【正文】 有提單并不是經(jīng)前手背書轉(zhuǎn)讓，也沒有支付對(duì)價(jià)， 108 108 不是法律意義上的提單持有人，只是因受委托辦理提貨手續(xù)才暫時(shí)持有提單。商貿(mào)公司在提單背面蓋章是辦理提貨手續(xù)的需要。本案涉及貨物的買賣價(jià)格條件為 CIF FO，按國(guó)際貿(mào)易慣例，在該貿(mào)易術(shù)語下，買方?jīng)]有義務(wù)支付運(yùn)費(fèi)。在提單既記載運(yùn)費(fèi)預(yù)付又記載運(yùn)費(fèi)到付的矛盾情況下，根據(jù)合同的解釋規(guī)則，必須針對(duì)企圖獲利的一方嚴(yán)格解釋，認(rèn)定該提單為運(yùn)費(fèi)預(yù)付提單。天福公司向港富蘭公司出具的運(yùn)費(fèi)清單明確記載 港富蘭公司已支付 102300美元的運(yùn)費(fèi)，證明該航次運(yùn)費(fèi)支付方式為運(yùn)費(fèi)預(yù)付。港富蘭公司是否已付清運(yùn)費(fèi)，在本案中不清楚。綜上，商貿(mào)公司不是提單持有人，不負(fù)有支付運(yùn)費(fèi)的義務(wù)。原審判決錯(cuò)誤，請(qǐng)求二審依法撤銷原審判決，駁回天福公司的訴訟請(qǐng)求。 天福公司認(rèn)為：在租約中，承運(yùn)人與租船人約定的只是運(yùn)費(fèi)的費(fèi)率與運(yùn)費(fèi)支付最后期限，這種約定并不妨礙承運(yùn)人再在 提單上記載運(yùn)費(fèi)到付，以進(jìn)一步明確運(yùn)費(fèi)支付的時(shí)間。承運(yùn)人在簽發(fā)提單時(shí)尚未收到運(yùn)費(fèi)，必須要在提單上注明運(yùn)費(fèi)到付，此舉不僅是為了保護(hù)承運(yùn)人自身的利益，也是為了保護(hù)提單受讓人的權(quán)益，使提單受讓人知道租船合同運(yùn)費(fèi)尚未支付。 CIF條件下，買方本來是無需支付運(yùn)費(fèi)的，買方有權(quán)不接受運(yùn)費(fèi)到付提單。但買方放棄這一權(quán)利，自愿接受運(yùn)費(fèi)到付提單，則應(yīng)承擔(dān)向承運(yùn)人支付運(yùn)費(fèi)的義務(wù)。根據(jù)中國(guó) 《 民法通則 》 ， 代理人在代理權(quán)限內(nèi)以被代理人的名義實(shí)施民事法律行為，被代理人對(duì)代理人的行為承擔(dān)民事責(zé)任。商貿(mào)公司以自己的名義提貨，不符合代理的特征，其本身就是收貨人，應(yīng)依法承擔(dān)收貨人的義務(wù)。港富蘭公司支付部分款項(xiàng)后，天福公司要求其對(duì)此款項(xiàng)的性質(zhì)進(jìn)行了確認(rèn)，確認(rèn)的意義無非是為了明確欠款的性質(zhì)，以使天福公司在提單的運(yùn)費(fèi)支付欄中加批注。港富蘭明確表示此款為滯期費(fèi)。基于這一確認(rèn)，天福公司才于提單 上加注了“運(yùn)費(fèi)到付”字樣，并在“已收到運(yùn)費(fèi)額”一欄保持了空白。綜上所述，一審判決是正確的，應(yīng)該得到維持。 二審法院支持海事法院的判決理由和判決結(jié)論，認(rèn)為原審法院認(rèn)定事實(shí)清楚，適用法律正確，處理恰當(dāng)，應(yīng)予以維持。根據(jù)中國(guó) 《 民事訴訟法 》第 153條第 1款第 1項(xiàng)的規(guī)定，判決：駁回上訴，維持原判。 