【正文】 件時，應當開展合規(guī)管理有效性專項評估。第十八條 評估小組應當對自評底稿進行復核，并針對評估期內(nèi)發(fā)生的合規(guī)風險事項開展重點評估，查找合規(guī)管理缺陷，分析問題產(chǎn)生原因，提出整改建議。第二十八條證券公司合規(guī)管理有效性專項評估的程序和方法可以參照本指引相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。第五條證券公司開展合規(guī)管理有效性評估，應當由董事會、監(jiān)事會或董事會授權(quán)管理層組織評估小組或委托外部專業(yè)機構(gòu)進行。第十六條評估小組應當組織各部門開展合規(guī)自評，各部門應當如實填寫評估底稿，提交評估相關(guān)材料。第二十六條證券公司應當針對合規(guī)管理有效性評估發(fā)現(xiàn)的問題，制定整改方案，明確整改責任部門和時間表。學員點擊“開始學習”后，應在3個月內(nèi)完成課程學習并參加課后測驗。聯(lián)系人：陳闖聯(lián)系電話：01066575651二○一二年二月十日證券公司合規(guī)管理有效性評估指引第一章總則第一條為指導證券公司開展合規(guī)管理有效性評估，有效防范和控制合規(guī)風險，制定本指引。第十三條證券公司可以根據(jù)合規(guī)管理有效性專項評估的目的和需要，確定專項評估的內(nèi)容。被評估部門應當及時反饋意見。評估參考表未涵蓋證券公司合規(guī)管理有效性評估的全部評估內(nèi)容，證券公司可以根據(jù)公司實際需要對表格內(nèi)容加以適當調(diào)整和補充。包括但不限于：合規(guī)咨詢、合規(guī)審查、合規(guī)檢查、合規(guī)監(jiān)測、合規(guī)培訓、合規(guī)報告、監(jiān)管溝通與配合、信息隔離墻管理、反洗錢等合規(guī)管理職能是否有效履行。問：請介紹一下《指引》出臺的背景？答：合規(guī)管理是證券公司創(chuàng)新發(fā)展的基礎(chǔ)。在以往的實踐中，有相當一部分公司將主要的評估責任分配給了合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門。在自評完成后，評估小組應當對自評底稿進行復核，并針對評估期內(nèi)發(fā)生的合規(guī)風險事項開展重點評估，查找合規(guī)管理缺陷，分析問題產(chǎn)生原因，提出整改建議。（）下列關(guān)于證券公司合規(guī)管理有效性評估主體的說法中，錯誤的是（）A、證券公司組織內(nèi)部評估小組實施評估的，小組成員不應來自于合規(guī)總結(jié)分管的部門B、證券公司委托外部中介機構(gòu)開展評估的，應要求中介機構(gòu)選派具備勝任的人員從事評估工作C、證券公司可以將合規(guī)總監(jiān)或合規(guī)部門作為全面評估的單一責任主體D、證券公司應結(jié)合自身自身治理機構(gòu)，選擇由董事會、監(jiān)事會或董事會授權(quán)管理層組織開展全面評估。證券公司無需將合規(guī)管理有效性評估結(jié)果納入公司管理層的績效考核范圍（）證券公司自行組織實施合規(guī)管理有效性評估的，應由董事會、監(jiān)事會或董事會授權(quán)管理層牽頭組建評估小組。對經(jīng)營管理制度與機制運行狀況的評估應當重點關(guān)注是否能夠嚴格執(zhí)行經(jīng)營管理制度和操作流程，是否能夠及時發(fā)現(xiàn)并糾正有章不循、違規(guī)操作等問題。二是秉承“全員合規(guī)、主動合規(guī)”的理念，注重發(fā)揮一線業(yè)務部門的作用，建立業(yè)務部門自評與評估小組復核相結(jié)合的評估模式，重點關(guān)注各業(yè)務的合規(guī)管理狀況。（存在重大合規(guī)風險的情形）從本次合規(guī)管理有效性評估的總體情況分析，報告期內(nèi)，公司在經(jīng)營管理制度的制定和執(zhí)行方面上存在未完成整改的重大合規(guī)問題[描述該問題的性質(zhì)及其對實現(xiàn)合規(guī)管理目標的影響程度]。評估小組對納入評估范圍的單位及業(yè)務（事項）進行了評估。第三十條證券公司董事會、監(jiān)事會、管理層、各部門及分支機構(gòu)應當積極支持和配合合規(guī)管理有效性評估工作。第二十條評估人員可以根據(jù)關(guān)注重點，對業(yè)務與管理事項進行抽樣分析，按照業(yè)務發(fā)生頻率、重要性及合規(guī)風險的高低，從確定的抽樣總體中抽取一定比例的樣本，并對樣本的符合性做出判斷。第九條證券公司對合規(guī)管理環(huán)境的評估應當重點關(guān)注公司高層是否重視合規(guī)管理、合規(guī)文化建設(shè)是否到位、合規(guī)管理制度是否健全、合規(guī)管理的履職保障是否充分等。二、《指引》的制定立足于證券公司的運行實踐，充分吸收了行業(yè)和監(jiān)管部門的合理建議，保障了《指引》的普適性。第三十四條本指引自發(fā)布之日起施行。合規(guī)管理有效性評估報告至少應包括：評估依據(jù)、評估范圍和對象、評估程序和方法、評估內(nèi)容、發(fā)現(xiàn)的問題及改進建議、前次評估中發(fā)現(xiàn)問題的整改情況等。