商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引考題(文件)
【正文】 A． 5 B． 10 C． 15 D． 30 7．應(yīng)全面協(xié)調(diào)商業(yè)銀行 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別和管理的是：（ D）。 A．合規(guī)管理部門的功能和職責(zé) B．合規(guī)管理 部門的權(quán)限 C．合規(guī)負(fù)責(zé)人的合規(guī)管理職責(zé) D．保證合規(guī)負(fù)責(zé)人和合規(guī)管理部門獨(dú)立性的各項(xiàng)措施 E．合規(guī)管理部門與風(fēng)險(xiǎn)管理部門等其他部門之間的協(xié)作關(guān)系 3．《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》所稱法律、規(guī)則和準(zhǔn)則，是指適用于銀行業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的（ A、 B、 C、 D、 E）。 A．法律制裁 B．監(jiān)管處罰 C． 重大財(cái)務(wù)損失 D．聲譽(yù)損失 7．合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告包括但不限于以下哪些內(nèi)容？（ A、B、 C、 D）。 A．商業(yè)銀行合規(guī)管理職能不應(yīng)與內(nèi)部審計(jì)職能分離，應(yīng)受到內(nèi)部審計(jì)部門定期的獨(dú)立評(píng)價(jià) B．內(nèi)部審計(jì)部門應(yīng)負(fù)責(zé)商業(yè)銀行各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的合規(guī)性審計(jì) C．內(nèi)部審計(jì)部門應(yīng)隨時(shí)將合規(guī)性審計(jì)結(jié)果告知合規(guī)負(fù)責(zé)人 D．商業(yè)銀行應(yīng)明確合規(guī)管理部門與內(nèi)部審計(jì)部門在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和合規(guī)性測(cè)試方面和職責(zé) 11．適用《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》 的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)是指在中華人民共和國(guó)境內(nèi)設(shè)立的（ A、 B、 C、 D）。 答：對(duì)。 答：對(duì)。 答：錯(cuò)。 答：錯(cuò)。 答：錯(cuò)。 答：錯(cuò)。 答：對(duì)。 答：對(duì)。 答：對(duì)。 A．董事會(huì) B．監(jiān)事會(huì) C．高級(jí)管理層 D．風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì) 2．銀監(jiān) 會(huì)鼓勵(lì)符合條件的商業(yè)銀行開(kāi)展金融創(chuàng)新，其中條件之一為該行近（ C）年來(lái)沒(méi)有發(fā)生重大違法違規(guī)行為。 A．操作規(guī)程 B．審批權(quán)限 C．風(fēng)險(xiǎn)限額 D．審批流程 6．金融創(chuàng)新是商業(yè)銀行以（ A）為中心，以市場(chǎng)為導(dǎo)向，不斷提高自主創(chuàng)新能力和風(fēng)險(xiǎn)管理能力， 有效提升核心競(jìng)爭(zhēng)力，更好地滿足金融消費(fèi)者和投資者日益增長(zhǎng)的需求，實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略的重要組成部分。 A．信用風(fēng)險(xiǎn) B．市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) C．操作風(fēng)險(xiǎn) D．法律風(fēng)險(xiǎn) 二、多項(xiàng)選擇題 1．商業(yè)銀行進(jìn)行金融創(chuàng)新，應(yīng)該進(jìn)行詳細(xì)的分析，在此基礎(chǔ)上進(jìn)行科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)定價(jià)，準(zhǔn)確計(jì)量經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后的收益。 A．收益 B．權(quán)利 C．義務(wù) D．風(fēng)險(xiǎn) 4．商業(yè)銀行開(kāi)展金融創(chuàng)新活動(dòng)，應(yīng)為客戶提供（ A、 B、C）的意見(jiàn)，要按相應(yīng)法律要求，特別重視并忠實(shí)履行對(duì)客戶的義務(wù)和責(zé)任。 A．銀監(jiān)會(huì) B．商業(yè)銀行 C．銀行業(yè)協(xié)會(huì) D．工商稅務(wù)部門 9．商業(yè)銀行應(yīng)確保具有開(kāi)展金融創(chuàng)新活動(dòng)所必需的（ A、B、 C、 D、 E）等各種資源。 答：錯(cuò)。 答：對(duì)。 答：對(duì)。 答：對(duì)。 答：對(duì)。 答：對(duì)。 答：對(duì)。 答：錯(cuò)。 答：錯(cuò)。 答：錯(cuò)。 答：對(duì)。 答：對(duì)。 答：對(duì)。 答：對(duì)。 答：錯(cuò)。 答：對(duì)。 答：對(duì)。 A．成本可算 B．風(fēng)險(xiǎn)可控 C．信息充分披露 D．風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān) 11．商業(yè)銀行應(yīng)制定完善的（ A、 B、 D），確保各類金融創(chuàng)新活動(dòng)能與本行的管理能力和專業(yè)水平相適應(yīng)。 A．
公司管理相關(guān)推薦
鄂ICP備17016276號(hào)-1