【正文】 管理制度的重要組成部 分，也是促使證券公司切實落實和完善合規(guī)管理制度的重要手段。 問：《指引》起草工作的主要指導思想是什么？ 答：在《指引》起草工作中，起草小組主要遵循以下指導思想： 第一，制定《指引》的 目的是要促使證券公司通過自我評估起到查漏補缺、提高合規(guī)管理水平的作用。 第四，《指引》應當細化評估程序和評估方法的規(guī)定，并具備較強的可操作性，能夠為證券公司起到指導和規(guī)范作用。 三是著力細化評估程序和評估方法，高度重視合規(guī)風險信息收集工作。其實，合規(guī)管理不單是合規(guī)部門或合規(guī)總監(jiān)的責任，公司各個層面都應有合規(guī)意識。這既保障了評估組織者的權威性，又兼顧了各公司不同的治理結構。 其中，對合規(guī)管理環(huán)境的評估應當重點關注公司高層是否重視合規(guī)管理、合規(guī)文化建設是否到位、合規(guī)管理制度是否健全、合規(guī)管理的履職保障是否充分等。 問：《指引》在評估程序和方法方面做出了什么樣的制度安排？ 答：評估程序和評估方法是《指引》的核心內容，其所占篇幅超過《指引》的三分之一。為確保評估小組工作的獨立性，《指引》還要求評估小組成員對其所在部門或者分管部門的評估底稿的復核實行回避制度。根據(jù)評估發(fā)現(xiàn)問題的嚴重程度，報告正文又可細分為存在重大風險和不存在重大風險的兩種不同版本。 問：協(xié)會將如何指導《指引》的落實工作？ 答：《指引》的制定立足于證券公司的運行實踐，協(xié)會在《指引》的起草過程中，積極聽取行業(yè)和監(jiān)管部門的意見，充分吸收合理建議，保障了《指引》的普適性。（） 按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，合規(guī)管理有效性評估報告至少應包括的內容有（）。 按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，證券公司開展 合規(guī)管理有效性評估，應當以合規(guī)風險為導向。 A、公司主要負責人、直評部門負責人 B、公司主要負責人 C、自評部門負責人和分管自評部門的高級管理人員 D、公司財務部門負責人 。（） 1按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，證券公司對經營管理制度與機制建設情況的評估應當重點關注的內容的有（） A、合規(guī)管理制度是否健全 B、各項經營管理制度和操作流程是否健全 C、是否與外部法律，法規(guī)和準則相一致 D、公司高層是否重視合規(guī)管理 1按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，證券公司每年應當至少開展 2次合規(guī)管理有效性全面評估（） 1按照《證券公司合規(guī)管理 有效性評估指引》的規(guī)定，證券公司合規(guī)管理有效性評估分為（）和（）。（） 按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，證券公司合規(guī)管理有效性評估的程序一 般包括評估準備、評估實施、評估報告和后續(xù)整改四個階段?！吨敢钒l(fā)布后，委員會將配合協(xié)會重點從以下三個方面做好落實工作： 一是開展證券公司合規(guī)管理有效性評估培訓，加深公司高級管理人員及其他相關人員對《指引》的理解和把握； 二是根據(jù)行業(yè)需要，開展證券公司合規(guī)管理有效性評估經驗交流和研討活動； 三是對證券公司落實《指引》的情況進行跟蹤、檢查和評估，及時了解證券公司在落實中遇 到的問題，適時組織對具有代表性、普遍性問 題的研究，推動行業(yè)合規(guī)管理有效性評估工作不斷完善和深入落實。 借助上述安排，評估結果的內、外部使用主體可以根據(jù)實際需要選擇查閱評估報告正文或報告說明，并可以根據(jù)需要調閱不同業(yè)務條線的評估底稿。 問：在評估結果的使用方面，《指引》如何兼顧不同主體的差異化需求？ 答：為了滿足監(jiān)管機構、自律組織和證券公司內部對評估報告的不同使用需要，《指引》在附件中給出了評估報告基本格式，并將重要業(yè)務的評估底稿按條線進行列示。在評估實施階段，評估小組應當首先組織公司各部門按照《指引》的要求開展合規(guī)自評。對經營管理制度與機制建設情況的評估應當重點關注各項經營管理制度和操作流程是否健全，是否與外部法律、法規(guī)和準則相一致，是否能夠根據(jù)外部法律、法規(guī)和準則的變化及時修訂、完善。 問：《指引》對證券公司合規(guī)管理有效性評估的范圍和內容有何要求？ 答：證券公司合規(guī)管理覆蓋公司 所有業(yè)務、各個部門和分支機構，合規(guī)管理有效性全面評估的范圍也應當覆蓋所有業(yè)務、各個部門和分支機構。合規(guī)管理有效性評估是一項復雜的系統(tǒng)工程，既需要公司開展大量的組織協(xié)調工作，也需要符合公司內部制衡的基本原則。 問：關于證券公司合規(guī)管理有效性評估的主體，《指引》是如何規(guī)定的？ 答：《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》沒有明確合規(guī)管理有效性評估具體由證券公司哪個部門負責實施。 問：《指引》有哪些特點？ 答：《指引》的特點主要體現(xiàn)在以下方面： 一是將證券公司合規(guī)管理有效性評估定位為證券公司自我約束、自我修復和自我完善的重要手段，強化公司在評估中的主導地位，在法律、法規(guī)和準則允許的范圍內，采用彈性條款，給證券公司發(fā)展留足空間。 第三，合規(guī)管理有效性評估主要由證券公司自主開展。為指導、規(guī)范證券公司開展合規(guī)管理有效性評估，協(xié)會合規(guī)專業(yè)委員會（以下稱委員會）起草了《指引》。 XX公司合規(guī)管理有效性評估小組 二零 年 月 日 評估小組成員（簽名） 目前，中國證券業(yè)協(xié)會（以下簡稱協(xié)會）發(fā)布了《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》（以下簡稱《指引》），協(xié)會有關負責人就《指引》有關問題回答了記者的提問。 七、評估總結 （不存在重大合規(guī)風險的情形）從本次合規(guī)管理有效性評估的總體情況分析，報告期內，公司對納入評估范圍的業(yè)務與事項均已建立了相應的管理制度，并得到有效執(zhí)行，達到了公司合規(guī)管理的目標，在所有方面不存在重大合規(guī)風險。 評估過程中，我們采用了（人員訪談、文本審閱、問卷調查、知識測試、穿行測試、抽樣分析、系統(tǒng)及數(shù)據(jù)測試、活動觀測、專題討論）等必要的方法，收集了較為廣泛的評估證據(jù)，如實填寫了工作底稿，分析、識別了公司合規(guī)管理存在的問題 [說明評估方法的適當性及證據(jù)的充分性 ]。 （四）經營管理制度與機制運行狀況。 （二）合規(guī)管理職責履行情況。