案例 6 美國(guó)記名提單下無單放貨爭(zhēng)議案 提示： 進(jìn)口商為了及早提貨，或其他目的往往要求使用記名提單，以便在船舶到達(dá)目的港后，憑身份證明或保函提貨。 依美國(guó)法律，記名提單不是物權(quán)憑證，不可轉(zhuǎn)讓、不能據(jù)以提貨，即記名提單已不具有提單性質(zhì)。且貨物所有權(quán)在貨物裝上船舶時(shí)已轉(zhuǎn)歸記名收貨人所有。即使賣方 保留記名提單，也不能使賣方保留所有權(quán)；承運(yùn)人未憑記名提單放貨并不承擔(dān)責(zé)任。因美國(guó)記名提單引發(fā)的無單放貨案很難打贏官司，關(guān)鍵在于事前預(yù)防。 案情簡(jiǎn)介 原告：廣州菲達(dá)電器廠 （下稱“菲達(dá)電器”） 被告：美國(guó)總統(tǒng)輪船公司 （下稱“總統(tǒng)輪船”公司） 1993年 7月 29日，廣州菲達(dá)電器與新加坡藝明公司簽訂協(xié)議：由菲達(dá)電器向菲利公司提供一批燈飾；菲達(dá)電器發(fā)貨后將提單傳真給藝明公司，藝明公司須在三天內(nèi)將貨款全數(shù)匯出，菲達(dá)電器收到匯款通知副本，再將提單正本交付給藝明公司。 當(dāng)年 8月，菲利公司受菲達(dá)電器委托，以托運(yùn)人的名義將貨物集裝箱交由美國(guó)總統(tǒng)輪船公司托運(yùn)。 上述提單記載，承運(yùn)人為美國(guó)總統(tǒng)輪船公司，收貨人為藝明公司（記名提單），裝貨港黃埔港，卸貨港新加坡港，運(yùn)費(fèi)預(yù)付，提單的背面首要條款規(guī)定：貨物的收受、保管、運(yùn)輸和提單所證明的運(yùn)輸合同條款調(diào)整，適用美國(guó) 1936年 《 海上貨物運(yùn)輸法 》 。 貨物抵達(dá)新加坡港后，藝明公司未依協(xié)議向菲達(dá)電器付款。在菲達(dá)電器仍持有上述正本提單的情況下，美國(guó)總統(tǒng)輪船公司向藝明公司放行了貨物。 菲達(dá)電器于 1994年 8月向廣州海事法院提起訴訟，請(qǐng)求法院判令美國(guó)總統(tǒng)輪船公司賠償因無單放貨而對(duì)其造成的經(jīng)濟(jì)損失共 16萬多美元及利息。 法院判決 該案經(jīng)廣州海事法院一審，判決被告美國(guó)總統(tǒng)輪船公司賠償菲達(dá)電器貨物損失 。一審判決后，美國(guó)總統(tǒng)輪船公司不服并上訴。廣東省高院二審，維持原判。 2023年，最高法院對(duì)該案進(jìn)行再審。審判委員會(huì)認(rèn)為，提單首要條款中明確約定適用美國(guó) 1936年 《 海上貨物運(yùn)輸法 》 ，應(yīng)該得到尊重。 2023年 6月 25日最高法院判決： 一、撤銷廣東省高級(jí)人民法院的二審民事判 決。 二、撤銷廣州海事法院的一審民事判決。 三、駁回原審被上訴人菲達(dá)電器廠對(duì)原審上 訴人美國(guó)總統(tǒng)輪公司的訴訟請(qǐng)求。 本案一審訴訟費(fèi)人民幣 41490元、二審訴訟費(fèi)人民幣 41490元，由原審上訴人菲達(dá)電器廠負(fù)擔(dān)。本判決為終審判決。 案例評(píng)析 菲達(dá)電器由此首開中國(guó)企業(yè)“無單提貨”案的敗訴先例，官司先后打了 9年。 美國(guó) 《 聯(lián)邦提單法 》 第 6條規(guī)定：記名提單不得流通，且在其正面應(yīng)載明“不得流通”（ nonnegotiable）。第 9條規(guī)定：承運(yùn)人有權(quán)向記名提單的收貨人交付貨物。