【正文】 險(xiǎn)類別或級別?！　類：即風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性很大，同時(shí)一旦發(fā)生損失也很大。這類風(fēng)險(xiǎn)通常是風(fēng)險(xiǎn)管理的重點(diǎn)?！　類：如果發(fā)生損失會很大，但發(fā)生的可能性較小的風(fēng)險(xiǎn)。對這風(fēng)險(xiǎn)可以著眼于采取措施以減少損失?！　類：發(fā)生的可能性較大，但損失很小的風(fēng)險(xiǎn)。對此類風(fēng)險(xiǎn)可以著眼于采取措施以減少發(fā)生的可能性?！　類：發(fā)生的可能性和損失都很小的風(fēng)險(xiǎn)。　　(5)風(fēng)險(xiǎn)的起因和可控制性分析　　任何風(fēng)險(xiǎn)都有發(fā)生的根源。對風(fēng)險(xiǎn)起因的研究是為風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測、對策研究（即解決根源問題）、責(zé)任分析服務(wù)的?！　★L(fēng)險(xiǎn)的可控性，是指人對風(fēng)險(xiǎn)影響的可能性，如有的風(fēng)險(xiǎn)是人力可以控制的，而有的風(fēng)險(xiǎn)卻不可以控制。　　　　為研究和確定消除、減小或轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)的方法，避免產(chǎn)生新的風(fēng)險(xiǎn)，我們應(yīng)根據(jù)需求，策劃并編制相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃，其內(nèi)容切實(shí)可行。一般來講，A類風(fēng)險(xiǎn)需要單獨(dú)編制風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃；B類和C類風(fēng)險(xiǎn)可以在有關(guān)監(jiān)理文件中明確風(fēng)險(xiǎn)管理措施；D類風(fēng)險(xiǎn)則可以接受，不必編制風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃?！　?1)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對策略　　對分析出來的風(fēng)險(xiǎn)必須采取應(yīng)對措施，首先必須取得風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對策略。風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對策略是項(xiàng)目實(shí)施策略的一部分。對風(fēng)險(xiǎn)，特別是對重大的風(fēng)險(xiǎn)，要進(jìn)行專門的策略研究。實(shí)際工作中，我們通常采取的策略是：風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避；風(fēng)險(xiǎn)減輕；風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)；風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移；風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)等五種應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)的策略。　　(2)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施　　對于本工程分析出來的風(fēng)險(xiǎn)可以接受，或想辦法消除、減小或轉(zhuǎn)移。我們都應(yīng)該對自己承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)(明確規(guī)定的和隱含的)應(yīng)有準(zhǔn)備和對策，應(yīng)有計(jì)劃，應(yīng)充分利用自己的技術(shù)、管理、組織的優(yōu)勢和過去的經(jīng)驗(yàn)，采取相應(yīng)的技術(shù)措施、組織措施和管理措施去回避風(fēng)險(xiǎn)、減輕發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)損失。　　同時(shí)采取工程保險(xiǎn)的方式去轉(zhuǎn)移可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)，也是應(yīng)對項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的一種重要措施。