【正文】 ，公司合規(guī)管理尚存在以下待改進(jìn)的薄弱環(huán)節(jié)：合規(guī)管理環(huán)境方面合規(guī)管理職責(zé)履行方面經(jīng)營(yíng)管理制度與機(jī)制的建設(shè)及運(yùn)行方面本次評(píng)估具體情況詳見后附合規(guī)管理有效性評(píng)估報(bào)告說明。在合規(guī)管理有效性評(píng)估過程中，評(píng)估小組采用了訪談、文本審閱、問卷調(diào)查、知識(shí)測(cè)試、抽樣分析、穿行測(cè)試、系統(tǒng)及數(shù)據(jù)測(cè)試等評(píng)估方法，從合規(guī)管理環(huán)境、合規(guī)管理職責(zé)履行情況、經(jīng)營(yíng)管理制度與機(jī)制的建設(shè)及運(yùn)行狀況等方面，復(fù)核了各業(yè)務(wù)及管理部門的自評(píng)底稿等文件，為評(píng)估公司合規(guī)管理的有效性取得了必要的評(píng)價(jià)證據(jù)。XX公司合規(guī)管理有效性評(píng)估小組二零年月日評(píng)估小組成員（簽名）公司20合規(guī)管理有效性評(píng)估報(bào)告說明根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“證監(jiān)會(huì)”）《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》和中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“協(xié)會(huì)”）《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》等法律、法規(guī)和準(zhǔn)則的要求，我們對(duì)本公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）20**合規(guī)管理的有效性進(jìn)行了評(píng)估。評(píng)估小組對(duì)納入評(píng)估范圍的單位及業(yè)務(wù)（事項(xiàng)）進(jìn)行了評(píng)估。包括但不限于：公司高層是否重視合規(guī)管理、合規(guī)文化建設(shè)是否到位、合規(guī)管理制度是否健全、合規(guī)管理的履職保障是否充分等。包括但不限于：合規(guī)咨詢、合規(guī)審查、合規(guī)檢查、合規(guī)監(jiān)測(cè)、合規(guī)培訓(xùn)、合規(guī)報(bào)告、監(jiān)管溝通與配合、信息隔離墻管理、反洗錢等合規(guī)管理職能是否有效履行。包括但不限于：各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)管理制度和操作流程是否健全，是否與外部法律、法規(guī)和準(zhǔn)則相一致，是否能夠根據(jù)外部法律、法規(guī)和準(zhǔn)則的變化及時(shí)修訂、完善。包括但不限于：是否能夠嚴(yán)格執(zhí)行經(jīng)營(yíng)管理制度和操作流程，是否能夠及時(shí)發(fā)現(xiàn)并糾正有章不循、違規(guī)操作等問題。三、合規(guī)管理有效性評(píng)估的程序和方法合規(guī)管理有效性評(píng)估工作按照《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》、《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》及公司內(nèi)部合規(guī)管理有效性評(píng)估辦法規(guī)定的程序執(zhí)行[描述公司開展合規(guī)管理有效性評(píng)估工作的基本流程，包括準(zhǔn)備階段、實(shí)施階段、報(bào)告階段、整改階段]。四、公司合規(guī)管理狀況（一）合規(guī)管理環(huán)境（二）合規(guī)管理職責(zé)履行情況（三）經(jīng)營(yíng)管理制度與機(jī)制建設(shè)及運(yùn)行狀況五、評(píng)估發(fā)現(xiàn)的合規(guī)管理問題和整改情況評(píng)估期間，公司存在的合規(guī)管理問題及整改情況如下：序號(hào)問題描述問題涉及的領(lǐng)域或部門擬采取的整改措施計(jì)劃整改期限一、合規(guī)管理環(huán)境方面?二、合規(guī)管理職責(zé)履行方面?三、經(jīng)營(yíng)管理制度與機(jī)制建設(shè)及運(yùn)行方面?經(jīng)過整改，公司在報(bào)告期末仍存在以下問題[從以上方面對(duì)問題進(jìn)行描述]。六、上一未完成整改問題的后續(xù)整改情況針對(duì)上合規(guī)管理有效性評(píng)估報(bào)告中所述期末未完成整改事項(xiàng)，具體描述本整改情況。（存在重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的情形）從本次合規(guī)管理有效性評(píng)估的總體情況分析，報(bào)告期內(nèi)，公司在經(jīng)營(yíng)管理制度的制定和執(zhí)行方面上存在未完成整改的重大合規(guī)問題[描述該問題的性質(zhì)及其對(duì)實(shí)現(xiàn)合規(guī)管理目標(biāo)的影響程度]。八、期后事項(xiàng)自合規(guī)管理有效性評(píng)估報(bào)告基準(zhǔn)日至合規(guī)管理有效性評(píng)估報(bào)告發(fā)出日間[是/否]發(fā)生對(duì)合規(guī)管理有效性評(píng)估產(chǎn)生影響的重大變化[如重大違規(guī)事項(xiàng)，及該事項(xiàng)的影響及公司擬采取的措施]。