【導讀】存續(xù)的股份有限公司。第五條本行注冊資本為人民幣萬元。第六條本行董事長是本行的法定代表人。開展業(yè)務，其民事責任由本行承擔。行承擔責任，本行以全部資產為限對本行的債務承擔責任。律法規(guī)和銀行業(yè)監(jiān)督管理機構頒布的有關行政規(guī)章的規(guī)定。依法接受銀行業(yè)監(jiān)督管理機構的監(jiān)督管理。構調整和城鄉(xiāng)經濟社會協(xié)調發(fā)展。第十二條本行以安全性、流動性、效益性為經營原則，實行自主經營、自擔風險、自負盈虧、自我約束。第十五條本行總股本為，全部為普通股，每股面值為人民幣1元，分為自然人股和法人股。符合向銀行業(yè)金融機構投資入股的條件。陽農村合作銀行30家法人股東及4728戶自然人股東。本行股份同股同權，同股同利，承擔相同的義務。股票經董事長簽名并加蓋本行公章后生效。例，單個企業(yè)法人股東及其關聯(lián)企業(yè)持股占本行總股本的比例，毀損，股東可依照本行股份管理的相關規(guī)定，向本行申請補發(fā)。遵守法律法規(guī)和監(jiān)管部門的要求，并事前告知本行董事會。

　　

【正文】 期內辭職導致監(jiān)事會成員低于法定人數(shù)的，在改選出的監(jiān)事就任前，原監(jiān)事仍應當依照法律、法規(guī)和本行章程的規(guī)定，履行監(jiān)事職務。 39 第一百四十一條 監(jiān)事每屆任期三年，監(jiān)事應具備法律、行政法規(guī)等規(guī)定的監(jiān)事任職條件，其任職資格需經銀行業(yè)監(jiān)督管理機構核準。 第一百四十二條 監(jiān)事應當投入足夠的時間履行職責。監(jiān)事應當每年親自出席至少三分之二以上的監(jiān)事會會議。本行監(jiān)事連續(xù)兩次未能親自或委托其他監(jiān)事出席監(jiān)事會，視為不能履行職責，監(jiān)事會應當提請股東大會或建議通過職工民主程序予以罷免。 第一百四十三條 監(jiān)事列席董事會會議，列席會議的監(jiān)事可以對董事會決議事項提出質詢和建議，但不享有表決權。列席董事會會議的監(jiān)事應當將會議情況報告監(jiān)事會。 第一百四十四條 本 行應采取措施保障監(jiān)事的知情權，按照規(guī)定及時向監(jiān)事會提供相關信息和資料。 第一百四十五條 監(jiān)事不得利用其關聯(lián)關系損害本行利益，若給本行造成損失的，應當承擔賠償責任。 監(jiān)事履行職責時違反適用法律和本章程規(guī)定，給本行造成損失的，應當承擔賠償責任。 第一百四十六條 本行應提供監(jiān)事履行職責所必需的工作條件。監(jiān)事履行職責時，本行有關人員應當積極配合，不得拒絕、阻撓或隱瞞，不得干預其獨立行使職權。 第一百四十七條 非職工監(jiān)事的提名方式和程序： （一）非職工監(jiān)事候選人在股東提名的基礎上，可以由上一屆監(jiān)事會 提出建議名單；單獨或合并持有本行 3%以上股份的股東可以通過監(jiān)事會直接向股東大會提出非職工監(jiān)事候選人； （二）監(jiān)事會提名委員會對非職工監(jiān)事候選人的任職資格和條件進行初步審核，合格人選經監(jiān)事會審議通過后，以書面提案 40 的方式向股東大會提出非職工監(jiān)事候選人；監(jiān)事會應當向股東大會提供非職工監(jiān)事候選人的簡歷和基本情況；非職工監(jiān)事候選人數(shù)超過章程規(guī)定人數(shù)的，可以采取差額選舉方式； （三）非職工監(jiān)事候選人應在股東大會召開之前作出書面承諾，同意接受提名，承諾所公開披露的資料真實、完整并保證當選后切實履行監(jiān)事義務； （四）股東大 會對每一位非職工監(jiān)事候選人逐個進行表決； （五）遇有臨時增補非職工監(jiān)事的，在股東提名的基礎上，由監(jiān)事會提出，建議股東大會予以選舉。 