第 22條規(guī)定：但若貨主行使了中途停運(yùn)權(quán)，承運(yùn)人仍向記名收貨人放貨則應(yīng)承擔(dān)責(zé)任。第 29條：記名提單的背書不賦予受讓人任何額外權(quán)利。 因此，在美國(guó)，若提單為記名收貨人，此種提單不能流通。但根據(jù)第 9條，承運(yùn)人有權(quán)甚至在未提交正本記名提單的情況下，可向記名人交付貨物。 由此可見，在美國(guó)，記名提單不是物權(quán)憑證，不可轉(zhuǎn)讓、不能據(jù)以提貨。記名提單已不具有提單性質(zhì)，只不過是海運(yùn)單的另一別名。且貨物所有權(quán)在貨物裝上船舶之時(shí)起已轉(zhuǎn)歸記名收貨人。即使賣方保留記名提單，也不能使賣方保留所有權(quán)，承運(yùn)人未憑記名提單放貨并不承擔(dān)責(zé)任。 貿(mào)易商防范措施 由于無單放貨沒有在全球范圍內(nèi)取得一致意見，法院的不同，判決亦有差異。審理案件的法官或仲裁員通常具有根據(jù)最密切聯(lián)系原則來確定適用解決合同爭(zhēng)議的準(zhǔn)據(jù)法的自由裁量權(quán)。所以因美國(guó)記名提單引發(fā)的無單放貨案很難打贏官司，關(guān)鍵在于事前預(yù)防。 （一）謹(jǐn)慎使用記名提單 隨著航速的加快，進(jìn)口商為了及早提貨往往要求使用記名提單，以便在載貨船舶達(dá)到目的港后憑身份證明或保函及早提貨。 但由于目前絕大多數(shù)的國(guó)際貨物買賣都采用先發(fā)貨后付款的支付方式，因此出口商在未收到全部貨款或僅收到很少部分貨款的情況下，不能輕易接受使用記名提單。但考慮到運(yùn)輸距離較短（如中國(guó)周邊國(guó)家），提單在銀行流轉(zhuǎn)較慢，照顧進(jìn)口商的利益， 只有在采取適當(dāng)?shù)念A(yù)防措施時(shí)，可謹(jǐn)慎地接受，如，要求進(jìn)口商預(yù)付貨款、向出口商開立銀行信用證或保函等。 （二）主動(dòng)要求適用中國(guó)法律 鑒于目前世界范圍內(nèi)，對(duì)記名提單下，承運(yùn)人無放單貨是否應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任還存在分歧。為達(dá)成國(guó)際貨物交易而不得不使用記名提單時(shí)，在使用外國(guó)運(yùn)輸機(jī)構(gòu)時(shí)中國(guó)出口商應(yīng)爭(zhēng)取要求“提單所包含或證明的合同適用中國(guó)法律，并在中國(guó)法院或仲裁 機(jī)構(gòu)解決爭(zhēng)議”。若進(jìn)口商和國(guó)外承運(yùn)人接受這一要求 ,一旦發(fā)生承運(yùn)人無單放貸造成出口商利益損失 ,則須在中國(guó)法院或仲裁機(jī)構(gòu)按中國(guó) 《 海商法 》 或 《 合同法 》審理，這將會(huì)更有利地維護(hù)出口商的權(quán)益。 （三）事先審核提單及其條款 若國(guó)外進(jìn)口商堅(jiān)持采用 FOB、 FAS或 FCA等由進(jìn)口商指定國(guó)外運(yùn)輸機(jī)構(gòu)，并提出使用記名提單承運(yùn)中國(guó)貨物時(shí)，中國(guó)出口企業(yè)應(yīng)要求進(jìn)口商提供該運(yùn)輸機(jī)構(gòu)的正本提單， 仔細(xì)審查其格式及其背面條款，查看是否存在承運(yùn)人有權(quán)無單放貸的條款或類似標(biāo)注。