問：請(qǐng)介紹一下《指引》出臺(tái)的背景？答：合規(guī)管理是證券公司創(chuàng)新發(fā)展的基礎(chǔ)。《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》明確要求證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)公司合規(guī)管理的有效性進(jìn)行評(píng)估，對(duì)合規(guī)管理有效性的全面評(píng)估，每年不得少于一次。在起草過程中，廣泛征求了行業(yè)和監(jiān)管部門的意見，并根據(jù)反饋的意見進(jìn)行了多次討論和修改，幾經(jīng)易稿，形成本《指引》。第二，《指引》應(yīng)當(dāng)與現(xiàn)有的監(jiān)管制度保持一致，同時(shí)又為行業(yè)發(fā)展留出空間，允許一定的業(yè)務(wù)發(fā)展彈性?！吨敢窇?yīng)當(dāng)能夠充分調(diào)動(dòng)公司參與評(píng)估的主動(dòng)性和積極性，并通過評(píng)估促進(jìn)公司內(nèi)部了解和熟悉相關(guān)合規(guī)要求，實(shí)現(xiàn)全員合規(guī)。第五，《指引》應(yīng)當(dāng)建立綜合評(píng)估、分層使用的制度安排，在評(píng)估內(nèi)容、評(píng)估報(bào)告的格式設(shè)計(jì)以及評(píng)估底稿的設(shè)計(jì)上綜合覆蓋監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律組織和證券公司自身的關(guān)注要點(diǎn)，兼顧公司內(nèi)、外部主體的不同使用需要，體現(xiàn)較大的靈活性。二是秉承“全員合規(guī)、主動(dòng)合規(guī)”的理念，注重發(fā)揮一線業(yè)務(wù)部門的作用，建立業(yè)務(wù)部門自評(píng)與評(píng)估小組復(fù)核相結(jié)合的評(píng)估模式，重點(diǎn)關(guān)注各業(yè)務(wù)的合規(guī)管理狀況。四是在評(píng)估結(jié)果的使用方面，綜合考慮不同主體的差異化需求，建立靈活、實(shí)用的評(píng)估結(jié)果展現(xiàn)形式。在以往的實(shí)踐中，有相當(dāng)一部分公司將主要的評(píng)估責(zé)任分配給了合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門。公司合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)與公司治理結(jié)構(gòu)相結(jié)合。為此，《指引》規(guī)定，證券公司開展合規(guī)管理有效性全面評(píng)估的，應(yīng)當(dāng)由董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)或董事會(huì)授權(quán)管理層組織評(píng)估小組或委托外部專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行。對(duì)于合規(guī)管理有效性專項(xiàng)評(píng)估，《指引》留出了較大的彈性空間，允許證券公司自主決定評(píng)估的組織形式、范圍和內(nèi)容等。為此，《指引》規(guī)定，證券公司開展合規(guī)管理有效性全面評(píng)估，應(yīng)當(dāng)涵蓋合規(guī)管理環(huán)境、合規(guī)管理職責(zé)履行情況、經(jīng)營(yíng)管理制度與機(jī)制的建設(shè)及運(yùn)行狀況等方面。對(duì)合規(guī)管理職責(zé)履行情況的評(píng)估應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注合規(guī)咨詢、合規(guī)審查、合規(guī)檢查、合規(guī)監(jiān)測(cè)、合規(guī)培訓(xùn)、合規(guī)報(bào)告、監(jiān)管溝通與配合、信息隔離墻管理、反洗錢等合規(guī)管理職能是否有效履行。對(duì)經(jīng)營(yíng)管理制度與機(jī)制運(yùn)行狀況的評(píng)估應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注是否能夠嚴(yán)格執(zhí)行經(jīng)營(yíng)管理制度和操作流程，是否能夠及時(shí)發(fā)現(xiàn)并糾正有章不循、違規(guī)操作等問題。在評(píng)估程序方面，《指引》將整個(gè)進(jìn)程劃分為評(píng)估準(zhǔn)備、評(píng)估實(shí)施、評(píng)估報(bào)告和后續(xù)整改四個(gè)階段。在自評(píng)完成后，評(píng)估小組應(yīng)當(dāng)對(duì)自評(píng)底稿進(jìn)行復(fù)核，并針對(duì)評(píng)估期內(nèi)發(fā)生的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)開展重點(diǎn)評(píng)估，查找合規(guī)管理缺陷，分析問題產(chǎn)生原因，提出整改建議。關(guān)于評(píng)估方法，《指引》一方面在正文中對(duì)公司可以采用的評(píng)估方法加以列舉，并對(duì)抽樣分析、穿行測(cè)試、系統(tǒng)及數(shù)據(jù)測(cè)試法的定義及使用情形做出描述，另一方面在附件的評(píng)估參考表中對(duì)每一評(píng)估點(diǎn)均給出較為具體的參考評(píng)估方法，以便為證券公司提供更為詳細(xì)的指導(dǎo)。