第二節(jié) 監(jiān)事會 第一百四十八條 本行設監(jiān)事會，監(jiān)事會是本行的監(jiān)督機構，對股東大會負責，對董事會、高級管理層及其成員進行監(jiān)督，防止其濫用職權，侵犯股東權益。 第一百四十九條 監(jiān)事會由 7 名監(jiān)事組成，其中本行職工擔任的監(jiān)事不少于監(jiān)事總數(shù)的三分之一。 第一百五十條 監(jiān)事會行使以下職權： （一）監(jiān)督董事會、高級管理人員履行職責情況； （二）當董事、高級管理人員的行 為損害本行的利益時，要求董事、高級管理人員予以糾正； （三）根據(jù)需要，對董事和高級管理人員進行專項審計和離任審計； （四）檢查監(jiān)督本行的財務管理和活動； （五）對本行的經營決策、風險管理和內部控制等進行審計并指導本行內部審計工作； （六）對董事、董事長及高級管理人員進行質詢； 41 （七）其他法律法規(guī)、行政規(guī)章及本章程規(guī)定應當由監(jiān)事會行使的職權。 第一百五十一條 監(jiān)事會定期會議每年應至少召開 4 次，由監(jiān)事長召集并主持，于會議召開 10 日前書面通知全體監(jiān)事。 對監(jiān)事會提出的糾正措施、整改建議等，董事會和高級管理層 拒絕或者拖延執(zhí)行的，監(jiān)事會須向銀行業(yè)監(jiān)督管理機構和股東大會報告。 第一百五十二條 有下列情形之一的，監(jiān)事長應召集臨時監(jiān)事會會議： （一）監(jiān)事長認為必要時； （二）三分之一以上監(jiān)事聯(lián)名提議時； （三）法律法規(guī)規(guī)定的其他情形。 監(jiān)事會召開臨時監(jiān)事會會議，應提前 5 日將會議通知通過直接送達、傳真、電子郵件或其他方式送達全體監(jiān)事。非直接送達的還應當通過電話進行確認并做好相應記錄。情況緊急，需要盡快召開監(jiān)事會臨時會議的，可以通過電話或者其他口頭方式發(fā)出會議通知，但召集人應當在會議上作出說明。 第一百五十三條 監(jiān)事應親自出席監(jiān)事會會議。監(jiān)事因故不能親自出席的，可以書面委托其他監(jiān)事代為出席。委托出席的授權書應當載明代理人姓名、代理事項、權限和有效期限等，并由委托人簽字或蓋章。代為出席會議的監(jiān)事應當在授權范圍內行使監(jiān)事職權。 第一百五十四條 監(jiān)事會由監(jiān)事長召集和主持。監(jiān)事會會議應有二分五以上的監(jiān)事出席方可舉行。 42 第一百五十五條 監(jiān)事會定期會議原則上為現(xiàn)場會議方式，表決方式為記名投票，且應當采取一事一決的形式。監(jiān)事會臨時會議在保障監(jiān)事充分表達意見的前提下，可以采取視頻、電話、傳真、信函等通訊方式召開，通過 通訊方式進行表決并作出決議（重大事項除外），并由參會監(jiān)事簽字。 第一百五十六條 監(jiān)事會會議對審議的事項采取逐項表決的原則，每一監(jiān)事享有一票表決權。監(jiān)事會決議須經全體監(jiān)事半數(shù)以上通過，重大事項須經到會全體監(jiān)事三分之二以上通過。 第一百五十七條 監(jiān)事應在監(jiān)事會決議上簽字并對監(jiān)事會決議事項承擔責任。但經證明在表決時曾表明異議并記載于會議記錄，該監(jiān)事可以免責。 第一百五十八條 監(jiān)事會應對會議所議事項及決議做出會議記錄，出席會議的監(jiān)事和記錄人員在會議記錄上簽名。出席會議的監(jiān)事有權要求在記錄上對其在會 議上的發(fā)言做出說明性記載。監(jiān)事會決議、會議記錄等應當在會議結束后 10 日內報銀行業(yè)監(jiān)督管理機構備案。 第一百五十九條 監(jiān)事會行使職權所必需的合理費用由本行承擔。 