【正文】 有效性專項(xiàng)評估。第七條證券公司應(yīng)當(dāng)按照本指引的要求，結(jié)合自身實(shí)際情況，制定本公司合規(guī)管理有效性評估工作的實(shí)施辦法，對評估組織形式、評估范圍、評估內(nèi)容、評估程序和方法、評估報(bào)告、評估問責(zé)等作出明確規(guī)定。第二章 評估內(nèi)容第八條證券公司開展合規(guī)管理有效性評估，應(yīng)當(dāng)涵蓋合規(guī)管理環(huán)境、合規(guī)管理職責(zé)履行情況、經(jīng)營管理制度與機(jī)制的建設(shè)及運(yùn)行狀況等方面。第九條證券公司對合規(guī)管理環(huán)境的評估應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注公司高層是否重視合規(guī)管理、合規(guī)文化建設(shè)是否到位、合規(guī)管理制度是否健全、合規(guī)管理的履職保障是否充分等。第十條證券公司對合規(guī)管理職責(zé)履行情況的評估應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注合規(guī)咨詢、合規(guī)審查、合規(guī)檢查、合規(guī)監(jiān)測、合規(guī)培訓(xùn)、合規(guī)報(bào)告、監(jiān)管溝通與配合、信息隔離墻管理、反洗錢等合規(guī)管理職能是否有效履行。第十一條 證券公司對經(jīng)營管理制度與機(jī)制建設(shè)情況的評估應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注各項(xiàng)經(jīng)營管理制度和操作流程是否健全，是否與外部法律、法規(guī)和準(zhǔn)則相一致，是否能夠根據(jù)外部法律、法規(guī)和準(zhǔn)則的變化及時(shí)修訂、完善。第十二條證券公司對經(jīng)營管理制度與機(jī)制運(yùn)行狀況的評估應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注是否能夠嚴(yán)格執(zhí)行經(jīng)營管理制度和操作流程，是否能夠及時(shí)發(fā)現(xiàn)并糾正有章不循、違規(guī)操作等問題。第十三條證券公司可以根據(jù)合規(guī)管理有效性專項(xiàng)評估的目的和需要，確定專項(xiàng)評估的內(nèi)容。證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)或自律組織另有要求的，從其要求。第三章 評估程序和方法第十四條證券公司合規(guī)管理有效性評估的程序一般包括評估準(zhǔn)備、評估實(shí)施、評估報(bào)告和后續(xù)整改四個階段。第十五條證券公司自行組織開展合規(guī)管理有效性評估的，應(yīng)當(dāng)按照本指引第五條的要求成立評估小組，并對參與評估的人員開展必要的培訓(xùn)。證券公司應(yīng)當(dāng)確保評估小組具備獨(dú)立開展合規(guī)管理有效性評估的權(quán)力，確保評估小組成員具備相應(yīng)的勝任能力。評估小組應(yīng)當(dāng)制定評估實(shí)施方案，明確評估目的、范圍、內(nèi)容、分工、進(jìn)程和要求，制作評估底稿等評估工作文件。第十六條評估小組應(yīng)當(dāng)組織各部門開展合規(guī)自評，各部門應(yīng)當(dāng)如實(shí)填寫評估底稿，提交評估相關(guān)材料。合規(guī)管理環(huán)境評估底稿應(yīng)當(dāng)由公司主要負(fù)責(zé)人簽署確認(rèn)，合規(guī)管理職責(zé)履行情況評估底稿、經(jīng)營管理制度與機(jī)制的建設(shè)及運(yùn)行狀況評估底稿應(yīng)當(dāng)由自評部門負(fù)責(zé)人和分管自評部門的高級管理人員簽署確認(rèn)。第十七條評估小組應(yīng)當(dāng)收集評估期內(nèi)外部監(jiān)管檢查意見、審計(jì)報(bào)告、合規(guī)報(bào)告、投訴、舉報(bào)、媒體報(bào)道等資料，明確評估重點(diǎn)。第十八條評估小組應(yīng)當(dāng)對自評底稿進(jìn)行復(fù)核，并針對評估期內(nèi)發(fā)生的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)開展重點(diǎn)評估，查找合規(guī)管理缺陷，分析問題產(chǎn)生原因，提出整改建議。評估小組成員對其所在部門或者分管部門的評估底稿的復(fù)核應(yīng)當(dāng)實(shí)行回避制度。第十九條證券公司合規(guī)管理有效性評估應(yīng)當(dāng)采取訪談、文本審閱、問卷調(diào)查、知識測試、抽樣分析、穿行測試、系統(tǒng)及數(shù)據(jù)測試等方法。