例如，有些國(guó)外運(yùn)輸機(jī)構(gòu)在其簽發(fā)的記名提單上標(biāo)有“ Straight ConsignmentAutomatic Release (SCAR)”(承運(yùn)人直接交貨，自動(dòng)放貨給收貨人 )字樣，或在提單背面條款中存有或在提單上加注下列或類似條款或注記： “Where nontransferable/negotiable,the carrier is entitled to deliver the goods to the named consignee without surrender of an original bill of lading ,and is obliged to do so unless the shipper requests otherwise before delivery take place.”(若提單不可流通 /轉(zhuǎn)讓，承運(yùn)人有權(quán)在不提交正本提單的情況下將貨物交給記名收貨人，除非在交貨前托運(yùn)人提出要求，否則承運(yùn)人將照此辦理。 ) 若提單存在或標(biāo)注上述或類似條款，出口商應(yīng)要求在提單上注明承運(yùn)人必須憑正本提單發(fā)貨，以確保安全收匯。 （四）慎重使用進(jìn)口商指定的貨代公司。 近年來，在中國(guó)出口貿(mào)易中，進(jìn)口商經(jīng)常要求采用 FOB條件成交，同時(shí)由進(jìn)口商指定在中國(guó)境內(nèi)的境外貨代公司（多數(shù)自稱為無船承運(yùn)人）為進(jìn)口商辦理相關(guān)手續(xù)，并由該境外貨代公司簽發(fā)提單（一般為 HOUSE提單、貨代提單）。 雖然根據(jù)中國(guó)頒布的 《 國(guó)際航海條例 》 ，中國(guó)境內(nèi)的貨代公司（主要是無船承運(yùn)人）須向中國(guó)交通部門報(bào)備提單并繳納 80萬人民幣保證金，以期解決法院執(zhí)行難的問題。但由于該條例及其實(shí)施細(xì)則對(duì)無船承運(yùn)人的管理要求較松，如對(duì)其沒有注冊(cè)資金要求，沒有必須從事過貨代業(yè)務(wù)的資格要求、也沒有責(zé)任保險(xiǎn)要求，僅僅要求繳納 80萬元保證金和提單報(bào)備即可取得無船承運(yùn)人資格。對(duì)于境外的無船承運(yùn)人，雖然 規(guī)定由中國(guó)境內(nèi)的代理人代辦手續(xù)，但并沒有規(guī)定代辦人應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。一旦發(fā)生承運(yùn)人無單放貸， 80萬元人民幣相對(duì)于幾百萬，甚至上千萬的貨值來說幾乎沒有任何保證作用。 此外，進(jìn)口商指定的貨代公司很多就是進(jìn)口商自己在中國(guó)開辦的，這些所謂的運(yùn)輸機(jī)構(gòu)一部分在中國(guó)設(shè)有辦事處，有些僅僅是委托中國(guó)境內(nèi)貨代公司訂艙、簽發(fā)或傳遞貨代提單。 ? 欄內(nèi)填寫中間商的名稱，對(duì)此出口商在未收到貨款時(shí)，不能貿(mào)然接受。 ? 因?yàn)橥羞\(yùn)人（中間商）可能指示承運(yùn)人在目的港放貨給真正的買主。另外，該提單還必須由中間商首先背書轉(zhuǎn)讓給出口商，然后再由出口商向銀行結(jié)匯。在中國(guó)曾發(fā)生多起此類案件，作為?托運(yùn)人?的中間商并沒有首先背書，導(dǎo)致出口商無法結(jié)匯；而該中間商又在目的港指示承運(yùn)人在無正本提單的情況下，將貨物交給收貨人造成出口商款、貨兩空損失。 133 ? 