【導(dǎo)讀】存續(xù)的股份有限公司。第五條本行注冊資本為人民幣萬元。第六條本行董事長是本行的法定代表人。開展業(yè)務(wù)，其民事責(zé)任由本行承擔(dān)。行承擔(dān)責(zé)任，本行以全部資產(chǎn)為限對本行的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。律法規(guī)和銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)頒布的有關(guān)行政規(guī)章的規(guī)定。依法接受銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理。構(gòu)調(diào)整和城鄉(xiāng)經(jīng)濟(jì)社會協(xié)調(diào)發(fā)展。第十二條本行以安全性、流動性、效益性為經(jīng)營原則，實行自主經(jīng)營、自擔(dān)風(fēng)險、自負(fù)盈虧、自我約束。第十五條本行總股本為，全部為普通股，每股面值為人民幣1元，分為自然人股和法人股。符合向銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)投資入股的條件。陽農(nóng)村合作銀行30家法人股東及4728戶自然人股東。本行股份同股同權(quán)，同股同利，承擔(dān)相同的義務(wù)。股票經(jīng)董事長簽名并加蓋本行公章后生效。例，單個企業(yè)法人股東及其關(guān)聯(lián)企業(yè)持股占本行總股本的比例，毀損，股東可依照本行股份管理的相關(guān)規(guī)定，向本行申請補(bǔ)發(fā)。遵守法律法規(guī)和監(jiān)管部門的要求，并事前告知本行董事會。

　　

【正文】 期內(nèi)辭職導(dǎo)致監(jiān)事會成員低于法定人數(shù)的，在改選出的監(jiān)事就任前，原監(jiān)事仍應(yīng)當(dāng)依照法律、法規(guī)和本行章程的規(guī)定，履行監(jiān)事職務(wù)。 39 第一百四十一條 監(jiān)事每屆任期三年，監(jiān)事應(yīng)具備法律、行政法規(guī)等規(guī)定的監(jiān)事任職條件，其任職資格需經(jīng)銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。 第一百四十二條 監(jiān)事應(yīng)當(dāng)投入足夠的時間履行職責(zé)。監(jiān)事應(yīng)當(dāng)每年親自出席至少三分之二以上的監(jiān)事會會議。本行監(jiān)事連續(xù)兩次未能親自或委托其他監(jiān)事出席監(jiān)事會，視為不能履行職責(zé)，監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)提請股東大會或建議通過職工民主程序予以罷免。 第一百四十三條 監(jiān)事列席董事會會議，列席會議的監(jiān)事可以對董事會決議事項提出質(zhì)詢和建議，但不享有表決權(quán)。列席董事會會議的監(jiān)事應(yīng)當(dāng)將會議情況報告監(jiān)事會。 第一百四十四條 本 行應(yīng)采取措施保障監(jiān)事的知情權(quán)，按照規(guī)定及時向監(jiān)事會提供相關(guān)信息和資料。 第一百四十五條 監(jiān)事不得利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害本行利益，若給本行造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。 監(jiān)事履行職責(zé)時違反適用法律和本章程規(guī)定，給本行造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。 第一百四十六條 本行應(yīng)提供監(jiān)事履行職責(zé)所必需的工作條件。監(jiān)事履行職責(zé)時，本行有關(guān)人員應(yīng)當(dāng)積極配合，不得拒絕、阻撓或隱瞞，不得干預(yù)其獨(dú)立行使職權(quán)。 