第二十條評估人員可以根據(jù)關(guān)注重點(diǎn)，對業(yè)務(wù)與管理事項(xiàng)進(jìn)行抽樣分析，按照業(yè)務(wù)發(fā)生頻率、重要性及合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的高低，從確定的抽樣總體中抽取一定比例的樣本，并對樣本的符合性做出判斷。第二十一條評估人員可以對具體業(yè)務(wù)處理流程開展穿行測試，檢查與其相關(guān)的原始文件，并根據(jù)文件上的業(yè)務(wù)處理蹤跡，追蹤流程，對相關(guān)管理制度與操作流程的實(shí)際運(yùn)行情況進(jìn)行驗(yàn)證。第二十二條評估人員可以對涉及證券交易的業(yè)務(wù)進(jìn)行系統(tǒng)及數(shù)據(jù)測試，重點(diǎn)檢查相關(guān)業(yè)務(wù)系統(tǒng)中權(quán)限、參數(shù)設(shè)臵的合規(guī)性，并調(diào)取相關(guān)交易數(shù)據(jù)，將其與相應(yīng)的業(yè)務(wù)憑證或其他工作記錄相比對，以驗(yàn)證相關(guān)業(yè)務(wù)是否按規(guī)則運(yùn)行。第二十三條評估小組應(yīng)當(dāng)在評估工作結(jié)束前，與被評估部門就合規(guī)管理有效性評估的結(jié)果進(jìn)行必要溝通，就評估發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行核實(shí)。被評估部門應(yīng)當(dāng)及時(shí)反饋意見。第二十四條評估小組應(yīng)當(dāng)根據(jù)評估實(shí)施情況及評估反饋意見撰寫合規(guī)管理有效性評估報(bào)告。合規(guī)管理有效性評估報(bào)告至少應(yīng)包括：評估依據(jù)、評估范圍和對象、評估程序和方法、評估內(nèi)容、發(fā)現(xiàn)的問題及改進(jìn)建議、前次評估中發(fā)現(xiàn)問題的整改情況等。證券公司可以參照附件所列合規(guī)管理有效性評估報(bào)告基本格式編制評估報(bào)告。第二十五條證券公司合規(guī)管理有效性評估報(bào)告應(yīng)當(dāng)按照公司內(nèi)部規(guī)定履行內(nèi)部報(bào)批程序。證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)或自律組織要求報(bào)送的，從其要求。第二十六條證券公司應(yīng)當(dāng)針對合規(guī)管理有效性評估發(fā)現(xiàn)的問題，制定整改方案，明確整改責(zé)任部門和時(shí)間表。整改責(zé)任部門應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司管理層報(bào)告整改進(jìn)展情況。第二十七條證券公司管理層應(yīng)當(dāng)對評估發(fā)現(xiàn)問題的整改情況進(jìn)行持續(xù)關(guān)注和跟蹤，指導(dǎo)并監(jiān)督相關(guān)部門全面、及時(shí)完成整改。第二十八條證券公司合規(guī)管理有效性專項(xiàng)評估的程序和方法可以參照本指引相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。第四章 評估問責(zé)第二十九條證券公司應(yīng)當(dāng)將合規(guī)管理有效性評估結(jié)果納入公司管理層、各部門和分支機(jī)構(gòu)及其工作人員的績效考核范圍。對合規(guī)管理有效性評估中新發(fā)現(xiàn)的違法、違規(guī)行為，證券公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)對責(zé)任人采取問責(zé)措施。第三十條 證券公司董事會、監(jiān)事會、管理層、各部門及分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)積極支持和配合合規(guī)管理有效性評估工作。對在合規(guī)管理有效性評估過程中出現(xiàn)拒絕、阻礙和隱瞞的，證券公司應(yīng)當(dāng)采取相應(yīng)的問責(zé)措施。第五章 附則第三十一條本指引所稱“公司主要負(fù)責(zé)人”是指公司董事長或總經(jīng)理，或?qū)嶋H履行前述職務(wù)的人員。第三十二條證券公司在收集合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)、評估合規(guī)管理環(huán)境、合規(guī)管理職責(zé)履行情況、重要業(yè)務(wù)的制度與機(jī)制的建設(shè)及運(yùn)行狀況時(shí)，可以參考附件所列合規(guī)管理有效性評估參考 表編制工作底稿。