某公司合規(guī)管理手冊-資料下載頁
2025-01-07 12:04本頁面
【正文】 、資產(chǎn)托管機構、證券登記結(jié)算機構違反規(guī)定動用客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔保賬戶內(nèi)的資金、證券 二、經(jīng)紀業(yè)務類（共 16條）（十一）1. 禁止證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動。2. 證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開前，不得買賣該公司的證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券。持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有公司百分之五以上股份的自然人、法人、其他組織收購上市公司的股份，本法另有規(guī)定的，適用其規(guī)定。二、經(jīng)紀業(yè)務類（共 16條）（十二） 禁止證券公司及其從業(yè)人員在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導。 各種傳播媒介傳播證券市場信息必須真實、客觀，禁止誤導。 二、經(jīng)紀業(yè)務類（共 16條）（十三） 禁止任何人以下列手段操縱證券市場： 1. 單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或者證券交易量； 2. 與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量； 3. 在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量； 4. 以其他手段操縱證券市場。二、經(jīng)紀業(yè)務類（共 16條）（十四） 禁止證券公司及其從業(yè)人員從事下列損害客戶利益的欺詐行為： 1. 違背客戶的委托為其買賣證券；2. 不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認文件；3. 挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金；4. 未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券；5. 為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣；6. 利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息7. 其他違背客戶真實意思表示，損害客戶利益的行為。 二、經(jīng)紀業(yè)務類（共 16條）（十五）1. 證券公司應當建立健全創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當性管理工作機制和業(yè)務流程，了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗、風險偏好及其他相關信息，充分提示投資者審慎評估其參與創(chuàng)業(yè)板市場的適當性。2. 投資者申請開通創(chuàng)業(yè)板市場交易時，證券公司應當區(qū)分投資者的不同情況，向投資者充分揭示市場風險，并在營業(yè)場所現(xiàn)場與投資者書面簽訂《創(chuàng)業(yè)板市場投資風險揭示書》。3. 證券公司應當按照中國證監(jiān)會、深圳證券交易所和中國證券業(yè)協(xié)會的有關規(guī)定和要求，結(jié)合創(chuàng)業(yè)板市場特點，制定有針對性的投資者教育計劃、工作制度和流程，明確投資者教育的內(nèi)容、形式和經(jīng)費預算。二、經(jīng)紀業(yè)務類 —— 第十五條4. 證券公司應當在業(yè)務流程中落實創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當性管理的各項規(guī)定，持續(xù)做好投資者教育和風險揭示工作。5. 證券公司應當指定經(jīng)理層高級管理人員和專門部門，組織實施創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當性管理和投資者教育等方面工作，并強化內(nèi)部責任追究機制。6. 證券公司應當完善客戶糾紛處理機制，明確承擔此項職責的部門和崗位，負責處理投資者參與創(chuàng)業(yè)板市場所產(chǎn)生的投訴等事項，及時化解相關的矛盾糾紛。 二、經(jīng)紀業(yè)務類（十六）1. 會員應當切實履行創(chuàng)業(yè)板市場適當性管理職責，了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗、風險偏好、投資目標等相關信息，有針對性的進行風險揭示、客戶培訓、投資者教育等工作，引導客戶在充分了解創(chuàng)業(yè)板市場特性的基礎上開通和參與交易。2. 會員應當建立健全創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當性管理的具體業(yè)務制度和操作指引，并通過多種形式和渠道向客戶告知創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當性管理的具體要求，做好解釋和宣傳工作。3. 會員應當妥善保管客戶創(chuàng)業(yè)板市場適當性管理的全部記錄，并依法對客戶信息承擔保密義務。二、經(jīng)紀業(yè)務類 —— 第十六條4. 會員應當采取多種有效方式和途徑，針對客戶的不同需求和特點，向其講解創(chuàng)業(yè)板市場的性質(zhì)、相關法規(guī)及規(guī)則，持續(xù)提示參與交易可能面臨的風險。 5. 會員應當持續(xù)加強對客戶的服務，針對市場變化，及時提醒客戶關注風險，引導客戶理性、規(guī)范地參與創(chuàng)業(yè)板市場交易。6. 會員應當根據(jù)深圳證券交易所 (以下簡稱本所 )相關規(guī)則對客戶在創(chuàng)業(yè)板市場的交易活動進行監(jiān)督，發(fā)現(xiàn)存在異常交易行為和涉嫌違法違規(guī)行為的，應當告知、提醒客戶，并及時向本所報告。二、經(jīng)紀業(yè)務類 —— 第十六條7. 會員應當采取切實有效措施，對本所要求關注的重點監(jiān)控賬戶和重點監(jiān)控股票的交易進行監(jiān)控，防范違法違規(guī)行為和異常交易行為的發(fā)生。8. 會員應當指定專門部門受理客戶投訴，妥善處理與客戶的矛盾與糾紛，認真記錄有關情況，并按照本所要求將客戶投訴及處理情況向本所報告。
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