【正文】 效性專項(xiàng)評(píng)估的程序和方法可以參照本指引相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)或自律組織要求報(bào)送的，從其要求。第二十四條評(píng)估小組應(yīng)當(dāng)根據(jù)評(píng)估實(shí)施情況及評(píng)估反饋意見撰寫合規(guī)管理有效性評(píng)估報(bào)告。第二十一條評(píng)估人員可以對(duì)具體業(yè)務(wù)處理流程開展穿行測(cè)試，檢查與其相關(guān)的原始文件，并根據(jù)文件上的業(yè)務(wù)處理蹤跡，追蹤流程，對(duì)相關(guān)管理制度與操作流程的實(shí)際運(yùn)行情況進(jìn)行驗(yàn)證。第十八條 評(píng)估小組應(yīng)當(dāng)對(duì)自評(píng)底稿進(jìn)行復(fù)核，并針對(duì)評(píng)估期內(nèi)發(fā)生的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)開展重點(diǎn)評(píng)估，查找合規(guī)管理缺陷，分析問(wèn)題產(chǎn)生原因，提出整改建議。評(píng)估小組應(yīng)當(dāng)制定評(píng)估實(shí)施方案，明確評(píng)估目的、范圍、內(nèi)容、分工、進(jìn)程和要求，制作評(píng)估底稿等評(píng)估工作文件。證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)或自律組織另有要求的，從其要求。第十條 證券公司對(duì)合規(guī)管理職責(zé)履行情況的評(píng)估應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注合規(guī)咨詢、合規(guī)審查、合規(guī)檢查、合規(guī)監(jiān)測(cè)、合規(guī)培訓(xùn)、合規(guī)報(bào)告、監(jiān)管溝通與配合、信息隔離墻管理、反洗錢等合規(guī)管理職能是否有效履行。證券公司可以自主決定開展合規(guī)管理有效性專項(xiàng)評(píng)估；但在證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)或自律組織提出要求，或公司內(nèi)部發(fā)生重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事件時(shí)，應(yīng)當(dāng)開展合規(guī)管理有效性專項(xiàng)評(píng)估。除特別指明外，本指引所稱合規(guī)管理有效性評(píng)估均指全面評(píng)估。第二條 證券公司應(yīng)當(dāng)按照本指引的要求，對(duì)合規(guī)管理的有效性進(jìn)行評(píng)估，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決合規(guī)管理中存在的問(wèn)題。證券公司將合規(guī)管理有效性評(píng)估納入內(nèi)部控制評(píng)價(jià)的，其合規(guī)管理有效性評(píng)估工作應(yīng)當(dāng)符合本指引的要求，并單獨(dú)出具合規(guī)管理有效性評(píng)估報(bào)告。第五條 證券公司開展合規(guī)管理有效性評(píng)估，應(yīng)當(dāng)由董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)或董事會(huì)授權(quán)管理層組織評(píng)估小組或委托外部專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行。第七條 證券公司應(yīng)當(dāng)按照本指引的要求，結(jié)合自身實(shí)際情況，制定本公司合規(guī)管理有效性評(píng)估工作的實(shí)施辦法，對(duì)評(píng)估組織形式、評(píng)估范圍、評(píng)估內(nèi)容、評(píng)估程序和方法、評(píng)估報(bào)告、評(píng)估問(wèn)責(zé)等作出明確規(guī)定。第十一條 證券公司對(duì)經(jīng)營(yíng)管理制度與機(jī)制建設(shè)情況的評(píng)估應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)管理制度和操作流程是否健全，是否與外部法律、法規(guī)和準(zhǔn)則相一致，是否能夠根據(jù)外部法律、法規(guī)和準(zhǔn)則的變化及時(shí)修訂、完善。第三章評(píng)估程序和方法第十四條 證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估的程序一般包括評(píng)估準(zhǔn)備、評(píng)估實(shí)施、評(píng)估報(bào)告和后續(xù)整改四個(gè)階段。第十六條 評(píng)估小組應(yīng)當(dāng)組織各部門開展合規(guī)自評(píng)，各部門應(yīng)當(dāng)如實(shí)填寫評(píng)估底稿，提交評(píng)估相關(guān)材料。評(píng)估小組成員對(duì)其所在部門或者分管部門的評(píng)估底稿的復(fù)核應(yīng)當(dāng)實(shí)行回避制度。第二十二條評(píng)估人員可以對(duì)涉及證券交易的業(yè)務(wù)進(jìn)行系統(tǒng)及數(shù)據(jù)測(cè)試，重點(diǎn)檢查相關(guān)業(yè)務(wù)系統(tǒng)中權(quán)限、參數(shù)設(shè)臵的合規(guī)性，并調(diào)取相關(guān)交易數(shù)據(jù)，將其與相應(yīng)的業(yè)務(wù)憑證或其他工作記錄相比對(duì)，以驗(yàn)證相關(guān)業(yè)務(wù)是否按規(guī)則運(yùn)行。