評估參考表未涵蓋證券公司合規(guī)管理有效性評估的全部評估內(nèi)容，證券公司可以根據(jù)公司實(shí)際需要對表格內(nèi)容加以適當(dāng)調(diào)整和補(bǔ)充。第三十三條本指引由中國證券業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)解釋。第三十四條本指引自發(fā)布之日起施行。第三篇：C12008 證券公司合規(guī)管理有效性評估指引答案證券公司合規(guī)管理有效性評估指引答案（100分）DBCD錯誤正確正確正確ABCD正確ACBABCD正確ABD錯誤BCD正確正確ABABCDBCD正確C錯誤ABD錯誤AAABC第四篇：C12008 證券公司合規(guī)管理有效性評估指引解讀C12008《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》解讀C12008答案C12008《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》解讀（本文檔最下面有一套試題）《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》解讀課程通過規(guī)則本課程分為課程講解和課后測驗(yàn)兩部分，只有通過課后測驗(yàn)方能取得培訓(xùn)學(xué)時(shí)。課程講解要求：學(xué)員必須按照頁面順序?qū)W習(xí)完所有課程內(nèi)容，方能進(jìn)入課程測驗(yàn)。課程測驗(yàn)要求：學(xué)員應(yīng)在50分鐘內(nèi)完成測驗(yàn)，可測驗(yàn)次數(shù)為3次，任意一次測驗(yàn)成績達(dá)到或超過80分即通過課程測驗(yàn)，本課程學(xué)習(xí)即結(jié)束。學(xué)員點(diǎn)擊“開始學(xué)習(xí)”后，應(yīng)在3個月內(nèi)完成課程學(xué)習(xí)并參加課后測驗(yàn)。如未在規(guī)定學(xué)習(xí)期限內(nèi)完成課程學(xué)習(xí)，或未在規(guī)定次數(shù)內(nèi)通過課后測驗(yàn)，則不能獲得培訓(xùn)學(xué)時(shí)。課程簡介本課程首先介紹了《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》（2012年2月12日發(fā)布）的篇章結(jié)構(gòu)，又從總則、評估內(nèi)容、評估程序和方法、評估問責(zé)及附件五個方面對《指引》的重點(diǎn)條文及附件進(jìn)行了全面解讀。通過學(xué)習(xí)，學(xué)員應(yīng)了解《指引》的基本框架，熟悉《指引》的基本內(nèi)容，并理解有關(guān)證券公司開展合規(guī)管理有效性評估的程序、方法、報(bào)告、整改及問責(zé)等內(nèi)容的各項(xiàng)規(guī)定。學(xué)習(xí)建議本課程為必修課程。證券公司從業(yè)人員均可學(xué)習(xí)，尤其在證券公司從事合規(guī)管理的從業(yè)人員應(yīng)重點(diǎn)學(xué)習(xí)。課程學(xué)習(xí)的重點(diǎn)為證券公司合規(guī)管理有效性評估的評估內(nèi)容、評估程序和方法以及評估問責(zé)等內(nèi)容的各項(xiàng)規(guī)定。主講：劉桂芳劉桂芳 中國注冊會計(jì)師，高級會計(jì)師?，F(xiàn)任國泰君安證券股份有限公司副總裁、合規(guī)總監(jiān)，中國證券業(yè)協(xié)會合規(guī)專業(yè)委員會副主任委員。關(guān)于發(fā)布《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的通知20120215 09:20 【文章正文】關(guān)于發(fā)布《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的通知中證協(xié)發(fā)[2012]027號各證券公司會員：為落實(shí)《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》第七條證券公司應(yīng)當(dāng)對合規(guī)管理有效性進(jìn)行評估的規(guī)定，指導(dǎo)證券公司開展合規(guī)管理有效性評估，有效防范和控制合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，我會合規(guī)專業(yè)委員會經(jīng)反復(fù)研究，起草了《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》(以下簡稱《指引》)，經(jīng)向中國證監(jiān)會備案，現(xiàn)予發(fā)布，自發(fā)布之日起施行?，F(xiàn)就有關(guān)事項(xiàng)通知如下：一、合規(guī)管理有效性評估既是證券