保險公司合規(guī)管理指引-資料下載頁
2025-08-24 11:30本頁面
【正文】 、業(yè)務規(guī)程的合規(guī)性?！ 〉诙鶙l 保險公司合規(guī)管理部門應當按照高級管理人員、董事會審計委員會或者董事會的要求，在公司內(nèi)進行各種合規(guī)調(diào)查?！ 『弦?guī)調(diào)查結束后，合規(guī)管理部門應當就調(diào)查情況和結論制作報告，并報送提出調(diào)查要求的機構?！ 〉诙邨l 保險公司合規(guī)管理部門應當與公司人力資源部門建立協(xié)作機制，制訂合規(guī)培訓計劃，開發(fā)有效的合規(guī)培訓和教育項目，定期組織合規(guī)培訓工作。 保險公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應當獲得與其職責相適應的合規(guī)培訓。員工新入司、晉升和轉崗，應當接受合規(guī)培訓?！ 〉诙藯l 保險公司應當建立違規(guī)事件舉報機制，確保每一位員工和營銷員都有權利和途徑舉報違規(guī)事件?！ 〉诙艞l 保險公司應當建立有效的合規(guī)考核和問責制度，將合規(guī)管理作為公司年度考核的重要指標，對各級管理人員的合規(guī)職責履行情況進行考核和評價，并追究違規(guī)事件管理人員的責任。第五章 合規(guī)管理的外部監(jiān)管 第三十條 保險公司合規(guī)管理部門負責組織學習中國保監(jiān)會發(fā)布的重要監(jiān)管文件，進行風險提示，并提出合規(guī)建議。 保險公司合規(guī)管理部門應當及時向中國保監(jiān)會咨詢，準確理解和把握監(jiān)管要求，并反饋公司的意見和建議?！ 〉谌粭l 保險公司應當在每年4月30日前向中國保監(jiān)會提交公司上一年度的年度合規(guī)報告。保險公司董事會對合規(guī)報告的真實性負責?！ 」灸甓群弦?guī)報告應當包括以下內(nèi)容： ?。ㄒ唬┖弦?guī)管理狀況概述； ?。ǘ┖弦?guī)政策的制訂、評估和修訂； ?。ㄈ┖弦?guī)負責人和合規(guī)管理部門的情況； （四）公司內(nèi)部管理制度和業(yè)務流程情況； ?。ㄎ澹┲匾獦I(yè)務活動的合規(guī)情況； ?。┖弦?guī)評估和監(jiān)測機制的運行； ?。ㄆ撸┟媾R的重大合規(guī)風險及應對措施； ?。ò耍┲卮筮`規(guī)事件及其處理； ?。ň牛┖弦?guī)培訓情況?！ 。ㄊ┖弦?guī)管理存在的問題和改進措施； ?。ㄊ唬┢渌！ ≈袊１O(jiān)會可以根據(jù)監(jiān)管需要，不定期要求保險公司報送各種綜合或者專項的合規(guī)報告?！ 〉谌l 中國保監(jiān)會定期通過合規(guī)報告或者現(xiàn)場檢查等方式對保險公司合規(guī)管理工作進行監(jiān)督和評價，評價結果作為實施分類監(jiān)管的重要依據(jù)。第六章 附則 第三十三條 本指引適用于股份制保險公司、股份制保險控股（集團）公司、外商獨資保險公司以及中外合資保險公司，國有獨資保險公司、外國保險公司分公司以及保險資產(chǎn)管理公司參照適用?！ ”ｋU控股（集團）公司可以參照本指引制訂集團統(tǒng)一的合規(guī)政策以及員工、營銷員行為準則。 第三十四條 中國保監(jiān)會根據(jù)保險公司發(fā)展實際，采取區(qū)別對待、分類指導的原則，加強督導，推動保險公司建立和完善合規(guī)管理體系?！ ”ｋU公司應當結合自身狀況，在中國保監(jiān)會規(guī)定的期限內(nèi)落實本指引的各項要求?！ 〉谌鍡l 本指引所稱保險公司分支機構，是指保險公司分公司和中心支公司。 第三十六條 本指引由中國保監(jiān)會負責解釋?！ 〉谌邨l 本指引自2008年1月1日起施行
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