其中，基本格式包括報(bào)告正文和報(bào)告說明兩部分。報(bào)告正文主要用于揭示評(píng)估發(fā)現(xiàn)問題，內(nèi)容相對(duì)簡(jiǎn)單；報(bào)告說明的內(nèi)容則更為豐富，應(yīng)當(dāng)詳細(xì)描述評(píng)估情況。具體來說，評(píng)估報(bào)告通常以內(nèi)部使用為主，證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)或自律組織可以根據(jù)需要審閱評(píng)估報(bào)告正文或調(diào)閱評(píng)估工作底稿。但由于當(dāng)前我國(guó)證券公司在業(yè)務(wù)范圍、內(nèi)控機(jī)制和管理水平等方面存在差異，各證券公司在實(shí)施過程中可以以《指引》的規(guī)定為基礎(chǔ)，結(jié)合自身管理的實(shí)際需要進(jìn)一步細(xì)化和擴(kuò)充相關(guān)措施，增強(qiáng)《指引》的針對(duì)性和實(shí)效性。證券公司無需將合規(guī)管理有效性評(píng)估結(jié)果納入公司管理層的績(jī)效考核范圍（）證券公司自行組織實(shí)施合規(guī)管理有效性評(píng)估的，應(yīng)由董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)或董事會(huì)授權(quán)管理層牽頭組建評(píng)估小組。A、評(píng)估范圍和對(duì)象 B、評(píng)估程序和方法C、發(fā)現(xiàn)的問題及改進(jìn)建議 D、評(píng)估依據(jù)按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》的規(guī)定，關(guān)于合規(guī)管理有效性評(píng)估的評(píng)估復(fù)核，下列選項(xiàng)中錯(cuò)誤的是（）A、評(píng)估小組成員對(duì)其所在部門或者分管部門的評(píng)估底稿的復(fù)核應(yīng)當(dāng)實(shí)行回避制度 B、證券公司應(yīng)針對(duì)評(píng)估期間內(nèi)發(fā)生的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)開展重點(diǎn)評(píng)估 C、評(píng)估小組成員可參與其所在部門或者分管部門的評(píng)估底稿的復(fù)核 D、證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)自評(píng)底稿進(jìn)行復(fù)核下列關(guān)于合規(guī)管理有效性評(píng)估與內(nèi)控評(píng)價(jià)關(guān)系的各種說法中，正確的有（）A、合規(guī)管理有效性程度是內(nèi)控評(píng)價(jià)的重要內(nèi)容 B、證券公司必須單獨(dú)開展合規(guī)管理有效性評(píng)估C、證券公司可以將合規(guī)管理有效性評(píng)估納入公司內(nèi)控評(píng)價(jià)中一并進(jìn)行 D、合規(guī)管理的有效性程度是決定公司內(nèi)部控制是否有效的關(guān)鍵因素按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》的規(guī)定，證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估應(yīng)當(dāng)采取的方法有（）A、文本審閱 B、訪談 C、問卷調(diào)查 D、知識(shí)測(cè)試證券公司成立的證券業(yè)務(wù)子公司，如證券資產(chǎn)管理公司等，無需按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》開展合規(guī)管理有效性評(píng)估。（）下列關(guān)于證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估主體的說法中，錯(cuò)誤的是（）A、證券公司組織內(nèi)部評(píng)估小組實(shí)施評(píng)估的，小組成員不應(yīng)來自于合規(guī)總結(jié)分管的部門B、證券公司委托外部中介機(jī)構(gòu)開展評(píng)估的，應(yīng)要求中介機(jī)構(gòu)選派具備勝任的人員從事評(píng)估工作C、證券公司可以將合規(guī)總監(jiān)或合規(guī)部門作為全面評(píng)估的單一責(zé)任主體D、證券公司應(yīng)結(jié)合自身自身治理機(jī)構(gòu)，選擇由董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)或董事會(huì)授權(quán)管理層組織開展全面評(píng)估。1判斷證券公司合規(guī)管理是否有效，最終應(yīng)看證券公司是否實(shí)現(xiàn)合規(guī)經(jīng)營(yíng)。A、內(nèi)部評(píng)估 B、全面評(píng)估 C、專項(xiàng)評(píng)估 D、外部評(píng)估1按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》的規(guī)定，合規(guī)管理職責(zé)履行情況評(píng)估底稿，應(yīng)當(dāng)由（）簽署確認(rèn)