《保險(xiǎn)公司合規(guī)管理指引》-全文預(yù)覽
【正文】 期的獨(dú)立審計(jì)。 保險(xiǎn)公司各部門和分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)主動(dòng)進(jìn)行日常的合規(guī)自查，定期向合規(guī)管理部門或者合規(guī)崗位提供合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)信息或者風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，支持并配合合規(guī)管理部門或者合規(guī)崗位的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)和評(píng)估。 第十七條 保險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)為總公司的合規(guī)管理部門配備專職的合規(guī)人員。 第十六條 保險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)為合規(guī)管理部門或者合規(guī)崗位配備足夠的合規(guī)人員。合規(guī)管理部門和合規(guī)崗位應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于業(yè)務(wù)部門、財(cái)務(wù)部門和內(nèi)部審計(jì)部門。保險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)模、組織架構(gòu)和風(fēng)險(xiǎn)管理工作的需要，在分支機(jī)構(gòu)設(shè)置合規(guī)管理部門或者合規(guī)崗位。保險(xiǎn)公司任命合規(guī)負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)根據(jù)《保險(xiǎn)公司董事和高級(jí)管理人員任職資格管理規(guī)定》和中國(guó)保監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定申報(bào)核準(zhǔn)。保險(xiǎn)公司分公司和中心支公司總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)履行前款第（三）和第（五）項(xiàng)規(guī)定的合規(guī)職責(zé)。 第七條 保險(xiǎn)公司董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)履行以下合規(guī)職責(zé)： （一） 審核并向董事會(huì)提交公司年度合規(guī)報(bào)告； （二） 定期審查公司半年度合規(guī)報(bào)告； （三） 聽取合規(guī)負(fù)責(zé)人和合規(guī)管理部門有關(guān)合規(guī)事項(xiàng)的報(bào)告，并向董事會(huì)提出意見和建議； （四） 公司章程規(guī)定、董事會(huì)確定的其他合規(guī)職責(zé)。合規(guī)應(yīng)當(dāng)從高層做起。合規(guī)管理是保險(xiǎn)公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理的一項(xiàng)核心內(nèi)容，也是實(shí)施有效內(nèi)部控制的一項(xiàng)基礎(chǔ)性工作。中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì) 二○○七年九月七日 保險(xiǎn)公司合規(guī)管理指引第一章 總則 第一條 為了規(guī)范保險(xiǎn)公司治理結(jié)構(gòu)，加強(qiáng)保險(xiǎn)公司合規(guī)管理，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《保險(xiǎn)公司管理規(guī)定》、《關(guān)于規(guī)范保險(xiǎn)公司治理結(jié)構(gòu)的指導(dǎo)意見（試行）》等法律法規(guī)，制訂本指引?，F(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)結(jié)合自身實(shí)際，認(rèn)真貫徹落實(shí)。 第三條 合規(guī)管理是保險(xiǎn)公司通過設(shè)置合規(guī)管理部門或者合規(guī)崗位，制定和執(zhí)行合規(guī)政策，開展合規(guī)監(jiān)測(cè)和合規(guī)培訓(xùn)等措施，預(yù)防、識(shí)別、評(píng)估、報(bào)告和應(yīng)對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的行為。保險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)倡導(dǎo)和培育良好的合規(guī)文化，努力培育全體員工和營(yíng)銷員的合規(guī)意識(shí)，并將合規(guī)文化建設(shè)作為公司文化建設(shè)的一個(gè)重要組成部分。第二章 董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和總經(jīng)理的合規(guī)職責(zé) 第六條 保險(xiǎn)公司董事會(huì)對(duì)公司的合規(guī)管理承擔(dān)最終責(zé)任，履行以下合規(guī)職責(zé)： （一） 審議批準(zhǔn)合規(guī)政策，監(jiān)督合規(guī)政策的實(shí)施，并對(duì)實(shí)施情況進(jìn)行年度評(píng)估； （二） 審議批準(zhǔn)并向中國(guó)保監(jiān)會(huì)提交公司年度合規(guī)報(bào)告，對(duì)年度合規(guī)報(bào)告中反映出的問題，采取措施解決； （三） 根據(jù)總經(jīng)理提名決定合規(guī)負(fù)責(zé)人的聘任、解聘及報(bào)酬事項(xiàng)； （四） 決定公司合規(guī)管理部門的設(shè)置及其職能； （五） 保證合規(guī)負(fù)責(zé)人獨(dú)立與董事會(huì)、董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)或者其他專業(yè)委員會(huì)溝通； （六） 公司章程規(guī)定的其他合規(guī)職責(zé)。 第九條 保險(xiǎn)公司總經(jīng)理履行以下合規(guī)職責(zé)： （一） 根據(jù)董事會(huì)的決定建立健全公司合規(guī)管理組織架構(gòu)，向董事會(huì)提名合規(guī)負(fù)責(zé)人，設(shè)立合規(guī)管理部門，并為其履行職責(zé)提供充分條件； （二） 審核合規(guī)負(fù)責(zé)人提交的公司合規(guī)政策，報(bào)經(jīng)董事會(huì)審議后執(zhí)行； （三） 每
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