【正文】 取相應(yīng)的問(wèn)責(zé)措施。第三十三條本指引由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)解釋。經(jīng)評(píng)估，報(bào)告期內(nèi)，公司對(duì)納入評(píng)估范圍的業(yè)務(wù)與事項(xiàng)均已建立了相應(yīng)的管理制度，并得到有效執(zhí)行，達(dá)到了公司合規(guī)管理的目標(biāo)，在所有方面不存在重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。經(jīng)評(píng)估，報(bào)告期內(nèi)，下述業(yè)務(wù)及事項(xiàng)存在重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn): 合規(guī)管理環(huán)境方面合規(guī)管理職責(zé)履行方面經(jīng)營(yíng)管理制度與機(jī)制建設(shè)及運(yùn)行方面除上述業(yè)務(wù)及事項(xiàng)外，其他納入評(píng)估范圍的業(yè)務(wù)與事項(xiàng)已建立了相應(yīng)的管理制度和機(jī)制，并得到有效執(zhí)行，達(dá)到了公司合規(guī)管理的目標(biāo)，不存在重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，但尚存在以下待改進(jìn)的薄弱環(huán)節(jié)： 合規(guī)管理環(huán)境方面合規(guī)管理職責(zé)履行方面經(jīng)營(yíng)管理制度與機(jī)制建設(shè)及運(yùn)行方面本次評(píng)估具體情況詳見(jiàn)后附合規(guī)管理有效性評(píng)估報(bào)告說(shuō)明。二、合規(guī)管理有效性評(píng)估的內(nèi)容與范圍 本次評(píng)估包括以下內(nèi)容：（一）合規(guī)管理環(huán)境。（三）經(jīng)營(yíng)管理制度與機(jī)制建設(shè)情況。納入本次評(píng)估范圍的單位包括：[列出被評(píng)估單位的范圍（包括各部門(mén)和分支機(jī)構(gòu)）]（如存在遺漏）公司本未能對(duì)以下單位或業(yè)務(wù)（事項(xiàng)）進(jìn)行合規(guī)管理有效性評(píng)估：[逐條說(shuō)明未納入范圍的重要單位或業(yè)務(wù)（事項(xiàng)），包括單位、業(yè)務(wù)（事項(xiàng)）描述、未納入原因、對(duì)合規(guī)管理有效性評(píng)估產(chǎn)生的影響]。針對(duì)報(bào)告期末未完成整改的問(wèn)題，公司擬進(jìn)一步采取相應(yīng)措施加以整改[描述整改措施的具體內(nèi)容及預(yù)期達(dá)到的效果]。由于存在上述問(wèn)題，可能會(huì)給公司未來(lái)經(jīng)營(yíng)帶來(lái)相關(guān)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)[描述該風(fēng)險(xiǎn)]。合規(guī)管理有效性評(píng)估既是證券公司合規(guī)管理制度的重要組成部分，也是促使證券公司切實(shí)落實(shí)和完善合規(guī)管理制度的重要手段。問(wèn)：《指引》起草工作的主要指導(dǎo)思想是什么？答：在《指引》起草工作中，起草小組主要遵循以下指導(dǎo)思想：第一，制定《指引》的目的是要促使證券公司通過(guò)自我評(píng)估起到查漏補(bǔ)缺、提高合規(guī)管理水平的作用。第四，《指引》應(yīng)當(dāng)細(xì)化評(píng)估程序和評(píng)估方法的規(guī)定，并具備較強(qiáng)的可操作性，能夠?yàn)樽C券公司起到指導(dǎo)和規(guī)范作用。三是著力細(xì)化評(píng)估程序和評(píng)估方法，高度重視合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)信息收集工作。其實(shí)，合規(guī)管理不單是合規(guī)部門(mén)或合規(guī)總監(jiān)的責(zé)任，公司各個(gè)層面都應(yīng)有合規(guī)意識(shí)。這既保障了評(píng)估組織者的權(quán)威性，又兼顧了各公司不同的治理結(jié)構(gòu)。其中，對(duì)合規(guī)管理環(huán)境的評(píng)估應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注公司高層是否重視合規(guī)管理、合規(guī)文化建設(shè)是否到位、合規(guī)管理制度是否健全、合規(guī)管理的履職保障是否充分等。問(wèn)：《指引》在評(píng)估程序和方法方面做出了什么樣的制度安排？答：評(píng)估程序和評(píng)估方法是《指引》的核心內(nèi)容，其所占篇幅超過(guò)《指引》的三分之一。為確保評(píng)估小組工作的獨(dú)立性，《指引》還要求評(píng)估小組成員對(duì)其所在部門(mén)或者分管部門(mén)的評(píng)估底稿的復(fù)核實(shí)行回避制度。根據(jù)評(píng)估發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的嚴(yán)重程度，報(bào)告正文又可細(xì)分為存在重大風(fēng)險(xiǎn)和不存在重大風(fēng)險(xiǎn)的兩種不同版本。問(wèn)：協(xié)會(huì)將如何指導(dǎo)《指引》的落實(shí)工作？答：《指引》的制定立足于證券公司的運(yùn)行實(shí)踐，協(xié)會(huì)在《指引》的起草過(guò)程中，積極聽(tīng)取行業(yè)和監(jiān)管部門(mén)的意見(jiàn)，充分吸收合理建議，保障了《指引》的普適性。