第一百四十七條 非職工監(jiān)事的提名方式和程序： （一）非職工監(jiān)事候選人在股東提名的基礎(chǔ)上，可以由上一屆監(jiān)事會 提出建議名單；單獨(dú)或合并持有本行 3%以上股份的股東可以通過監(jiān)事會直接向股東大會提出非職工監(jiān)事候選人； （二）監(jiān)事會提名委員會對非職工監(jiān)事候選人的任職資格和條件進(jìn)行初步審核，合格人選經(jīng)監(jiān)事會審議通過后，以書面提案 40 的方式向股東大會提出非職工監(jiān)事候選人；監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)向股東大會提供非職工監(jiān)事候選人的簡歷和基本情況；非職工監(jiān)事候選人數(shù)超過章程規(guī)定人數(shù)的，可以采取差額選舉方式； （三）非職工監(jiān)事候選人應(yīng)在股東大會召開之前作出書面承諾，同意接受提名，承諾所公開披露的資料真實、完整并保證當(dāng)選后切實履行監(jiān)事義務(wù)； （四）股東大 會對每一位非職工監(jiān)事候選人逐個進(jìn)行表決； （五）遇有臨時增補(bǔ)非職工監(jiān)事的，在股東提名的基礎(chǔ)上，由監(jiān)事會提出，建議股東大會予以選舉。 第二節(jié) 監(jiān)事會 第一百四十八條 本行設(shè)監(jiān)事會，監(jiān)事會是本行的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，對股東大會負(fù)責(zé)，對董事會、高級管理層及其成員進(jìn)行監(jiān)督，防止其濫用職權(quán)，侵犯股東權(quán)益。 第一百四十九條 監(jiān)事會由 7 名監(jiān)事組成，其中本行職工擔(dān)任的監(jiān)事不少于監(jiān)事總數(shù)的三分之一。 第一百五十條 監(jiān)事會行使以下職權(quán)： （一）監(jiān)督董事會、高級管理人員履行職責(zé)情況； （二）當(dāng)董事、高級管理人員的行 為損害本行的利益時，要求董事、高級管理人員予以糾正； （三）根據(jù)需要，對董事和高級管理人員進(jìn)行專項審計和離任審計； （四）檢查監(jiān)督本行的財務(wù)管理和活動； （五）對本行的經(jīng)營決策、風(fēng)險管理和內(nèi)部控制等進(jìn)行審計并指導(dǎo)本行內(nèi)部審計工作； （六）對董事、董事長及高級管理人員進(jìn)行質(zhì)詢； 41 （七）其他法律法規(guī)、行政規(guī)章及本章程規(guī)定應(yīng)當(dāng)由監(jiān)事會行使的職權(quán)。 第一百五十一條 監(jiān)事會定期會議每年應(yīng)至少召開 4 次，由監(jiān)事長召集并主持，于會議召開 10 日前書面通知全體監(jiān)事。 對監(jiān)事會提出的糾正措施、整改建議等，董事會和高級管理層 拒絕或者拖延執(zhí)行的，監(jiān)事會須向銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和股東大會報告。 第一百五十二條 有下列情形之一的，監(jiān)事長應(yīng)召集臨時監(jiān)事會會議： （一）監(jiān)事長認(rèn)為必要時； （二）三分之一以上監(jiān)事聯(lián)名提議時； （三）法律法規(guī)規(guī)定的其他情形。 監(jiān)事會召開臨時監(jiān)事會會議，應(yīng)提前 5 日將會議通知通過直接送達(dá)、傳真、電子郵件或其他方式送達(dá)全體監(jiān)事。非直接送達(dá)的還應(yīng)當(dāng)通過電話進(jìn)行確認(rèn)并做好相應(yīng)記錄。情況緊急，需要盡快召開監(jiān)事會臨時會議的，可以通過電話或者其他口頭方式發(fā)出會議通知，但召集人應(yīng)當(dāng)在會議上作出說明。 第一百五十三條 監(jiān)事應(yīng)親自出席監(jiān)事會會議。