合規(guī)管理有效性評(píng)估報(bào)告至少應(yīng)包括：評(píng)估依據(jù)、評(píng)估范圍和對(duì)象、評(píng)估程序和方法、評(píng)估內(nèi)容、發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及改進(jìn)建議、前次評(píng)估中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的整改情況等。第二十六條證券公司應(yīng)當(dāng)針對(duì)合規(guī)管理有效性評(píng)估發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，制定整改方案，明確整改責(zé)任部門和時(shí)間表。第四章 評(píng)估問(wèn)責(zé)第二十九條 證券公司應(yīng)當(dāng)將合規(guī)管理有效性評(píng)估結(jié)果納入公司管理層、各部門和分支機(jī)構(gòu)及其工作人員的績(jī)效考核范圍。第五章 附則第三十一條本指引所稱“公司主要負(fù)責(zé)人”是指公司董事長(zhǎng)或總經(jīng)理，或?qū)嶋H履行前述職務(wù)的人員。第三十四條本指引自發(fā)布之日起施行。第三條證券公司開展合規(guī)管理有效性評(píng)估，應(yīng)當(dāng)以合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)為導(dǎo)向，覆蓋合規(guī)管理各環(huán)節(jié)，重點(diǎn)關(guān)注可能影響合規(guī)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的關(guān)鍵業(yè)務(wù)及管理活動(dòng)，客觀揭示合規(guī)管理狀況。證券公司委托外部專業(yè)機(jī)構(gòu)開展合規(guī)管理有效性評(píng)估的，參照本指引的規(guī)定進(jìn)行。第二章 評(píng)估內(nèi)容第八條證券公司開展合規(guī)管理有效性評(píng)估，應(yīng)當(dāng)涵蓋合規(guī)管理環(huán)境、合規(guī)管理職責(zé)履行情況、經(jīng)營(yíng)管理制度與機(jī)制的建設(shè)及運(yùn)行狀況等方面。第十二條證券公司對(duì)經(jīng)營(yíng)管理制度與機(jī)制運(yùn)行狀況的評(píng)估應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注是否能夠嚴(yán)格執(zhí)行經(jīng)營(yíng)管理制度和操作流程，是否能夠及時(shí)發(fā)現(xiàn)并糾正有章不循、違規(guī)操作等問(wèn)題。第十五條證券公司自行組織開展合規(guī)管理有效性評(píng)估的，應(yīng)當(dāng)按照本指引第五條的要求成立評(píng)估小組，并對(duì)參與評(píng)估的人員開展必要的培訓(xùn)。合規(guī)管理環(huán)境評(píng)估底稿應(yīng)當(dāng)由公司主要負(fù)責(zé)人簽署確認(rèn)，合規(guī)管理職責(zé)履行情況評(píng)估底稿、經(jīng)營(yíng)管理制度與機(jī)制的建設(shè)及運(yùn)行狀況評(píng)估底稿應(yīng)當(dāng)由自評(píng)部門負(fù)責(zé)人和分管自評(píng)部門的高級(jí)管理人員簽署確認(rèn)。第十九條證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估應(yīng)當(dāng)采取訪談、文本審閱、問(wèn)卷調(diào)查、知識(shí)測(cè)試、抽樣分析、穿行測(cè)試、系統(tǒng)及數(shù)據(jù)測(cè)試等方法。第二十三條評(píng)估小組應(yīng)當(dāng)在評(píng)估工作結(jié)束前，與被評(píng)估部門就合規(guī)管理有效性評(píng)估的結(jié)果進(jìn)行必要溝通，就評(píng)估發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行核實(shí)。證券公司可以參照附件所列合規(guī)管理有效性評(píng)估報(bào)告基本格式編制評(píng)估報(bào)告。整改責(zé)任部門應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司管理層報(bào)告整改進(jìn)展情況。對(duì)合規(guī)管理有效性評(píng)估中新發(fā)現(xiàn)的違法、違規(guī)行為，證券公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)對(duì)責(zé)任人采取問(wèn)責(zé)措施。第三十二條證券公司在收集合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)、評(píng)估合規(guī)管理環(huán)境、合規(guī)管理職責(zé)履行情況、重要業(yè)務(wù)的制度與機(jī)制的建設(shè)及運(yùn)行狀況時(shí)，可以參考附件所列合規(guī)管理有效性評(píng)估參考 表編制工作底稿。第三篇：C12008 證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引答案證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引答案（100分）DBCD錯(cuò)誤正確正確正確ABCD正確ACBABCD正確ABD錯(cuò)誤BCD正確正確ABABCDBCD正確C錯(cuò)誤ABD錯(cuò)誤AAABC第四篇：C12008 證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引解讀C12008《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》解讀C12008答案C12008《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》解讀（本文檔最下面有一套試題）《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》解讀課程通過(guò)規(guī)則本課程分為課程講解和課后測(cè)驗(yàn)兩部分，只有通過(guò)課后測(cè)驗(yàn)方能取得培訓(xùn)學(xué)時(shí)。