（）按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》的規(guī)定，合規(guī)管理有效性評(píng)估報(bào)告至少應(yīng)包括的內(nèi)容有（）。按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》的規(guī)定，證券公司開(kāi)展合規(guī)管理有效性評(píng)估，應(yīng)當(dāng)以合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)為導(dǎo)向。A、公司主要負(fù)責(zé)人、直評(píng)部門(mén)負(fù)責(zé)人 B、公司主要負(fù)責(zé)人C、自評(píng)部門(mén)負(fù)責(zé)人和分管自評(píng)部門(mén)的高級(jí)管理人員 D、公司財(cái)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人第五篇：C12008 證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引 94分。（）1按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》的規(guī)定，證券公司對(duì)經(jīng)營(yíng)管理制度與機(jī)制建設(shè)情況的評(píng)估應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注的內(nèi)容的有（）A、合規(guī)管理制度是否健全B、各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)管理制度和操作流程是否健全 C、是否與外部法律，法規(guī)和準(zhǔn)則相一致 D、公司高層是否重視合規(guī)管理1按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》的規(guī)定，證券公司每年應(yīng)當(dāng)至少開(kāi)展2次合規(guī)管理有效性全面評(píng)估（）1按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》的規(guī)定，證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估分為（）和（）。（）按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》的規(guī)定，證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估的程序一般包括評(píng)估準(zhǔn)備、評(píng)估實(shí)施、評(píng)估報(bào)告和后續(xù)整改四個(gè)階段?！吨敢钒l(fā)布后，委員會(huì)將配合協(xié)會(huì)重點(diǎn)從以下三個(gè)方面做好落實(shí)工作：一是開(kāi)展證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估培訓(xùn)，加深公司高級(jí)管理人員及其他相關(guān)人員對(duì)《指引》的理解和把握；二是根據(jù)行業(yè)需要，開(kāi)展證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估經(jīng)驗(yàn)交流和研討活動(dòng)； 三是對(duì)證券公司落實(shí)《指引》的情況進(jìn)行跟蹤、檢查和評(píng)估，及時(shí)了解證券公司在落實(shí)中遇到的問(wèn)題，適時(shí)組織對(duì)具有代表性、普遍性問(wèn)題的研究，推動(dòng)行業(yè)合規(guī)管理有效性評(píng)估工作不斷完善和深入落實(shí)。借助上述安排，評(píng)估結(jié)果的內(nèi)、外部使用主體可以根據(jù)實(shí)際需要選擇查閱評(píng)估報(bào)告正文或報(bào)告說(shuō)明，并可以根據(jù)需要調(diào)閱不同業(yè)務(wù)條線的評(píng)估底稿。問(wèn)：在評(píng)估結(jié)果的使用方面，《指引》如何兼顧不同主體的差異化需求？答：為了滿足監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律組織和證券公司內(nèi)部對(duì)評(píng)估報(bào)告的不同使用需要，《指引》在附件中給出了評(píng)估報(bào)告基本格式，并將重要業(yè)務(wù)的評(píng)估底稿按條線進(jìn)行列示。在評(píng)估實(shí)施階段，評(píng)估小組應(yīng)當(dāng)首先組織公司各部門(mén)按照《指引》的要求開(kāi)展合規(guī)自評(píng)。對(duì)經(jīng)營(yíng)管理制度與機(jī)制建設(shè)情況的評(píng)估應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)管理制度和操作流程是否健全，是否與外部法律、法規(guī)和準(zhǔn)則相一致，是否能夠根據(jù)外部法律、法規(guī)和準(zhǔn)則的變化及時(shí)修訂、完善。問(wèn)：《指引》對(duì)證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估的范圍和內(nèi)容有何要求？答：證券公司合規(guī)管理覆蓋公司所有業(yè)務(wù)、各個(gè)部門(mén)和分支機(jī)構(gòu)，合規(guī)管理有效性全面評(píng)估的范圍也應(yīng)當(dāng)覆蓋所有業(yè)務(wù)、各個(gè)部門(mén)和分支機(jī)構(gòu)。