【導(dǎo)讀】蝿羃肂芃葿螆羈莂薁羈襖莁蚃螄膃莀莃羀腿荿薅袂肅莈蚇肈羈莈螀袁艿莇葿蚃膅莆薂衿肁蒅蚄螞羇蒄莄袇袃蒃蒆蝕節(jié)蒂蚈羅膈蒂螁螈肄蒁蒀羄羀蒀薃螇羋蕿蚅膄薈螇螅肀薇蕆羀羆膄蠆螃膃螁聿芁膂蒁袁膇膁薃肇肅膀蚆袀罿膀螈蚃羋艿蒈袈膄羋薀蟻?lái)逼P螂袆肆芆蒂蝿芅薄羅芀芄蚇螇膆芄蝿羃肂芃葿螆羈莂薁羈襖莁蚃螄膃莀莃羀腿荿薅袂肅莈蚇肈羈莈螀袁艿莇葿蚃膅莆薂衿肁蒅蚄螞羇蒄莄袇袃蒃蒆蝕節(jié)蒂蚈羅膈蒂螁螈肄蒁蒀羄羀蒀薃螇羋蕿蚅膄薈螇螅肀薇蕆羀羆膄蠆螃膃螁聿芁膂蒁袁膇膁薃肇肅膀蚆袀罿膀螈蚃羋艿蒈袈膄羋薀蟻?lái)逼P螂袆肆芆蒂蝿芅薄羅芀芄蚇螇膆芄蝿羃肂芃葿螆羈莂薁羈襖莁蚃螄膃莀莃羀腿荿薅袂肅莈蚇肈羈莈螀袁艿莇葿蚃膅莆薂衿肁蒅蚄螞羇蒄莄袇袃蒃蒆蝕節(jié)蒂蚈羅膈蒂螁螈肄蒁蒀羄羀蒀薃螇羋蕿蚅膄薈螇螅肀薇蕆羀羆膄蠆螃膃螁聿芁膂蒁袁膇膁薃肇肅膀蚆袀罿膀螈蚃羋艿蒈袈膄羋薀蟻?lái)逼P螂袆肆芆蒂蝿芅薄羅芀芄蚇螇膆芄蝿羃肂芃葿螆羈莂薁羈襖莁蚃螄膃莀莃羀腿荿薅袂肅莈蚇

　　

【正文】 份，記錄表單 68份，且文件均已受控。 √ 3 是否制定了質(zhì)量手冊(cè)？ 已 制 定 ， 編 號(hào) 為 ：YQHB/QA2020 質(zhì)量手冊(cè)一份。 √ 4 是否了解組織的質(zhì)量方針及其內(nèi)涵？ 答： 銳意進(jìn)取、追求卓越；一切以用戶(hù)價(jià)值為依歸。 √ 5 是否了解組織的質(zhì)量目標(biāo)？ 答： A、產(chǎn)品一次交驗(yàn)合格率≥ 96%； B、 產(chǎn)品出公司檢驗(yàn)合格率 100%； C、 合同履約率 100%； D、 顧客滿(mǎn)意率≥ 90%，每年遞增 1%。 √ 6 質(zhì)量管理體系策劃 4） 質(zhì)量管理體系策劃的形式、結(jié)果是什么？ 5） 策劃的結(jié)果是否能實(shí)現(xiàn)質(zhì)量目標(biāo)以及？ 6） 策劃的結(jié)果是否有持續(xù)改進(jìn)的要求？ 策劃和實(shí)施是否保持了質(zhì)量管理體系 的完整性？ 查： 出：質(zhì)量管理體系文件：質(zhì)量手冊(cè)（方針、目標(biāo)、部門(mén)的職責(zé)和權(quán)限、產(chǎn)品工藝流程圖）一份。程序文件 19份，作業(yè)文件 6 份，記錄表單 70份，基本符合 ISO9001 的要求。體系里包含了持續(xù)改進(jìn)的內(nèi)容，整個(gè)體系基 本完整。 √ 注：合格在評(píng)價(jià)欄打“√”，不合格在評(píng)價(jià)欄打“”，觀察項(xiàng)作“△”。 續(xù) 表 編號(hào)： 02 受審部門(mén) 管理者代表 接待人 范正芳 審核日期 2020年 8月 25日 相關(guān)文件 ISO9001： 2020 YQHB/QA2020 內(nèi)審員姓名 余素耘 序號(hào) 審核內(nèi)容 標(biāo)準(zhǔn)章 節(jié)號(hào) 現(xiàn)場(chǎng)審核記錄 評(píng)價(jià) 7 質(zhì)量管理體系策劃 1） 策劃是否體現(xiàn)了產(chǎn)品和 企業(yè)的特點(diǎn)？ 2） 策劃是否體現(xiàn)了持續(xù)改進(jìn)的完整性？ 3） 策劃的輸出是否形成文件并傳遞到相關(guān)方？ 查：質(zhì)量管理體系策劃體現(xiàn)了產(chǎn)品和企業(yè)的特點(diǎn)。