第一百六十條 監(jiān)事會可下設監(jiān)事會辦公室，作為監(jiān)事會的辦事機構，負責監(jiān)事會、監(jiān)事會各專門委員會會議的籌備以及其他日常事務。 第三節(jié) 監(jiān)事長 第一百六十一條 監(jiān)事會設監(jiān)事長 1 人。監(jiān)事長由監(jiān)事提名、全體監(jiān)事過半數(shù)選舉產生，經銀行業(yè)監(jiān)督管理機構核準任職 43 資格后履行職責。監(jiān)事長每屆任期 3 年，連選可連任。監(jiān)事長應由專職人員擔任。 第一百六十 二條 監(jiān)事長至少應具有財務、審計、金融、法律等某一方面的專業(yè)知識和工作經驗。 第一百六十三條 監(jiān)事長行使下列職權： （一）主持監(jiān)事會工作； （二）召集和主持監(jiān)事會會議； （三）督促檢查監(jiān)事會決議的實施情況； （四）審定、簽署監(jiān)事會報告、決議和其他重要文件； （五）代表監(jiān)事會向股東大會報告工作； （六）依照適用法律和本章程規(guī)定的其他應該履行的職權。 監(jiān)事長不能履行職責時，由過半數(shù)監(jiān)事共同推舉一名監(jiān)事履行職責。 第四節(jié) 監(jiān)事會專門委員會 第一百六十四條 本行監(jiān)事會可下設提名委員會和監(jiān)督委員會。專門委員會至少由 3 名委員組成，委員由監(jiān)事?lián)?，監(jiān)事會決定。 第一百六十五條 專門委員會經監(jiān)事會明確授權，向監(jiān)事會提供專業(yè)意見，或根據(jù)監(jiān)事會授權就專業(yè)事項進行決策。 第一百六十六條 監(jiān)事會的相關擬決議事項應當先提交專門委員會進行審議，由該專門委員會提出審議意見。除監(jiān)事會依法授權外，專門委員會的審議意見不能代替監(jiān)事會的表決意見。 第一百六十七條 提名委員會負責擬定監(jiān)事的選任標準、程序和報酬，并向監(jiān)事會提出建議；根據(jù)本行實際向監(jiān)事會提議監(jiān)事長人選，對各類別監(jiān)事人選提出審查意見；向監(jiān)事會提出 、 44 推薦各專門委員會主任委員、委員人選；完成監(jiān)事會授權的其他事項。 第一百六十八條 監(jiān)督委員會負責對本行的內部控制評估進行監(jiān)督，并提出完善內部控制的意見；監(jiān)督董事、高級管理人員履行內部控制職責；定期聽取高級管理層關于本行內部控制體系執(zhí)行情況的報告，并提出質詢；監(jiān)督董事會、高級管理層完善內部控制體系；有權要求董事會、高級管理層限期整改內部控制方面存在的問題和糾正其損害本行利益的行為并監(jiān)督執(zhí)行。 第八章 董事、監(jiān)事和高級管理人員的激勵機制 第一百六十九條 本行實行公正、公開的董事、監(jiān)事、高級管理 人員績效評價的標準和程序，建立薪酬與效益和個人業(yè)績相聯(lián)系的激勵機制。 第一百七十條 董事、監(jiān)事的薪酬和激勵方案由董事會下設的提名與薪酬委員會擬訂，經董事會通過后，報股東大會批準。 第一百七十一條 高級管理人員的評價、薪酬與激勵方案由董事會下設的提名與薪酬委員會擬訂，報董事會批準，涉及股東大會職權的應報股東大會批準。董事會應當將對高級管理人員的績效評價，作為對高級管理人員的薪酬和其他激勵安排的依據(jù)。 第一百七十二條 任何董事、監(jiān)事和高級管理人員都不應參與本人薪酬及績效評價的決定過程。 第一百 七十三條 本行不得以任何方式為本行董事、監(jiān)事和高級管理人員繳納稅款。 第九章 財務會計制度、利潤分配和審計 第一節(jié) 財務會計制度 45 第一百七十四條 本行依照法律、行政法規(guī)、國務院財政部門制定的會計準則和金融企業(yè)財務規(guī)則等規(guī)定，制定本行的財務會計制度，真實記錄并全面反映業(yè)務活動和財務狀況，并依法納稅。 第一百七十五條 本行會計年度為公歷 1月 1日至 12月 31日。 