銀行股份有限公司ⅹⅹ年度內(nèi)部控制評價報告(已修改)
2025-08-26 23:36 本頁面
【正文】 ⅩⅩ銀行股份有限公司ⅩⅩ年度內(nèi)部控制評價報告ⅩⅩ銀行股份有限公司全體股東：根據(jù)《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及其配套指引的規(guī)定和其他內(nèi)部控制監(jiān)管要求（以下簡稱企業(yè)內(nèi)部 控制規(guī)范體系），結合本公司（以下簡稱公司）內(nèi)部控制制度和評價辦法，在內(nèi)部控制日常監(jiān)督和專項 監(jiān)督的基礎上，我們對公司ⅩⅩ年12月31日（內(nèi)部控制評價報告基準日）的內(nèi)部控制有效性進行了評價。按照企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范體系的規(guī)定，建立健全和有效實施內(nèi)部控制，評價其有效性，并如實披露內(nèi) 部控制評價報告是公司董事會的責任。監(jiān)事會對董事會建立和實施內(nèi)部控制進行監(jiān)督。經(jīng)理層負責組織 領導企業(yè)內(nèi)部控制的日常運行。公司董事會、監(jiān)事會及董事、監(jiān)事、高級管理人員保證本報告內(nèi)容不存 在任何虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并對報告內(nèi)容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶法 律責任。公司內(nèi)部控制的目標是合理保證經(jīng)營管理合法合規(guī)、資產(chǎn)安全、財務報告及相關信息真實完整，提 高經(jīng)營效率和效果，促進實現(xiàn)發(fā)展戰(zhàn)略。由于內(nèi)部控制存在的固有局限性，故僅能為實現(xiàn)上述目標提供 合理保證。此外，由于情況的變化可能導致內(nèi)部控制變得不恰當，或對控制政策和程序遵循的程度降低， 根據(jù)內(nèi)部控制評價結果推測未來內(nèi)部控制的有效性具有一定的風險。 公司于內(nèi)部控制評價報告基準日，是否存在財務報告內(nèi)部控制重大缺陷□是V否 財務報告內(nèi)部控制評價結論V有效□無效根據(jù)公司財務報告內(nèi)部控制重大缺陷的認定情況，于內(nèi)部控制評價報告基準日，不存在財務報告內(nèi) 部控制重大缺陷，董事會認為，公司已按照企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范體系和相關規(guī)定的要求在所有重大方面保持了有效的財務報告內(nèi)部控制。 是否發(fā)現(xiàn)非財務報告內(nèi)部控制重大缺陷□是V否根據(jù)公司非財務報告內(nèi)部控制重大缺陷認定情況，于內(nèi)部控制評價報告基準日，公司未發(fā)現(xiàn)非財務 報告內(nèi)部控制重大缺陷。 自內(nèi)部控制評價報告基準日至內(nèi)部控制評價報告發(fā)出日之間影響內(nèi)部控制有效性評價結論的因素□適用V不適用自內(nèi)部控制評價報告基準日至內(nèi)部控制評價報告發(fā)出日之間未發(fā)生影響內(nèi)部控制有效性評價結論 的因素。 內(nèi)部控制審計意見是否與公司對財務報告內(nèi)部控制有效性的評價結論一致V是□否 內(nèi)部控
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