監(jiān)事因故不能親自出席的，可以書面委托其他監(jiān)事代為出席。委托出席的授權(quán)書應(yīng)當(dāng)載明代理人姓名、代理事項、權(quán)限和有效期限等，并由委托人簽字或蓋章。代為出席會議的監(jiān)事應(yīng)當(dāng)在授權(quán)范圍內(nèi)行使監(jiān)事職權(quán)。 第一百五十四條 監(jiān)事會由監(jiān)事長召集和主持。監(jiān)事會會議應(yīng)有二分五以上的監(jiān)事出席方可舉行。 42 第一百五十五條 監(jiān)事會定期會議原則上為現(xiàn)場會議方式，表決方式為記名投票，且應(yīng)當(dāng)采取一事一決的形式。監(jiān)事會臨時會議在保障監(jiān)事充分表達(dá)意見的前提下，可以采取視頻、電話、傳真、信函等通訊方式召開，通過 通訊方式進(jìn)行表決并作出決議（重大事項除外），并由參會監(jiān)事簽字。 第一百五十六條 監(jiān)事會會議對審議的事項采取逐項表決的原則，每一監(jiān)事享有一票表決權(quán)。監(jiān)事會決議須經(jīng)全體監(jiān)事半數(shù)以上通過，重大事項須經(jīng)到會全體監(jiān)事三分之二以上通過。 第一百五十七條 監(jiān)事應(yīng)在監(jiān)事會決議上簽字并對監(jiān)事會決議事項承擔(dān)責(zé)任。但經(jīng)證明在表決時曾表明異議并記載于會議記錄，該監(jiān)事可以免責(zé)。 第一百五十八條 監(jiān)事會應(yīng)對會議所議事項及決議做出會議記錄，出席會議的監(jiān)事和記錄人員在會議記錄上簽名。出席會議的監(jiān)事有權(quán)要求在記錄上對其在會 議上的發(fā)言做出說明性記載。監(jiān)事會決議、會議記錄等應(yīng)當(dāng)在會議結(jié)束后 10 日內(nèi)報銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。 第一百五十九條 監(jiān)事會行使職權(quán)所必需的合理費(fèi)用由本行承擔(dān)。 第一百六十條 監(jiān)事會可下設(shè)監(jiān)事會辦公室，作為監(jiān)事會的辦事機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)監(jiān)事會、監(jiān)事會各專門委員會會議的籌備以及其他日常事務(wù)。 第三節(jié) 監(jiān)事長 第一百六十一條 監(jiān)事會設(shè)監(jiān)事長 1 人。監(jiān)事長由監(jiān)事提名、全體監(jiān)事過半數(shù)選舉產(chǎn)生，經(jīng)銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)任職 43 資格后履行職責(zé)。監(jiān)事長每屆任期 3 年，連選可連任。監(jiān)事長應(yīng)由專職人員擔(dān)任。 第一百六十 二條 監(jiān)事長至少應(yīng)具有財務(wù)、審計、金融、法律等某一方面的專業(yè)知識和工作經(jīng)驗。 第一百六十三條 監(jiān)事長行使下列職權(quán)： （一）主持監(jiān)事會工作； （二）召集和主持監(jiān)事會會議； （三）督促檢查監(jiān)事會決議的實施情況； （四）審定、簽署監(jiān)事會報告、決議和其他重要文件； （五）代表監(jiān)事會向股東大會報告工作； （六）依照適用法律和本章程規(guī)定的其他應(yīng)該履行的職權(quán)。 監(jiān)事長不能履行職責(zé)時，由過半數(shù)監(jiān)事共同推舉一名監(jiān)事履行職責(zé)。 第四節(jié) 監(jiān)事會專門委員會 第一百六十四條 本行監(jiān)事會可下設(shè)提名委員會和監(jiān)督委員會。專門委員會至少由 3 名委員組成，委員由監(jiān)事?lián)?，監(jiān)事會決定。 第一百六十五條 專門委員會經(jīng)監(jiān)事會明確授權(quán)，向監(jiān)事會提供專業(yè)意見，或根據(jù)監(jiān)事會授權(quán)就專業(yè)事項進(jìn)行決策。 