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商業(yè)銀行合規(guī)風險管理指引考題-wenkub

2022-09-18 13:05:25 本頁面
 

【正文】 或附屬機構應加強合規(guī)管理職能,合規(guī)管理職能的組織結構應符合當地的法律和監(jiān)管要求。 16.任何合規(guī)管理部門工作的外包安排都應受到合規(guī)負責人的適當監(jiān)督。 14.合規(guī)管理職能的履行情況應受到內部審計部門定期的獨立評價。 12.合規(guī)負責人應對合規(guī)管理部門工作的外包遵循法律、規(guī)則和準則負責。 10.商業(yè)銀行的績效考核應體現倡導合規(guī)和懲處違規(guī)的價值觀念。 8.高級管理層應對各業(yè)務條線的合規(guī)性負首要責任。 6.為確保合規(guī)負責人的獨立性,董事會負責任命合規(guī)負責人。 4.合規(guī)是商業(yè)銀行所有員工的共同責任。 2.商業(yè)銀行在合規(guī)負責人離任后的十個工作日內,應向銀監(jiān)會報告離任原因等有關情況。 A.合規(guī)負責人 B.董事會 C.高級管理層 D.合規(guī)管理部門 10.對合規(guī)管理職能與內部審計職能描述正確的是 :( B、C、 D)。 A.全面協調商業(yè)銀行合規(guī)風險的識別和管理 B.監(jiān)督合規(guī)管理部門根據合規(guī)風險管理計劃履行職責 C. 定期向高級管理層提交合規(guī)風險評估報告 D.不得分管業(yè)務條線 E.對各業(yè)務條線經營活動的合規(guī)性負首要責任 6.合規(guī)風險是指商業(yè)銀行因沒有遵循法律、規(guī)則和準則可能遭受的風險,具體包括 :( A、 B、 C、 D)。 A.由合規(guī)部門負責人全面協調商業(yè)銀行合規(guī)風險的識別和管理 B.由合規(guī)部門負責人分管高風險的信貸業(yè)務 C.由合規(guī)部門負責人監(jiān)督合規(guī)管理部 門根據合規(guī)風險管理計劃履行職責 D.由合規(guī)部門負責人定期向高級管理層提交合規(guī)風險評估報告 二、多項選擇題 1.合規(guī)風險管理體系應包括以下哪些基本要素?( A、B、 C、 D、 E) A.合規(guī)政策 B.合規(guī)管理部門的組織結構和資源 C.合規(guī)風險管理計劃 D.合規(guī)風險識別和管理流程 E.合規(guī)培訓與教育制度 2.商業(yè)銀行的合規(guī)政策應明確所有員工和業(yè)務條線需要遵守的基本原則,以及識別和管理合規(guī)風險的主要程序,并對合規(guī)管理職能的有關事項做出規(guī)定,至少應包括 :( A、B、 C、 D、 E)。 A.銀監(jiān)會對商業(yè)銀行合規(guī)風險現場檢查的主要內容包括商業(yè)銀行合規(guī) 風險管理體系的適當性和有效性 B.銀監(jiān)會應定期對商業(yè)銀行合規(guī)風險管理的有效性進行評價,評價報告作為分類監(jiān)管的重要依據 C.商業(yè)銀行績效考核制度的適當性和有效性不作為銀監(jiān)會對商業(yè)銀行合規(guī)風險現場檢查的主要內容 D.銀監(jiān)會應根據商業(yè)銀行的合規(guī)記錄及合規(guī)風險管理評價報告,確定合規(guī)風險現場檢查的頻率、范圍和深度 6.商業(yè)銀行應在合規(guī)負責人離任后的( B)個工作日內,向銀監(jiān)會報告離任原因等有關情況。 A.中資商業(yè)銀行 B.外資獨資銀行 C.中外合資銀行 D.農村信用合作社 2.下列對合規(guī)風險管理描述不正確的是:( C)。 A.合規(guī),是指使商業(yè)銀行的經營活動與法律、規(guī)則和準則相一致 B.合規(guī)管理部門,是指商業(yè)銀行內部設立的專門負責合規(guī)管理職能的部門、團隊或崗位 C.合規(guī)管理應具備相對的獨立性,必要時可不予考慮合規(guī)風險與信用風險、市場風險和其他風險的 關聯性 D.合規(guī)是商業(yè)銀行所有員工的共同責任,并應從商業(yè)銀行高層做起 3.應對商業(yè)銀行經營活動的合規(guī)性負最終責任的是 :( A)。
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