第一百七十六條 本行應當在每一會計年度終了編制年度財務會計報告，并依法經會計師事務所審計，由董事會通過，報銀行業(yè)監(jiān)督 管理機構備案。本行的財務會計報告應當在召開股東大會的 20 個工作日前置備于本行，供股東查閱。 第一百七十七條 本行年度財務會計報告包括以下內容： （一）資產負債表； （二）損益表； （三）利潤分配表； （四）其他相關報表； （五）會計報表附注。 第一百七十八條 本行按照有關規(guī)定披露財務會計報告信息。 第一百七十九條 本行除法定會計賬冊外，不得另立會計賬冊。 第一百八十條 本行的稅后利潤按下列順序分配： （一）彌補本行以前年度虧損； （二）提取法定公積金，提取比例不得低于稅后利潤的 10%，本行法定公積金累計額為本行注冊資本的 50%以上的，可不再提??； 46 （三）提取一般準備金； （四）經股東大會決議，可提取任意盈余公積金； （五）按照股東持有的股份比例支付股東紅利，本行持有的本行股份不得分配利潤。 本行在彌補虧損、提取法定公積金前，不得向股東分配利潤。 第一百八十一條 本行的公積金用于彌補本行的虧損、擴大本行生產經營或者轉增資本。但是，資本公積將不得用于彌補虧損。 法定公積金轉為資本時，所留存的該項公積金得不少于轉增前本行注冊資本的 25%。 第一百八十二條 本行股東大會對利潤分配方案 作出決議后，董事會須在股東大會召開后 3 個月內完成股利派發(fā)事項。 第一百八十三條 本行可采取現(xiàn)金或股份方式分配股利。以股份方式分配股利應由股東大會作出決議并報銀行業(yè)監(jiān)督管理機構批準。 第一百八十四條 本行應于董事會通過有關利潤分配預案之日起 10 個工作日內將利潤分配預案報銀行業(yè)監(jiān)督管理機構備案。 第二節(jié) 內部審計 第一百八十五條 本行董事會負責建立和維護健全有效的內部審計體系，確保內部審計具有充分的獨立性。本行內部審計制度和審計人員的職責，應當經董事會批準后實施。 第一百八十六條 董事會對內部審計的適當性和有效性承擔最終責任，負責批準內部審計制度、中長期審計規(guī)劃和年度工 47 作計劃等，為獨立、客觀開展內部審計工作提供必要保障，并對審計工作情況進行考核監(jiān)督。 董事會審計委員會對董事會負責，根據(jù)董事會授權組織指導內部審計工作。董事會審計委員會應定期向董事會報告審計工作情況，并通報高級管理層和監(jiān)事會。 第一百八十七條 內部審計部門應對董事會和董事會審計委員會負責，制定內部審計程序，評價風險狀況和管理情況，落實年度審計工作計劃，開展后續(xù)審計，監(jiān)督整改情況，對審計項目質量負責，做好檔案管理。內 部審計部門應定期向董事會和高級管理層主要負責人報告審計工作情況。每年至少一次向董事會提交包括履職情況、審計發(fā)現(xiàn)和建議等內容的審計工作報告。 第十章 會計師事務所的聘任 第一百八十八條 本行應當聘用符合國家有關規(guī)定的、獨立的會計師事務所進行會計報表審計、凈資產驗證及其他相關的咨詢服務等業(yè)務，聘期 1 年，可以續(xù)聘。 第一百八十九條 本行聘用、解聘或者續(xù)聘會計師事務所由董事會決定，會計師事務所的報酬，由董事會確定。 第一百九十條 經本行聘用的會計師事務所享有下述權利： （一）查閱本行財務報表 、記錄和憑證，并有權要求本行的董事、行長或者其他高級管理人員提供有關的資料和說明； （二）要求本行采取合理措施，從本行分支機構取得該會計師事務所為履行職務所必需的資料和說明； 48 （三）列席董事會會議，獲得董事會的通知或者與董事會有關的其他信息，在董事會會議上就涉及其作為本行聘用的會計師事務所的事宜發(fā)言。 第一百九十一條 本行應當向聘用的會計師事務所提供真實、完整的會計憑證、會計賬簿、財務會計報告及其他會計資料。 第一百九十二條 董事會解聘或者不再續(xù)聘會計師事務所，應當允許會計師事務所陳述意見。 第 一百九十三條 會計師事務所提出辭聘的，應當向董事會說明本行有無不當情事。 第十一章