如未在規(guī)定學(xué)習(xí)期限內(nèi)完成課程學(xué)習(xí)，或未在規(guī)定次數(shù)內(nèi)通過(guò)課后測(cè)驗(yàn)，則不能獲得培訓(xùn)學(xué)時(shí)。證券公司從業(yè)人員均可學(xué)習(xí)，尤其在證券公司從事合規(guī)管理的從業(yè)人員應(yīng)重點(diǎn)學(xué)習(xí)。關(guān)于發(fā)布《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》的通知20120215 09:20 【文章正文】關(guān)于發(fā)布《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》的通知中證協(xié)發(fā)[2012]027號(hào)各證券公司會(huì)員：為落實(shí)《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》第七條證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)合規(guī)管理有效性進(jìn)行評(píng)估的規(guī)定，指導(dǎo)證券公司開展合規(guī)管理有效性評(píng)估，有效防范和控制合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，我會(huì)合規(guī)專業(yè)委員會(huì)經(jīng)反復(fù)研究，起草了《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》(以下簡(jiǎn)稱《指引》)，經(jīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，現(xiàn)予發(fā)布，自發(fā)布之日起施行。但考慮到當(dāng)前我國(guó)證券公司在業(yè)務(wù)范圍、內(nèi)控機(jī)制和管理水平等方面存在差異，各證券公司在實(shí)施過(guò)程中可以以《指引》為基礎(chǔ)，結(jié)合自身實(shí)際需要進(jìn)一步細(xì)化和擴(kuò)充相關(guān)措施。第二條證券公司應(yīng)當(dāng)按照本指引的要求，對(duì)合規(guī)管理的有效性進(jìn)行評(píng)估，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決合規(guī)管理中存在的問(wèn)題。除特別指明外，本指引所稱合規(guī)管理有效性評(píng)估均指全面評(píng)估。證券公司可以自主決定開展合規(guī)管理有效性專項(xiàng)評(píng)估；但在證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)或自律組織提出要求，或公司內(nèi)部發(fā)生重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事件時(shí)，應(yīng)當(dāng)開展合規(guī)管理有效性專項(xiàng)評(píng)估。第十條證券公司對(duì)合規(guī)管理職責(zé)履行情況的評(píng)估應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注合規(guī)咨詢、合規(guī)審查、合規(guī)檢查、合規(guī)監(jiān)測(cè)、合規(guī)培訓(xùn)、合規(guī)報(bào)告、監(jiān)管溝通與配合、信息隔離墻管理、反洗錢等合規(guī)管理職能是否有效履行。證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)或自律組織另有要求的，從其要求。評(píng)估小組應(yīng)當(dāng)制定評(píng)估實(shí)施方案，明確評(píng)估目的、范圍、內(nèi)容、分工、進(jìn)程和要求，制作評(píng)估底稿等評(píng)估工作文件。第十八條評(píng)估小組應(yīng)當(dāng)對(duì)自評(píng)底稿進(jìn)行復(fù)核，并針對(duì)評(píng)估期內(nèi)發(fā)生的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)開展重點(diǎn)評(píng)估，查找合規(guī)管理缺陷，分析問(wèn)題產(chǎn)生原因，提出整改建議。第二十一條評(píng)估人員可以對(duì)具體業(yè)務(wù)處理流程開展穿行測(cè)試，檢查與其相關(guān)的原始文件，并根據(jù)文件上的業(yè)務(wù)處理蹤跡，追蹤流程，對(duì)相關(guān)管理制度與操作流程的實(shí)際運(yùn)行情況進(jìn)行驗(yàn)證。第二十四條評(píng)估小組應(yīng)當(dāng)根據(jù)評(píng)估實(shí)施情況及評(píng)估反饋意見撰寫合規(guī)管理有效性評(píng)估報(bào)告。證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)或自律組織要求報(bào)送的，從其要求。第二十八條證券公司合規(guī)管理有效性專項(xiàng)評(píng)估的程序和方法可以參照本指引相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。對(duì)在合規(guī)管理有效性評(píng)估過(guò)程中出現(xiàn)拒絕、阻礙和隱瞞的，證券公司應(yīng)當(dāng)采