 實(shí)現(xiàn)公司穩(wěn)健、持續(xù)發(fā)展促 ? 進(jìn)公司員工恪守職業(yè)操守、正直誠(chéng)信、廉潔自律、勤勉盡責(zé) ? 保護(hù)公司最重要的資本 —— 公司聲譽(yù)，創(chuàng)建“取信于市場(chǎng)，取信于社會(huì)，取信于廣大投資者”的信譽(yù)法人機(jī)構(gòu)主體和知名品牌 內(nèi)控制度 ——完善原則 健全性原則 獨(dú)立性原則 相互制約原則 防火墻原則 成本效益原則 內(nèi)控制度 ——制定原則 全面性原則 審慎性原則 有效性原則 適時(shí)性原則 內(nèi)控制度 ——主要內(nèi)容 ? 環(huán)境控制 ? 業(yè)務(wù)控制 ? 資金管理控制 ? 會(huì)計(jì)系統(tǒng)控制 ? 電子信息系統(tǒng)控制 ? 內(nèi)部稽核控制 內(nèi)控制度 ——要求 ? 確立加強(qiáng)內(nèi)部控制的指導(dǎo)思想，營(yíng)造有利于加強(qiáng)內(nèi)部控制的文化氛圍 ? 健全公司治理結(jié)構(gòu)，完善公司組織體系 ? 對(duì)公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)提出指導(dǎo)性控制要求 ? 建立“三縱三橫”的制度體系 ? 建立權(quán)責(zé)明確的權(quán)限及授權(quán)制度 ? 對(duì)公司內(nèi)部控制的合理性、有效性實(shí)行持續(xù)檢驗(yàn) 內(nèi)控制度 ——“三縱三橫 ” 公司章程 公司制度 部門(mén)制度及規(guī)則 決策 執(zhí)行 監(jiān)督 監(jiān)督 投資管理 —— 投資決策程序 投資管理 —— 內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)管理 ? 風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì) ? 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估小組 ? 監(jiān)察稽核部 ? 投資計(jì)劃制訂部門(mén) ? 研究部門(mén) ? 財(cái)務(wù)部門(mén) ? 投資執(zhí)行部門(mén) 內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制 ——目標(biāo) ? 遵守法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)章、公司制度 ? 提高經(jīng)營(yíng)管理水平和風(fēng)險(xiǎn)控制能力 ? 建立行之有效的風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制和制度，實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略和經(jīng)營(yíng)目標(biāo) ? 保障財(cái)產(chǎn)的安全完整及資訊的可靠和安全 ? 維護(hù)公司信譽(yù)和形象 內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制 ——原則 ? 全面性 ? 全員性 ? 獨(dú)立性 ? 相互制衡 ? 防火墻 ? 適時(shí)有效 ? 與業(yè)務(wù)發(fā)展同等重要 ? 定性與定量相結(jié)合 內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制 ——主要步驟 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估 實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)控制措施 監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)控制制度 完善風(fēng)險(xiǎn)控制制度 內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制 ——風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型 ? 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) ? 政策風(fēng)險(xiǎn) ? 經(jīng)濟(jì)周期風(fēng)險(xiǎn) ? 利率風(fēng)險(xiǎn) ? 購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn) ? 上市公司經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn) ? 國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)風(fēng)險(xiǎn) ? 投資管理風(fēng)險(xiǎn) ? 投資決策風(fēng)險(xiǎn) ? 投資執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn) ? 估值風(fēng)險(xiǎn) ? 投資品種風(fēng)險(xiǎn) ? 法律風(fēng)險(xiǎn) ? 技術(shù)風(fēng)險(xiǎn) ? 職業(yè)道德風(fēng)險(xiǎn) 內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制 ——措施 ? 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) ? 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別 ? 強(qiáng)化研究 ? 市場(chǎng)監(jiān)控 ? 政策變化 ? 流動(dòng)性 ? 信用監(jiān)控 ? 作業(yè)監(jiān)控 ? 職業(yè)道德風(fēng)險(xiǎn) ? 加強(qiáng)教育 ? 制定作業(yè)規(guī)則 ? 強(qiáng)制休假 ? 舉報(bào)制度 內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制 ——措施（續(xù)） ? 投資管理風(fēng)險(xiǎn) ? 設(shè)定合理的權(quán)限范圍 ? 制定嚴(yán)格的交易制度 ? 加強(qiáng)研究產(chǎn)品和科學(xué)論證 ? 制定項(xiàng)目估值原則、方法和程序 ? 動(dòng)態(tài)監(jiān)控 ? 技術(shù)風(fēng)險(xiǎn) ? 雙重備份 ? 應(yīng)急系統(tǒng) ? 操作權(quán)限、程序和責(zé)任 謝謝觀看 /歡迎下載 BY FAITH I MEAN A VISION OF GOOD ONE CHERISHES AND THE ENTHUSIASM THAT PUSHES ONE TO SEEK ITS FULFILLMENT REGARDLESS OF OBSTACLES. BY FAITH I BY FAITH
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