當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)由保險(xiǎn)公司承擔(dān)（賠償）損失或部分損失。當(dāng)然，其前提條件是必須支付一筆保險(xiǎn)金，對任何一種保險(xiǎn)要注意它的保險(xiǎn)范圍、賠償條件、理賠程序、賠償額度等?！　】傊?，在現(xiàn)代工程項(xiàng)目中應(yīng)采用多種策略、多中應(yīng)對措施，去化解風(fēng)險(xiǎn)、回避風(fēng)險(xiǎn)、分散風(fēng)險(xiǎn)和轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)。使本工程項(xiàng)目抗風(fēng)險(xiǎn)能力達(dá)到最強(qiáng)，其總風(fēng)險(xiǎn)就最小?！　　　”竟こ虒?shí)施中的風(fēng)險(xiǎn)控制主要貫穿于本工程的進(jìn)度控制、成本控制、質(zhì)量控制、安全控制和合同管理等過程中?！　?1)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和預(yù)警　　風(fēng)險(xiǎn)控制和預(yù)警是項(xiàng)目控制的內(nèi)容之一。在工程實(shí)踐中，我們將通過本工程的工期和進(jìn)度的跟蹤、成本的跟蹤分析、合同監(jiān)督、各種質(zhì)量安全監(jiān)控報(bào)告、現(xiàn)場情況報(bào)告等手段，了解本工程的風(fēng)險(xiǎn)。本工程的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警可以采取的措施有：天氣預(yù)測預(yù)報(bào)；各種市場行情，價(jià)格動(dòng)態(tài)；政府政策動(dòng)態(tài)；各參建者或組織的狀況報(bào)告等。　　同時(shí)在本工程階段性計(jì)劃調(diào)整過程中，我們還要加強(qiáng)對近期風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)測，并納入近期計(jì)劃中，并且還要考慮到計(jì)劃的調(diào)整和修改是否還會帶來新的問題和風(fēng)險(xiǎn)。　　(2)風(fēng)險(xiǎn)響應(yīng)準(zhǔn)備　　風(fēng)險(xiǎn)響應(yīng)準(zhǔn)備是及時(shí)有效地控制風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)工作。響應(yīng)準(zhǔn)備工作包括：各種應(yīng)急措施、設(shè)備、人員培訓(xùn)、程序設(shè)計(jì)、通信手段、備選方案等?！　?3)風(fēng)險(xiǎn)響應(yīng)行動(dòng)　　風(fēng)險(xiǎn)一旦發(fā)生就應(yīng)積極地采取措施，切實(shí)控制風(fēng)險(xiǎn)的影響范圍和影響量，降低損失，防止風(fēng)險(xiǎn)的蔓延，以減少項(xiàng)目的損失。　　為保證工程的順利實(shí)施，在風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)，迅速執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急計(jì)劃和措施。同時(shí)也要控制工程施工，保證完成預(yù)定目標(biāo)，防止工程中斷和成本超支。且迅速恢復(fù)生產(chǎn)，按原計(jì)劃執(zhí)行施工?！　?4)風(fēng)險(xiǎn)后期事件處理　　風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生并應(yīng)急與響應(yīng)以后，我們應(yīng)該及時(shí)進(jìn)行調(diào)查，對風(fēng)險(xiǎn)有關(guān)的原因進(jìn)行分析，找出其中的問題。盡可能地修改計(jì)劃、修改設(shè)計(jì)，考慮工程中出現(xiàn)的新狀態(tài)，對本項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃進(jìn)行適當(dāng)?shù)恼{(diào)整?！　≡诒竟こ添?xiàng)目實(shí)施過程中，參建有關(guān)單位還應(yīng)該通過各種途徑及時(shí)收集和分析與本項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)的動(dòng)態(tài)信息，將上述風(fēng)險(xiǎn)中的預(yù)警信息在風(fēng)險(xiǎn)控制措施、演習(xí)或模擬應(yīng)急計(jì)劃中得到體現(xiàn)，做好預(yù)警的準(zhǔn)備工作，并將相關(guān)實(shí)施動(dòng)態(tài)納入本項(xiàng)目的進(jìn)展報(bào)告。　　