銀行股份有限公司ⅹⅹ年度內(nèi)部控制評價報告-資料下載頁
2025-08-14 23:36本頁面
【正文】 控制評價報告基準日，公司是否存在未完成整改的財務報告內(nèi)部控制重大 缺陷□是V否 經(jīng)過上述整改，于內(nèi)部控制評價報告基準日，公司是否存在未完成整改的財務報告內(nèi)部控制重要 缺陷□是V否 報告期內(nèi)公司是否發(fā)現(xiàn)非財務報告內(nèi)部控制重大缺陷 □是V否 重要缺陷報告期內(nèi)公司是否發(fā)現(xiàn)非財務報告內(nèi)部控制重要缺陷 □是V否 —般缺陷通過內(nèi)部控制的評價和測試，反映出個別業(yè)務流程有待完善、操作規(guī)范性有待提高，經(jīng)評估這些缺 陷各自可能導致的風險均為低或較低風險，在可控范圍內(nèi)，并且從匯總角度亦不會構(gòu)成重大缺陷或?qū)嵸|(zhì) 性漏洞，對本行財務報告目標的實現(xiàn)不構(gòu)成實質(zhì)性的影響。本行已制定整改計劃，積極整改中。 經(jīng)過上述整改，于內(nèi)部控制評價報告基準日，公司是否發(fā)現(xiàn)未完成整改的非財務報告內(nèi)部控制重 大缺陷□是V否 經(jīng)過上述整改，于內(nèi)部控制評價報告基準日，公司是否發(fā)現(xiàn)未完成整改的非財務報告內(nèi)部控制重 要缺陷□是V否 上一年度內(nèi)部控制缺陷整改情況V適用□不適用上年度，本行不存在內(nèi)部控制重大缺陷和重要缺陷。對于上年度內(nèi)部控制評價發(fā)現(xiàn)的一般缺陷，本 行已制定整改計劃，整改效果良好。部分缺陷涉及系統(tǒng)開發(fā)、制度流程建設等原因未在上年度完成整改， 針對尚未整改完成的缺陷，本行將按照整改計劃進行整改，并通過強化檢查監(jiān)督等措施持續(xù)推動。 本年度內(nèi)部控制運行情況及下一年度改進方向V適用□不適用ⅩⅩ年本行聘請了安永華明會計師事務所（特殊普通合伙）對公司內(nèi)部控制有效性進行了審計，在 公司層面、流程層面和信息科技層面展開了內(nèi)部控制審計工作，并對風險和流程進行了梳理與更新，覆 蓋到本行與財務報告相關的所有重大業(yè)務領域和流程。安永認為本行于ⅩⅩ年12月31日按照《企業(yè)內(nèi)部 控制基本規(guī)范》和相關規(guī)定在所有重大方面保持了有效的財務報告內(nèi)部控制，且不存在非財務報告內(nèi)部 控制的重大缺陷，對本行的財務報告內(nèi)部控制有效性出具了標準無保留審計意見。2016年，本行將根據(jù)外部環(huán)境變化、業(yè)務發(fā)展和管理需求，進一步完善內(nèi)部控制體系，優(yōu)化內(nèi)部 控制環(huán)境、強化各項風險管理和內(nèi)部控制措施、加強內(nèi)部監(jiān)督，提升內(nèi)控管理水平，促進本行健康、可 持續(xù)發(fā)展。 其他重大事項說明
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