若要考慮中間商的利益，出口商可以要求中間商預(yù)付貨款，或要求中間商前來對(duì)提單背書，或以中國(guó)境內(nèi)的某貨代機(jī)構(gòu)為提單?托運(yùn)人?，以便控制貨權(quán)，保證收匯安全。 ? （六）對(duì)美出口謹(jǐn)慎使用記名提單 ? 目前，有些船公司的提單背面有一個(gè)?地區(qū)條款?（ Local Clause）或?美國(guó)條款?（America Clause） ,或?首要條款?記載?適用美國(guó) 1936年 《 海上貨物運(yùn)輸法 》 ? 這些條款都規(guī)定進(jìn)出口到美國(guó)的貨物適用美國(guó)法律。 134 ? 如前所述，依美國(guó) 《 聯(lián)邦提單法 》 ，承運(yùn)人有理由將貨物交付給記名提單的記名收貨人，而無須收貨人出示或提交正本記名提單。 ? 中國(guó)最高人民法院在受理上述案件中，判決美國(guó)船公司在記名提單下不承擔(dān)無單放貨責(zé)任。因此，中國(guó)貨主在對(duì)美貿(mào)易運(yùn)輸中，對(duì)進(jìn)口商要求簽發(fā)以其為收貨人的記名提單應(yīng)當(dāng)謹(jǐn)慎接受，在貨款沒有保障的情況下應(yīng)予拒絕。 135 ? （七）了解卸貨港的習(xí)慣做法 ? 有些國(guó)家或地區(qū)（如蘇丹、俄羅斯等）卸貨港的習(xí)慣做法是，當(dāng)載貨船舶到達(dá)卸貨港后，港務(wù)當(dāng)局要求將貨物卸至當(dāng)?shù)卣芾淼膫}(cāng)庫(kù)，由政府部門向收貨人放貨。在此情況下，進(jìn)口商往往在未付款時(shí)即可提貨，導(dǎo)致出口商利益受損。為此，中國(guó)貨主應(yīng)對(duì)卸貨港的習(xí)慣做法有所了解，并采取適當(dāng)預(yù)防措施。 136 ? （八）案發(fā)后的補(bǔ)救措施 ? 無單放貨是承運(yùn)人與提貨人共同侵害了正本提單持有人的合法權(quán)益，同時(shí)又是承運(yùn)人違反提單規(guī)定的違約行為，因此，提單持有人（貨主或托運(yùn)人）在貨物被無單放貨后，既可以直接向承運(yùn)人、實(shí)際承運(yùn)人，也可以向無單提貨人提起侵權(quán)或違約訴訟，要求賠償。 ? 最高人民法院 2023年提出了?涉外商事海事審判實(shí)務(wù)問題解答?，該解答指出 137 ? ? 合法的提單持有人主張海上貨物運(yùn)輸無單放貨損害賠償?shù)?，?yīng)視不同的情況確定承擔(dān)責(zé)任的主體 : ? (1)合法的提單持有人憑提單向承運(yùn)人主張無單放貨損失的，承運(yùn)人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)因其無單放貨行為造成的提單持有人的損失； （ 2）實(shí)際承運(yùn)人實(shí)施無單放貨行為的，承運(yùn)人和實(shí)際承運(yùn)人應(yīng)對(duì)合法的提單持有人因此造成的損失承擔(dān)連帶的賠償責(zé)任； 138 ? （ 3）合法的提單持有人憑單向?qū)嶋H提貨人提起侵權(quán)之訴的，實(shí)際提貨人應(yīng)對(duì)其承擔(dān)賠償責(zé)任。 由此可見，作為貨主，中國(guó)企業(yè)應(yīng)力爭(zhēng)提單適用中國(guó)法，確保其權(quán)利得以維護(hù)。 139 ? 目前，中國(guó)海事法院已就 ? 記名提單能否無單放貨 ? 爭(zhēng)議達(dá)成了共識(shí)：無論記名提單的物權(quán)憑證性質(zhì)如何，