(5)總結(jié)經(jīng)驗(yàn)　　風(fēng)險(xiǎn)沒有發(fā)生，但運(yùn)行活動(dòng)已經(jīng)完成時(shí)，有關(guān)人員仍然應(yīng)該對風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃的充分性、適宜性、有效性進(jìn)行評估，充分考慮任何可能的新的風(fēng)險(xiǎn)，以總結(jié)經(jīng)驗(yàn)、持續(xù)改進(jìn)?！　《竟こ趟嬖诘娘L(fēng)險(xiǎn)分析　　通過對本工程不確定性因素的分析，從多角度、多方面對整個(gè)工程建設(shè)有影響的風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行羅列，形成對本工程主要風(fēng)險(xiǎn)的多方位透視?！　?．工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)　　一般認(rèn)為，工程質(zhì)量缺陷，特別是工程質(zhì)量事故，是典型意義上的工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)，這類風(fēng)險(xiǎn)，其實(shí)我們在對本項(xiàng)目的特點(diǎn)和難點(diǎn)分析中已有充分的體現(xiàn)。質(zhì)量事故出現(xiàn)，也就認(rèn)為質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生了。但是從工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)識別的角度分析，識別本工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)根據(jù)自身項(xiàng)目管理的經(jīng)歷、類似工程風(fēng)險(xiǎn)管理的數(shù)據(jù)和資料、或是采用專家訪談或問卷的形式，對質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識別和分析。　　本工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)的來源因素主要包括：人的質(zhì)量意識和質(zhì)量能力，項(xiàng)目的決策因素，工程勘察因素，工程項(xiàng)目的總體規(guī)劃和設(shè)計(jì)因素，建筑材料、構(gòu)配件及相關(guān)工程用品的質(zhì)量因素，工程項(xiàng)目的施工方案，工程項(xiàng)目的施工環(huán)境等。以項(xiàng)目業(yè)主為主體，通過對本項(xiàng)目特點(diǎn)和難點(diǎn)的另一角度分析，工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)可劃分為以下五類：　　(1)組織類風(fēng)險(xiǎn)?！　≈疙?xiàng)目管理組織結(jié)構(gòu)模式、組織分工和工作流程組織因素導(dǎo)致的工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)，如：項(xiàng)目管理體系不健全，項(xiàng)目管理人員職能分工不明確，項(xiàng)目管理人員質(zhì)量意識差，工程質(zhì)量控制工作流程不適應(yīng)等?！　?2)管理類風(fēng)險(xiǎn)?！　≈疙?xiàng)目管理過程因素導(dǎo)致的工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)，如：　?、夙?xiàng)目管理人員施工現(xiàn)場協(xié)調(diào)能力差，不了解實(shí)際情況瞎指揮、隨意提前工期，工程采購不規(guī)范，對質(zhì)量事故或問題處理不徹底?！　、谕练介_挖、運(yùn)輸拉運(yùn)、土方填筑施工；工程大量的建筑材料、設(shè)備拉運(yùn)；施工現(xiàn)場平面的合理布置等協(xié)調(diào)與管理處理不當(dāng)，不僅使各專業(yè)施工產(chǎn)生相互干擾，并且對城市及其周邊交通帶來一定的影響。 　　(3)合同及經(jīng)濟(jì)類風(fēng)險(xiǎn)。　　