第三章 評估程序和方法第十四條證券公司合規(guī)管理有效性評估的程序一般包括評估準備、評估實施、評估報告和后續(xù)整改四個階段。證券公司將合規(guī)管理有效性評估納入內(nèi)部控制評價的，其合規(guī)管理有效性評估工作應當符合本指引的要求，并單獨出具合規(guī)管理有效性評估報告。證券監(jiān)管機構(gòu)或自律組織要求報送的，從其要求。評估小組應當制定評估實施方案，明確評估目的、范圍、內(nèi)容、分工、進程和要求，制作評估底稿等評估工作文件。除特別指明外，本指引所稱合規(guī)管理有效性評估均指全面評估。第七條 證券公司應當按照本指引的要求，結(jié)合自身實際情況，制定本公司合規(guī)管理有效性評估工作的實施辦法，對評估組織形式、評估范圍、評估內(nèi)容、評估程序和方法、評估報告、評估問責等作出明確規(guī)定。評估小組成員對其所在部門或者分管部門的評估底稿的復核應當實行回避制度。第四章 評估問責第二十九條 證券公司應當將合規(guī)管理有效性評估結(jié)果納入公司管理層、各部門和分支機構(gòu)及其工作人員的績效考核范圍。證券公司委托外部專業(yè)機構(gòu)開展合規(guī)管理有效性評估的，參照本指引的規(guī)定進行。合規(guī)管理環(huán)境評估底稿應當由公司主要負責人簽署確認，合規(guī)管理職責履行情況評估底稿、經(jīng)營管理制度與機制的建設(shè)及運行狀況評估底稿應當由自評部門負責人和分管自評部門的高級管理人員簽署確認。整改責任部門應當及時向公司管理層報告整改進展情況。如未在規(guī)定學習期限內(nèi)完成課程學習，或未在規(guī)定次數(shù)內(nèi)通過課后測驗，則不能獲得培訓學時。第二條證券公司應當按照本指引的要求，對合規(guī)管理的有效性進行評估，及時發(fā)現(xiàn)和解決合規(guī)管理中存在的問題。證券監(jiān)管機構(gòu)或自律組織另有要求的，從其要求。第二十四條評估小組應當根據(jù)評估實施情況及評估反饋意見撰寫合規(guī)管理有效性評估報告。第三十三條本指引由中國證券業(yè)協(xié)會負責解釋。（三）經(jīng)營管理制度與機制建設(shè)情況。合規(guī)管理有效性評估既是證券公司合規(guī)管理制度的重要組成部分，也是促使證券公司切實落實和完善合規(guī)管理制度的重要手段。其實，合規(guī)管理不單是合規(guī)部門或合規(guī)總監(jiān)的責任，公司各個層面都應有合規(guī)意識。為確保評估小組工作的獨立性，《指引》還要求評估小組成員對其所在部門或者分管部門的評估底稿的復核實行回避制度。按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，證券公司開展合規(guī)管理有效性評估，應當以合規(guī)風險為導向?！吨敢钒l(fā)布后，委員會將配合協(xié)會重點從以下三個方面做好落實工作：一是開展證券公司合規(guī)管理有效性評估培訓，加深公司高級管理人員及其他相關(guān)人員對《指引》的理解和把握；二是根據(jù)行業(yè)需要，開展證券公司合規(guī)管理有效性評估經(jīng)驗交流和研討活動； 三是對證券公司落實《指引》的情況進行跟蹤、檢查和評估，及時了解證券公司在落實中遇到的問題，適時組織對具有代表性、普遍性問題的研究，推動行業(yè)合規(guī)管理有效性評估工作不斷完善和深入落實。對經(jīng)營管理制度與機制建設(shè)情況的評估應當重點關(guān)注各項經(jīng)營管理制度和操作流程是否健全，是否與外部法律、法規(guī)和準則相一致，是否能夠根據(jù)外部法律、法規(guī)和準則的變化及時修訂、完善。問：《指引》有哪些特點？答：《指引》的特點主要體現(xiàn)在以下方面：一是將證券公司合規(guī)管理有效性評估定位為證券公司自我約束、自我修復和自我完善的重要手段，強化公司在評估中的主導地位，在法律、法規(guī)和準則允許的范圍內(nèi)，采用彈性條款，給證券公司發(fā)展留足空間。七、評估總結(jié)（不存在重大合規(guī)風險的情形）從本次合規(guī)管理有效性評估的總體情況分析，報告期內(nèi)，公司對納入評估范圍的業(yè)務與事項均已建立了相應的管理制度，并得到有效執(zhí)行，達到了公司合規(guī)管理的目標，在所有方面不存在重大合規(guī)風險。一、合規(guī)管理有效性評估工作的總體情況公司董事會（或監(jiān)事會、或董事會授權(quán)管理層）授權(quán)合規(guī)管理有效性評估小組負責具體實施評估工作，[描述本合規(guī)管理有效性評估的組織領(lǐng)導體制，評估工作組的結(jié)構(gòu)圖、主要負責人及匯報途徑]。對合規(guī)管理有效性評估中新發(fā)現(xiàn)的違法、違規(guī)行為，證券公司應當及時對責任人采取問責措施。第十九條證券公司合規(guī)管理有效性評估應當采取訪談、文本審閱、問卷調(diào)查、知識測試、抽樣分析、穿行測試、系統(tǒng)及數(shù)據(jù)測試等方法。第二章評估內(nèi)容第八條證券公司開展合規(guī)管理有效性評估，應當涵蓋合規(guī)管理環(huán)境、合規(guī)管理職責履行情況、經(jīng)營管理制度與機制的建設(shè)及運行狀況等方面。各證券公司應當認真學習、理解《指引》，切實按照《指引》的規(guī)定開展合規(guī)管理