策劃體現(xiàn)了持續(xù)改進(jìn)和體系的完整性。策劃以文件形式輸出，并已分發(fā)到各職能部門(mén)。 √ 8 1） 是否了解管理者代表的職責(zé)、權(quán)限？ 2） 如何確保體系的建立、實(shí)施和保持？ 答： 過(guò)程得到建立、實(shí)施和保持。系的業(yè)績(jī)，包括改進(jìn)的需求。方式（如會(huì)議、培訓(xùn)、宣傳、溝通等）提升對(duì)客戶(hù)要求的認(rèn)識(shí)。 質(zhì)量管理體系有關(guān)的對(duì)外聯(lián)絡(luò)工作。 √ 9 是否確定了產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過(guò)程？對(duì)產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過(guò)程是否形成了必要的文件？對(duì)于沒(méi)有形成文件的過(guò)程和活動(dòng)，如何實(shí)施？是否明確了必要的資源？ 查：已制定了《質(zhì)量策劃程序》、《生產(chǎn)過(guò)程管理程序》、相關(guān)記錄表單和作業(yè)文件等文件。 √ 10 組織以何種方式識(shí)別產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過(guò)程 查：已制定工藝流程圖 3份， √ 11 驗(yàn)收準(zhǔn)則？ ？ ，了解組織是否規(guī)定了相應(yīng)的驗(yàn)證和確認(rèn)活動(dòng)，驗(yàn)收準(zhǔn)則，必要的質(zhì)量記錄，實(shí)施效果如何？ /產(chǎn)品合格記錄 查：制定檢驗(yàn)規(guī)程 3 份和 1份檢驗(yàn)準(zhǔn)則，以及質(zhì)量記錄68份。 √ 注：合格在評(píng)價(jià)欄打“√”，不合格在評(píng)價(jià)欄打“”，觀察項(xiàng)作“△”。 續(xù) 表（完） 編號(hào)： 03 受審部門(mén) 管理者代表 接待人 范正芳 審核日期 2020年 8月 25日 相關(guān)文件 ISO9001： 2020 YQHB/QA2020 內(nèi)審員姓名 余素耘 序號(hào) 審核內(nèi)容 標(biāo)準(zhǔn)章 節(jié)號(hào) 現(xiàn)場(chǎng)審核記錄 評(píng)價(jià) 12 顧客滿(mǎn)意 1） 了解顧客滿(mǎn)意程度規(guī) 定了哪些方法？ 2） 這些方法實(shí)施的情況如何？ 查：已制定顧客滿(mǎn)意度度量控制程序，并予以實(shí)施。 √ 13 內(nèi)部審核 1） 是否對(duì)內(nèi)部審核進(jìn)行策劃？ 2） 策劃的結(jié)果是否適合企業(yè)現(xiàn)狀，包括覆蓋的產(chǎn)品 /服務(wù)范圍、現(xiàn)場(chǎng)和過(guò)程？ 3） 內(nèi)審是否按策劃的規(guī)定要求實(shí)施？ 查：已制定內(nèi)部審核程序。該程序覆蓋了本廠產(chǎn)品的生產(chǎn)和服務(wù)的范圍、現(xiàn)場(chǎng)和過(guò)程。內(nèi)審按策劃的規(guī)定要求予以實(shí)施。 √ 14 過(guò)程的監(jiān)視和測(cè)量 1） 對(duì)體系過(guò)程進(jìn)行監(jiān)視和測(cè)量有哪些方法？ 2） 如何證實(shí)這些監(jiān)視和測(cè)量方法的能力？ 查：已制定了過(guò)程與產(chǎn) 品的監(jiān)視和測(cè)量程序。 √ 15 持續(xù)改進(jìn) 1） 有哪些方式實(shí)施改進(jìn)？ 2） 改進(jìn)效果如何？ 3） 改進(jìn)是否能體現(xiàn) PDCA循環(huán)？ 查：通過(guò)不合格品的控制，以及糾正 /預(yù)防措施以持續(xù)改進(jìn)產(chǎn)品的符合性。通過(guò)內(nèi)部審核、顧客滿(mǎn)意度調(diào)查、數(shù)據(jù)分析、管理評(píng)審持續(xù)改進(jìn)體系的有效性。 √ 注：合格在評(píng)價(jià)欄打“√”，不合格在評(píng)價(jià)欄打“”，觀察項(xiàng)作“△”。 質(zhì)量管理體系內(nèi)審檢查及記錄表（ 3） 編號(hào)： 01 受審部門(mén) 綜合部 接待人 盛富安 審核日期 2020年 8月 26日 相關(guān)文件 ISO9001： 2020 YQHB/QA2020 內(nèi)審員姓名 范正芳 序號(hào) 審核內(nèi)容 標(biāo)準(zhǔn)章 節(jié)號(hào) 現(xiàn)場(chǎng)審核記錄 評(píng)價(jià) 1 是否有表明體系文件范圍的清單？ 查：有現(xiàn)行文件修訂狀態(tài)清單， QR420201 、記錄清單QR420204 √ 2 文件的發(fā)放前是否批準(zhǔn)，有誰(shuí)來(lái)批準(zhǔn)，如何保證文件的適用性？ 查：文件發(fā)放前由管理者代表批準(zhǔn)以確保文件的適用性 √ 3 如何對(duì)文件審核和更新，更新的文件 是否重新獲得批準(zhǔn)？ 文件的發(fā)放范圍如何確定？ 查：文件的更新由管理者代表組織相關(guān)部門(mén)進(jìn)行評(píng)審，文件的發(fā)放范圍由管理者代表確定。 √ 4 抽查若干文件發(fā)放是否簽收？ 文件修改狀態(tài)是否得到識(shí)別？ 如何保證文件的使用場(chǎng)合得到有效的受控版本？ 外來(lái)文件如何管理，是否可以做標(biāo)識(shí)？外來(lái)文件是否控制其分發(fā)？ 作廢文件是否從使用現(xiàn)場(chǎng)及時(shí)撤回？ 保留作廢文件的是否有標(biāo)識(shí)，標(biāo)識(shí)是否清晰？能否防止非預(yù)期使用？ 查：質(zhì)量手冊(cè)受控號(hào) 01 由總經(jīng)理沈德華簽字驗(yàn)收， 文件修改狀態(tài)已得到識(shí)別。 由 A/0標(biāo)識(shí)， 外來(lái)文件沒(méi)有識(shí)別 作廢文件在質(zhì)量手冊(cè)中有處置規(guī)定。 有保留價(jià)值的作廢文件則加蓋“作廢參考”章。 記錄的填寫(xiě)不夠規(guī)范。 √ 注：合格在評(píng)價(jià)欄打“√”，不合格在評(píng)價(jià)欄打“”，觀察項(xiàng)作“△”。 