指項(xiàng)目合同和經(jīng)濟(jì)因素導(dǎo)致的工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)，如：選擇標(biāo)價(jià)低、工期短的施工單位中標(biāo)，施工(供貨)單位履約能力差、質(zhì)量管理水平差、隨意分包，監(jiān)理單位履約能力差、轉(zhuǎn)包或分包、工作程序不規(guī)范，資金不到位，不能及時(shí)計(jì)量支付等?！　?4)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)?！　≈腹こ炭辈?、設(shè)計(jì)和施工實(shí)施過程中與技術(shù)相關(guān)的工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)因素，如：　?、倏辈焐疃炔蛔?，工程地質(zhì)勘察資料不準(zhǔn)、不全或不細(xì)，可能造成基礎(chǔ)處理工程量增大；　?、谠O(shè)計(jì)不合理或深度不夠，與現(xiàn)場情況不符，引起的設(shè)計(jì)變更增多及投標(biāo)中發(fā)生的不平衡報(bào)價(jià)；　?、劢Y(jié)構(gòu)和設(shè)備設(shè)計(jì)質(zhì)量、技術(shù)方案、構(gòu)造措施合理性及可行性不能滿足其他相關(guān)部門要求；　?、苁┕挝徊话磮D施工或隨意修改設(shè)計(jì)，使用原材料、半成品及設(shè)備不合格；　?、菔┕すに嚥环弦?guī)范要求，施工質(zhì)量檢驗(yàn)(試驗(yàn)、測量等)不符合要求；　?、奘┕ぜ氨O(jiān)理單位對質(zhì)量事故或問題的處理不徹底或任意掩飾，工程質(zhì)量檢驗(yàn)及驗(yàn)收不嚴(yán)格執(zhí)行規(guī)范，導(dǎo)致不合格工程通過驗(yàn)收或遺留工程質(zhì)量問題；　?、呖⒐ず蠊こ袒卦L保修服務(wù)差等?！　?5)項(xiàng)目外(環(huán)境類)風(fēng)險(xiǎn)?！　≈覆豢煽咕艿淖匀涣Α?fù)雜的水文地質(zhì)和氣象條件、環(huán)境保護(hù)?！　、俚匦螐?fù)雜，工程地質(zhì)、水文情況不明，施工圖設(shè)計(jì)脫離現(xiàn)場實(shí)際，有可能造成土石方量、土石比的意外變化；　?、诠こ谭秶鷥?nèi)地面障礙物，如：大量垃圾土、雜草等；　　③周邊環(huán)境、施工場地等的限制而采取的特殊工程措施，引起工程費(fèi)用的增加；　?、芄こ炭缭接昙净蛟庥雠_風(fēng)季節(jié)對本工程不可避免的影響等?！　、菟帘３帧h(huán)境保護(hù)工作不可忽視?！　　　「鶕?jù)本項(xiàng)目特點(diǎn)與難點(diǎn)分析，遵照國家現(xiàn)有安全生產(chǎn)方面法律。法規(guī)、條例的規(guī)定，監(jiān)理工程師有權(quán)審查承包商的安全生產(chǎn)措施設(shè)計(jì)方案，督促承包商建立安全生產(chǎn)監(jiān)管機(jī)制，關(guān)心工程和人員保險(xiǎn)，對工地的安全生產(chǎn)設(shè)施可以提出意見和建議；如發(fā)現(xiàn)重大安全隱患應(yīng)及時(shí)向承包商發(fā)出警告，當(dāng)遇到緊急情況時(shí)，有權(quán)下令停工，也有權(quán)向行政主管部門和施工安全生產(chǎn)監(jiān)督機(jī)構(gòu)報(bào)告?！　∪欢诒竟こ添?xiàng)目執(zhí)行施工安全生產(chǎn)管理職責(zé)的過程中，按照《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例》、《建筑法》乃至《刑法》的規(guī)定，監(jiān)理單位及本項(xiàng)目監(jiān)理工程師將可能承擔(dān)的責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)如下：　　(1)應(yīng)承擔(dān)不作為責(zé)任的風(fēng)險(xiǎn)　　當(dāng)發(fā)生除人力不可抗拒的安全風(fēng)險(xiǎn)情況時(shí)，監(jiān)理方應(yīng)及時(shí)向承包人以書面提出勸告、警告、通知，下達(dá)停工令等通告與意見，也要對業(yè)主方的不規(guī)范行為和偏離合同的做法，提出咨詢、勸阻意見。如果監(jiān)理方?jīng)]有做到這一點(diǎn)，如果發(fā)生了責(zé)任事故，則不論何種理由，監(jiān)理方應(yīng)承擔(dān)“不作為責(zé)任”的風(fēng)險(xiǎn)，向委托人承擔(dān)賠償責(zé)任?！　?2)要承擔(dān)過失責(zé)任的風(fēng)險(xiǎn)　　監(jiān)理方在責(zé)任期內(nèi)，由于自身的過失造成損失，要承擔(dān)過失責(zé)任的風(fēng)險(xiǎn)，并按合同予以賠償。