保險公司合規(guī)管理指引-資料下載頁
2024-09-02 11:34本頁面
【正文】 險公司合規(guī)管理部門應(yīng)當(dāng)按照高級管理人員、董事會審計委員會或者董事會的要求，在公司內(nèi)進行各種合規(guī)調(diào)查。 合規(guī)調(diào)查結(jié)束后，合規(guī)管理部門應(yīng)當(dāng)就調(diào)查情況和結(jié)論制作報告，并報送提出調(diào)查要求的機構(gòu)。 第二十七條 保險公司合規(guī)管理部門應(yīng)當(dāng)與公司人力資源部門建立協(xié)作機制，制訂合規(guī)培訓(xùn)計劃，開發(fā)有效的合規(guī)培訓(xùn)和教育項目，定期組織合規(guī)培訓(xùn)工作。 保險公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)獲得與其職責(zé)相適應(yīng)的合規(guī)培訓(xùn)。員工新入司、晉升和轉(zhuǎn)崗，應(yīng)當(dāng)接受合規(guī)培訓(xùn)。 第二十八條 保險公司應(yīng)當(dāng)建立違規(guī)事件舉報機制，確保每一位員工和營銷員都有權(quán)利和途徑舉報違規(guī)事件。 第二十九條 保險公司應(yīng)當(dāng)建立有效的合規(guī)考核和問責(zé)制度，將合規(guī)管理作為公司年度考核的重要指標(biāo)，對各級管理人員的合規(guī)職責(zé)履行情況進行考核和評價，并追究違規(guī)事件管理人員的責(zé)任。第五章 合規(guī)管理的外部監(jiān)管 第三十條 保險公司合規(guī)管理部門負(fù)責(zé)組織學(xué)習(xí)中國保監(jiān)會發(fā)布的重要監(jiān)管文件，進行風(fēng)險提示，并提出合規(guī)建議。 保險公司合規(guī)管理部門應(yīng)當(dāng)及時向中國保監(jiān)會咨詢，準(zhǔn)確理解和把握監(jiān)管要求，并反饋公司的意見和建議。 第三十一條 保險公司應(yīng)當(dāng)在每年4月30日前向中國保監(jiān)會提交公司上一年度的年度合規(guī)報告。保險公司董事會對合規(guī)報告的真實性負(fù)責(zé)。 公司年度合規(guī)報告應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容： （一） 合規(guī)管理狀況概述； （二） 合規(guī)政策的制訂、評估和修訂； （三） 合規(guī)負(fù)責(zé)人和合規(guī)管理部門的情況； （四） 公司內(nèi)部管理制度和業(yè)務(wù)流程情況； （五） 重要業(yè)務(wù)活動的合規(guī)情況； （六） 合規(guī)評估和監(jiān)測機制的運行； （七） 面臨的重大合規(guī)風(fēng)險及應(yīng)對措施； （八） 重大違規(guī)事件及其處理； （九） 合規(guī)培訓(xùn)情況； （十） 合規(guī)管理存在的問題和改進措施； （十一） 其他。中國保監(jiān)會可以根據(jù)監(jiān)管需要，不定期要求保險公司報送各種綜合或者專項的合規(guī)報告。 第三十二條 中國保監(jiān)會定期通過合規(guī)報告或者現(xiàn)場檢查等方式對保險公司合規(guī)管理工作進行監(jiān)督和評價，評價結(jié)果作為實施分類監(jiān)管的重要依據(jù)。 第六章 附則 第三十三條 本指引適用于股份制保險公司、股份制保險控股（集團）公司、外商獨資保險公司以及中外合資保險公司，國有獨資保險公司、外國保險公司分公司以及保險資產(chǎn)管理公司參照適用。 保險控股（集團）公司可以參照本指引制訂集團統(tǒng)一的合規(guī)政策以及員工、營銷員行為準(zhǔn)則。 第三十四條 中國保監(jiān)會根據(jù)保險公司發(fā)展實際，采取區(qū)別對待、分類指導(dǎo)的原則，加強督導(dǎo)，推動保險公司建立和完善合規(guī)管理體系。 保險公司應(yīng)當(dāng)結(jié)合自身狀況，在中國保監(jiān)會規(guī)定的期限內(nèi)落實本指引的各項要求。 第三十五條 本指引所稱保險公司分支機構(gòu)，是指保險公司分公司和中心支公司。 第三十六條 本指引由中國保監(jiān)會負(fù)責(zé)解釋。 第三十七條 本指引自2008年1月1日起施行。 中國保險監(jiān)督管理委員會 2007年09
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