第一百六十六條 監(jiān)事會的相關(guān)擬決議事項應(yīng)當(dāng)先提交專門委員會進(jìn)行審議，由該專門委員會提出審議意見。除監(jiān)事會依法授權(quán)外，專門委員會的審議意見不能代替監(jiān)事會的表決意見。 第一百六十七條 提名委員會負(fù)責(zé)擬定監(jiān)事的選任標(biāo)準(zhǔn)、程序和報酬，并向監(jiān)事會提出建議；根據(jù)本行實際向監(jiān)事會提議監(jiān)事長人選，對各類別監(jiān)事人選提出審查意見；向監(jiān)事會提出 、 44 推薦各專門委員會主任委員、委員人選；完成監(jiān)事會授權(quán)的其他事項。 第一百六十八條 監(jiān)督委員會負(fù)責(zé)對本行的內(nèi)部控制評估進(jìn)行監(jiān)督，并提出完善內(nèi)部控制的意見；監(jiān)督董事、高級管理人員履行內(nèi)部控制職責(zé)；定期聽取高級管理層關(guān)于本行內(nèi)部控制體系執(zhí)行情況的報告，并提出質(zhì)詢；監(jiān)督董事會、高級管理層完善內(nèi)部控制體系；有權(quán)要求董事會、高級管理層限期整改內(nèi)部控制方面存在的問題和糾正其損害本行利益的行為并監(jiān)督執(zhí)行。 第八章 董事、監(jiān)事和高級管理人員的激勵機(jī)制 第一百六十九條 本行實行公正、公開的董事、監(jiān)事、高級管理 人員績效評價的標(biāo)準(zhǔn)和程序，建立薪酬與效益和個人業(yè)績相聯(lián)系的激勵機(jī)制。 第一百七十條 董事、監(jiān)事的薪酬和激勵方案由董事會下設(shè)的提名與薪酬委員會擬訂，經(jīng)董事會通過后，報股東大會批準(zhǔn)。 第一百七十一條 高級管理人員的評價、薪酬與激勵方案由董事會下設(shè)的提名與薪酬委員會擬訂，報董事會批準(zhǔn)，涉及股東大會職權(quán)的應(yīng)報股東大會批準(zhǔn)。董事會應(yīng)當(dāng)將對高級管理人員的績效評價，作為對高級管理人員的薪酬和其他激勵安排的依據(jù)。 第一百七十二條 任何董事、監(jiān)事和高級管理人員都不應(yīng)參與本人薪酬及績效評價的決定過程。 第一百 七十三條 本行不得以任何方式為本行董事、監(jiān)事和高級管理人員繳納稅款。 第九章 財務(wù)會計制度、利潤分配和審計 第一節(jié) 財務(wù)會計制度 45 第一百七十四條 本行依照法律、行政法規(guī)、國務(wù)院財政部門制定的會計準(zhǔn)則和金融企業(yè)財務(wù)規(guī)則等規(guī)定，制定本行的財務(wù)會計制度，真實記錄并全面反映業(yè)務(wù)活動和財務(wù)狀況，并依法納稅。 第一百七十五條 本行會計年度為公歷 1月 1日至 12月 31日。 第一百七十六條 本行應(yīng)當(dāng)在每一會計年度終了編制年度財務(wù)會計報告，并依法經(jīng)會計師事務(wù)所審計，由董事會通過，報銀行業(yè)監(jiān)督 管理機(jī)構(gòu)備案。本行的財務(wù)會計報告應(yīng)當(dāng)在召開股東大會的 20 個工作日前置備于本行，供股東查閱。 第一百七十七條 本行年度財務(wù)會計報告包括以下內(nèi)容： （一）資產(chǎn)負(fù)債表； （二）損益表； （三）利潤分配表； （四）其他相關(guān)報表； （五）會計報表附注。 第一百七十八條 本行按照有關(guān)規(guī)定披露財務(wù)會計報告信息。 第一百七十九條 本行除法定會計賬冊外，不得另立會計賬冊。 第一百八十條 本行的稅后利潤按下列順序分配： （一）彌補(bǔ)本行以前年度虧損； （二）提取法定公積金，提取比例不得低于稅后利潤的 10%，本行法定公積金累計額為本行注冊資本的 50%以上的，可不再提取； 46 （三）提取一般準(zhǔn)備金； （四）經(jīng)股東大會決議，可提取任意盈余公積金； （五）按照股東持有的股份比例支付股東紅利，本行持有的本行股份不得分配利潤。 本行在彌補(bǔ)虧損、提取法定公積金前，不得向股東分配利潤。 