例如：發(fā)出錯(cuò)誤的指令，造成質(zhì)量降低，工期拖延，費(fèi)用增加，發(fā)生人生安全事故；由于監(jiān)理人員作出錯(cuò)誤的判斷，造成造成質(zhì)量降低，工期拖延，費(fèi)用增加，產(chǎn)生安全事故；違反職業(yè)道德引起的后果等，均需承擔(dān)過失責(zé)任。　　過失責(zé)任和不作為責(zé)任的風(fēng)險(xiǎn)也可能導(dǎo)致法律責(zé)任，若再有腐敗、受賄行為，觸犯刑律，則有如前所述的刑事責(zé)任?！　?3)不承擔(dān)責(zé)任（或免責(zé)）　　當(dāng)發(fā)生的事件并非監(jiān)理方原因時(shí)，監(jiān)理人員將不承擔(dān)責(zé)任。這種情況在工程實(shí)踐中經(jīng)常發(fā)生。例如：承包商不聽從勸阻，偷工減料，降低施工質(zhì)量，發(fā)生安全事故；承包商管理不善，不能實(shí)現(xiàn)計(jì)劃，工期拖延；承包商擅自使用不合格材料，造成安全事故；承包商弄虛作假，管理松弛，導(dǎo)致工程安全事故；業(yè)主不聽從監(jiān)理方勸阻，而發(fā)生事故；人力不可抗拒的事件等。所有上述原因而產(chǎn)生的安全事故，監(jiān)理人員均不承擔(dān)責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)。但是，監(jiān)理人員必須具有充分理由和真憑實(shí)據(jù)?！　∩鲜霰O(jiān)理人員的三種責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)，后兩種比較容易理解，而“不作為責(zé)任”在工程項(xiàng)目實(shí)踐中發(fā)生的機(jī)會多，判別這種責(zé)任的難度大，往往受到人們的忽視。正確認(rèn)識項(xiàng)目管理人員的不作為責(zé)任的性質(zhì)，防范與規(guī)避不作為責(zé)任的風(fēng)險(xiǎn)，提高風(fēng)險(xiǎn)意識，正是提高監(jiān)理人員素質(zhì)，提高項(xiàng)目管理能力，提高我國工程管理水平的關(guān)鍵之一?！　№?xiàng)目管理人員要正確認(rèn)識自己的義務(wù)、責(zé)任和權(quán)利，提高本工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)意識。要加強(qiáng)項(xiàng)目管理業(yè)務(wù)的責(zé)任分解，把發(fā)現(xiàn)問題、解決問題作為工作考核的主要內(nèi)容，并且不能滿足于日常的巡查、簽字、開會，總監(jiān)一定要抓緊大事，特別是常被忽視的施工安全生產(chǎn)。要讓所有參加項(xiàng)目管理的人都明白自己的責(zé)任，應(yīng)該做什么，怎么做，要承擔(dān)什么樣的風(fēng)險(xiǎn)。　　同時(shí)要做好業(yè)主方誠實(shí)的、稱職的、公正的參謀。對業(yè)主方的不規(guī)范行為要加以分析，特別是對本工程的安全風(fēng)險(xiǎn)，在正確識別后，認(rèn)真地分析評估，確定防止和規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的措施。監(jiān)理人員應(yīng)按誠實(shí)地、公正地向業(yè)主適時(shí)提出與管理資質(zhì)相適應(yīng)的咨詢意見，把工程建設(shè)的真實(shí)情況，存在問題與嚴(yán)重程度，安全風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生概率和風(fēng)險(xiǎn)損失，以及如果不解決可能發(fā)生的后果，建議的解決途徑等及時(shí)反映與報(bào)告，促使業(yè)主方運(yùn)用其權(quán)力與職責(zé)，克服工程建設(shè)過程中的安全風(fēng)險(xiǎn)?！　【C上所述，本工程在推進(jìn)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理，能夠有組織、有準(zhǔn)備、理性地進(jìn)行項(xiàng)目實(shí)施，保證本工程項(xiàng)目各項(xiàng)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。防止或減少質(zhì)量和安全事故（缺陷）的發(fā)生，且能有效地規(guī)避由此引起的進(jìn)度或費(fèi)用等方面新風(fēng)險(xiǎn)因素的產(chǎn)生。實(shí)踐證明，實(shí)施項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理將起到“事半功倍”的作用，社會效益和經(jīng)濟(jì)效益收獲明顯。