freepeople性欧美熟妇, 色戒完整版无删减158分钟hd, 无码精品国产vα在线观看DVD, 丰满少妇伦精品无码专区在线观看,艾栗栗与纹身男宾馆3p50分钟,国产AV片在线观看,黑人与美女高潮,18岁女RAPPERDISSSUBS,国产手机在机看影片

正文內(nèi)容

《保險(xiǎn)公司合規(guī)管理指引》(文件)

2025-09-11 11:34 上一頁面

下一頁面
 

【正文】 合規(guī)崗位的組織結(jié)構(gòu)、職責(zé)和權(quán)利,規(guī)定確保其獨(dú)立性的措施。合規(guī)崗位的具體職責(zé),由公司參照前款規(guī)定確定。保險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)通過定期和系統(tǒng)的教育培訓(xùn)提高合規(guī)人員的專業(yè)技能。 第十八條 合規(guī)不僅是合規(guī)管理部門、合規(guī)崗位以及專業(yè)合規(guī)人員的責(zé)任,更是保險(xiǎn)公司每一位員工和營銷員的責(zé)任。 第十九條 保險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)在合規(guī)管理部門與其他風(fēng)險(xiǎn)管理部門間建立協(xié)作機(jī)制。內(nèi)部審計(jì)部門在審計(jì)結(jié)束后,應(yīng)當(dāng)將審計(jì)情況和結(jié)論通報(bào)合規(guī)管理部門;合規(guī)管理部門也可以根據(jù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)測情況主動(dòng)向內(nèi)部審計(jì)部門提出審計(jì)建議。 第二十二條 保險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)制訂員工和營銷員行為準(zhǔn)則、崗位合規(guī)手冊(cè)等文件,落實(shí)公司的合規(guī)政策,并為員工和營銷員執(zhí)行合規(guī)政策提供指引。 保險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)規(guī)定報(bào)告路線涉及的每個(gè)人員和機(jī)構(gòu)的職責(zé),明確報(bào)告人的報(bào)告內(nèi)容、方式和頻率以及接受報(bào)告人直接處理或者向上報(bào)告的規(guī)范要求。 第二十六條 保險(xiǎn)公司合規(guī)管理部門應(yīng)當(dāng)按照高級(jí)管理人員、董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)或者董事會(huì)的要求,在公司內(nèi)進(jìn)行各種合規(guī)調(diào)查。員工新入司、晉升和轉(zhuǎn)崗,應(yīng)當(dāng)接受合規(guī)培訓(xùn)。 保險(xiǎn)公司合規(guī)管理部門應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國保監(jiān)會(huì)咨詢,準(zhǔn)確理解和把握監(jiān)管要求,并反饋公司的意見和建議。中國保監(jiān)會(huì)可以根據(jù)監(jiān)管需要,不定期要求保險(xiǎn)公司報(bào)送各種綜合或者專項(xiàng)的合規(guī)報(bào)告。 第三十四條 中國保監(jiān)會(huì)根據(jù)保險(xiǎn)公司發(fā)展實(shí)際,采取區(qū)別對(duì)待、分類指導(dǎo)的原則,加強(qiáng)督導(dǎo),推動(dòng)保險(xiǎn)公司建立和完善合規(guī)管理體系。 第三十七條 本指引自2008年1月1日起施行。 第三十五條 本指引所稱保險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu),是指保險(xiǎn)公司分公司和中心支公司。 第六章 附則 第三十三條 本指引適用于股份制保險(xiǎn)公司、股份制保險(xiǎn)控股(集團(tuán))公司、外商獨(dú)資保險(xiǎn)公司以及中外合資保險(xiǎn)公司,國有獨(dú)資保險(xiǎn)公司、外國保險(xiǎn)公司分公司以及保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司參照適用。保險(xiǎn)公司董事會(huì)對(duì)合規(guī)報(bào)告的真實(shí)性負(fù)責(zé)。 第二十九條 保險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)建立有效的合規(guī)考核和問責(zé)制度,將合規(guī)管理作為公司年度考核的重要指標(biāo),對(duì)各級(jí)管理人員的合規(guī)職責(zé)履行情況進(jìn)行考核和評(píng)價(jià),并追究違規(guī)事件管理人員的責(zé)任。 第二十七條 保險(xiǎn)公司合規(guī)管理部門應(yīng)當(dāng)與公司人力資源部門建立協(xié)作機(jī)制,制訂合規(guī)培訓(xùn)計(jì)劃,開發(fā)有效的合規(guī)培訓(xùn)和教育項(xiàng)目,定期組織合規(guī)培訓(xùn)工作。 第二十五條 保險(xiǎn)公司重要的內(nèi)部管理制度和業(yè)務(wù)規(guī)程在發(fā)布實(shí)施前,應(yīng)當(dāng)提交合規(guī)管理部門審查,并經(jīng)合規(guī)負(fù)責(zé)人簽字認(rèn)可。崗位合規(guī)手冊(cè)應(yīng)當(dāng)規(guī)定各個(gè)工作崗位的業(yè)務(wù)操作程序和規(guī)范。 合規(guī)政策是保險(xiǎn)公司進(jìn)行合規(guī)管理的綱領(lǐng)性文件,至少應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容: (一) 公司進(jìn)行合規(guī)管理的目標(biāo)和基本原則; (二) 公司倡導(dǎo)的合規(guī)文化; (三) 董事會(huì)、高級(jí)管理人員的合規(guī)責(zé)任; (四) 公司合規(guī)管理框架和報(bào)告路線; (五) 合規(guī)管理部門的地位和職責(zé); (六) 公司識(shí)別和管理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的主要程序。 第二十條 保險(xiǎn)公司的合規(guī)管理部門應(yīng)當(dāng)與內(nèi)部審計(jì)部門相分離,并接受內(nèi)部審計(jì)部門定
點(diǎn)擊復(fù)制文檔內(nèi)容
法律信息相關(guān)推薦
文庫吧 www.dybbs8.com
備案圖鄂ICP備17016276號(hào)-1