第一百八十一條 本行的公積金用于彌補(bǔ)本行的虧損、擴(kuò)大本行生產(chǎn)經(jīng)營或者轉(zhuǎn)增資本。但是，資本公積將不得用于彌補(bǔ)虧損。 法定公積金轉(zhuǎn)為資本時，所留存的該項公積金得不少于轉(zhuǎn)增前本行注冊資本的 25%。 第一百八十二條 本行股東大會對利潤分配方案 作出決議后，董事會須在股東大會召開后 3 個月內(nèi)完成股利派發(fā)事項。 第一百八十三條 本行可采取現(xiàn)金或股份方式分配股利。以股份方式分配股利應(yīng)由股東大會作出決議并報銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。 第一百八十四條 本行應(yīng)于董事會通過有關(guān)利潤分配預(yù)案之日起 10 個工作日內(nèi)將利潤分配預(yù)案報銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。 第二節(jié) 內(nèi)部審計 第一百八十五條 本行董事會負(fù)責(zé)建立和維護(hù)健全有效的內(nèi)部審計體系，確保內(nèi)部審計具有充分的獨(dú)立性。本行內(nèi)部審計制度和審計人員的職責(zé)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)董事會批準(zhǔn)后實施。 第一百八十六條 董事會對內(nèi)部審計的適當(dāng)性和有效性承擔(dān)最終責(zé)任，負(fù)責(zé)批準(zhǔn)內(nèi)部審計制度、中長期審計規(guī)劃和年度工 47 作計劃等，為獨(dú)立、客觀開展內(nèi)部審計工作提供必要保障，并對審計工作情況進(jìn)行考核監(jiān)督。 董事會審計委員會對董事會負(fù)責(zé)，根據(jù)董事會授權(quán)組織指導(dǎo)內(nèi)部審計工作。董事會審計委員會應(yīng)定期向董事會報告審計工作情況，并通報高級管理層和監(jiān)事會。 第一百八十七條 內(nèi)部審計部門應(yīng)對董事會和董事會審計委員會負(fù)責(zé)，制定內(nèi)部審計程序，評價風(fēng)險狀況和管理情況，落實年度審計工作計劃，開展后續(xù)審計，監(jiān)督整改情況，對審計項目質(zhì)量負(fù)責(zé)，做好檔案管理。內(nèi) 部審計部門應(yīng)定期向董事會和高級管理層主要負(fù)責(zé)人報告審計工作情況。每年至少一次向董事會提交包括履職情況、審計發(fā)現(xiàn)和建議等內(nèi)容的審計工作報告。 第十章 會計師事務(wù)所的聘任 第一百八十八條 本行應(yīng)當(dāng)聘用符合國家有關(guān)規(guī)定的、獨(dú)立的會計師事務(wù)所進(jìn)行會計報表審計、凈資產(chǎn)驗證及其他相關(guān)的咨詢服務(wù)等業(yè)務(wù)，聘期 1 年，可以續(xù)聘。 第一百八十九條 本行聘用、解聘或者續(xù)聘會計師事務(wù)所由董事會決定，會計師事務(wù)所的報酬，由董事會確定。 第一百九十條 經(jīng)本行聘用的會計師事務(wù)所享有下述權(quán)利： （一）查閱本行財務(wù)報表 、記錄和憑證，并有權(quán)要求本行的董事、行長或者其他高級管理人員提供有關(guān)的資料和說明； （二）要求本行采取合理措施，從本行分支機(jī)構(gòu)取得該會計師事務(wù)所為履行職務(wù)所必需的資料和說明； 48 （三）列席董事會會議，獲得董事會的通知或者與董事會有關(guān)的其他信息，在董事會會議上就涉及其作為本行聘用的會計師事務(wù)所的事宜發(fā)言。 第一百九十一條 本行應(yīng)當(dāng)向聘用的會計師事務(wù)所提供真實、完整的會計憑證、會計賬簿、財務(wù)會計報告及其他會計資料。 第一百九十二條 董事會解聘或者不再續(xù)聘會計師事務(wù)所，應(yīng)當(dāng)允許會計師事務(wù)所陳述意見。 第 一百九十三條 會計師事務(wù)所提出辭聘的，應(yīng)當(dāng)向董事會說明本行有無不當(dāng)情事。 第十一章