續(xù) 表 編號(hào)： 02 受審部門(mén) 綜合部 接待人 盛富安 審核日期 2020年 8月 26日 相關(guān)文件 ISO9001： 2020 YQHB/QA2020 內(nèi)審員姓名 范正芳 序 號(hào) 審核內(nèi)容 標(biāo)準(zhǔn)章 節(jié)號(hào) 現(xiàn)場(chǎng)審核記錄 評(píng)價(jià) 5 記錄控制是否編制程序？ 有否記錄的清單對(duì)使用部門(mén)和保存期限做出規(guī)定？ 過(guò)期記錄如何處理？ 記錄是否有標(biāo)識(shí)，如何檢索，是否便于追溯？ 抽查若干記錄填寫(xiě)是否規(guī)范？ 有否記錄的清單對(duì)使用部門(mén)和保存期限做出規(guī)定？ 查：已編制，文件與記錄控制程序。 過(guò)期記錄采取銷(xiāo)毀的方式處置，有監(jiān)督處置人簽名。 √ 6 是否了解組織的質(zhì)量方針及其內(nèi)涵？ 答： 銳意進(jìn)取、追求卓越；一切以用戶(hù)價(jià)值為依歸。 √ 7 是否了解組織的質(zhì)量目標(biāo)？ 答： A、產(chǎn)品一次交驗(yàn)合格率≥ 96%； B、 產(chǎn)品出公司檢驗(yàn)合格率 100%； C、 合同履約率 100%； D、 顧客滿(mǎn)意率≥ 90%，每年遞增 1%。 √ 8 質(zhì)量目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)情況如何，統(tǒng)計(jì)有否依據(jù)， 是否可信？ 查：質(zhì)量目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)已予以統(tǒng)計(jì)。 √ 9 是否了解本部門(mén)及自身的職責(zé)，內(nèi)部溝通方法及效果？ 查：對(duì)本部門(mén)的職責(zé)以及內(nèi)部溝通方式回答準(zhǔn)確。 √ 10 倉(cāng)庫(kù)和其他部門(mén)的溝通是否暢順？ 查：倉(cāng)庫(kù)和其他部門(mén)有“入庫(kù)單”和“出庫(kù)單” 實(shí)施溝通。 √ 11 是否進(jìn)行管理評(píng) 審的策劃 ? 查：已編制《管理評(píng)審程序》 √ 12 是否識(shí)別從事影響質(zhì)量工作的人員所必要的能力？包括特殊工種人員的能力、資格。 查：已編制員工崗位任職要求。 √ 13 是否對(duì)人員能力的勝任情況進(jìn)行了考核？ 查：已編制員工任職資格評(píng)價(jià)表，由總經(jīng)理批準(zhǔn)上崗。 √ 注：合格在評(píng)價(jià)欄打“√”，不合格在評(píng)價(jià)欄打“”，觀察項(xiàng)作“△” 續(xù) 表 編號(hào)： 03 受審 部門(mén) 綜合部 接待人 盛富安 審核日期 2020年 8月 26日 相關(guān)文件 ISO9001： 2020 YQHB/QA2020 內(nèi)審員姓名 范正芳 序號(hào) 審核內(nèi)容 標(biāo)準(zhǔn)章 節(jié)號(hào) 現(xiàn)場(chǎng)審核記錄 評(píng)價(jià) 14 培訓(xùn)是否有計(jì)劃，實(shí)施情況如何？ 查：已編制 2020年員工培訓(xùn)計(jì)劃 √ 15 如何評(píng)價(jià)培訓(xùn)的有效性及評(píng)價(jià)所采取措施的有效性？ 是否保存有關(guān)教育、經(jīng)驗(yàn)、培