合規(guī)管理有效性評(píng)估是一項(xiàng)復(fù)雜的系統(tǒng)工程，既需要公司開(kāi)展大量的組織協(xié)調(diào)工作，也需要符合公司內(nèi)部制衡的基本原則。問(wèn)：關(guān)于證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估的主體，《指引》是如何規(guī)定的？答：《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》沒(méi)有明確合規(guī)管理有效性評(píng)估具體由證券公司哪個(gè)部門(mén)負(fù)責(zé)實(shí)施。問(wèn)：《指引》有哪些特點(diǎn)？答：《指引》的特點(diǎn)主要體現(xiàn)在以下方面：一是將證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估定位為證券公司自我約束、自我修復(fù)和自我完善的重要手段，強(qiáng)化公司在評(píng)估中的主導(dǎo)地位，在法律、法規(guī)和準(zhǔn)則允許的范圍內(nèi)，采用彈性條款，給證券公司發(fā)展留足空間。第三，合規(guī)管理有效性評(píng)估主要由證券公司自主開(kāi)展。為指導(dǎo)、規(guī)范證券公司開(kāi)展合規(guī)管理有效性評(píng)估，協(xié)會(huì)合規(guī)專業(yè)委員會(huì)（以下稱委員會(huì)）起草了《指引》。XX公司合規(guī)管理有效性評(píng)估小組二零年月日評(píng)估小組成員（簽名）目前，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱協(xié)會(huì)）發(fā)布了《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》（以下簡(jiǎn)稱《指引》），協(xié)會(huì)有關(guān)負(fù)責(zé)人就《指引》有關(guān)問(wèn)題回答了記者的提問(wèn)。七、評(píng)估總結(jié)（不存在重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的情形）從本次合規(guī)管理有效性評(píng)估的總體情況分析，報(bào)告期內(nèi)，公司對(duì)納入評(píng)估范圍的業(yè)務(wù)與事項(xiàng)均已建立了相應(yīng)的管理制度，并得到有效執(zhí)行，達(dá)到了公司合規(guī)管理的目標(biāo)，在所有方面不存在重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。評(píng)估過(guò)程中，我們采用了（人員訪談、文本審閱、問(wèn)卷調(diào)查、知識(shí)測(cè)試、穿行測(cè)試、抽樣分析、系統(tǒng)及數(shù)據(jù)測(cè)試、活動(dòng)觀測(cè)、專題討論）等必要的方法，收集了較為廣泛的評(píng)估證據(jù)，如實(shí)填寫(xiě)了工作底稿，分析、識(shí)別了公司合規(guī)管理存在的問(wèn)題[說(shuō)明評(píng)估方法的適當(dāng)性及證據(jù)的充分性]。（四）經(jīng)營(yíng)管理制度與機(jī)制運(yùn)行狀況。（二）合規(guī)管理職責(zé)履行情況。一、合規(guī)管理有效性評(píng)估工作的總體情況公司董事會(huì)（或監(jiān)事會(huì)、或董事會(huì)授權(quán)管理層）授權(quán)合規(guī)管理有效性評(píng)估小組負(fù)責(zé)具體實(shí)施評(píng)估工作，[描述本合規(guī)管理有效性評(píng)估的組織領(lǐng)導(dǎo)體制，評(píng)估工作組的結(jié)構(gòu)圖、主要負(fù)責(zé)人及匯報(bào)途徑]。XX合規(guī)管理有效性評(píng)估小組二零年月日評(píng)估小組成員（簽名）公司20合規(guī)管理有效性評(píng)估報(bào)告（存在重大風(fēng)險(xiǎn)）根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“證監(jiān)會(huì)”）《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》和中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“協(xié)會(huì)”）《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》等法律、法規(guī)和準(zhǔn)則的要求，公司董事會(huì)（或監(jiān)事會(huì)，或董事會(huì)授權(quán)管理層）牽頭建立跨部門(mén)的評(píng)估小組，于**年**月**日至**年**月**日對(duì)本公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）20**合規(guī)管理的有效性進(jìn)行了評(píng)估。公司20合規(guī)管理有效性評(píng)估報(bào)告（不存在重大風(fēng)險(xiǎn)）根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“證監(jiān)會(huì)”）《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》和中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)