【正文】 注意事項(xiàng)的基礎(chǔ)上，還要注意：1）審核計(jì)劃不僅表明是哪幾種管理體系結(jié)合，還要表明是哪幾種審核類型（初審、一監(jiān)、二監(jiān)、再認(rèn)證）的結(jié)合；2）在描述審核目的時(shí)，應(yīng)體現(xiàn)不同審核類型（階段）審核目的的差異性；3）處于初審或再認(rèn)證階段的管理體系應(yīng)覆蓋所有部門和活動，審核全條款；處于監(jiān)督審核的管理體系至少應(yīng)覆蓋歸口管理部門和主要作業(yè)場所，審核《審核方案》中規(guī)定的條款；并在此基礎(chǔ)上兼顧審核條款的兼容性，編制結(jié)合審核計(jì)劃。結(jié)合審核首先要遵守本審核組長培訓(xùn)材料第2條“現(xiàn)場審核的準(zhǔn)備”、第3條“現(xiàn)場審核的實(shí)施”的規(guī)定，在此基礎(chǔ)上應(yīng)注意：⑴不同管理體系標(biāo)準(zhǔn)關(guān)注點(diǎn)不盡相同，即使完全兼容的條款在審核內(nèi)容上也存在差異，而每個(gè)審核組員又不可能調(diào)查、掌握所有部門和區(qū)域的情況，因此結(jié)合審核時(shí)的內(nèi)部溝通比單管理體系審核時(shí)更為重要。首先，現(xiàn)場審核前，審核組預(yù)備會上，組長（參與文審的人員）應(yīng)將企業(yè)情況交代清楚，進(jìn)行有的放矢的專業(yè)培訓(xùn)。其次，現(xiàn)場審核中應(yīng)隨時(shí)溝通交流，定期組織討論、評定審核進(jìn)展情況。需要時(shí)，可調(diào)整或重新分派審核組成員的工作。⑵對于非同步結(jié)合審核（如Q初審、E一監(jiān)、S二監(jiān)），每個(gè)管理體系所處的運(yùn)行階段不同，在審核目的、關(guān)注重點(diǎn)、記錄詳盡程度上存在一定差異，審核組長應(yīng)指導(dǎo)審核組員把握分寸，按照統(tǒng)籌兼顧、突出重點(diǎn)、繁簡適度的原則做好審核記錄；遇到“吃不準(zhǔn)”的情況宜按“寧多勿少”的原則進(jìn)行處理；需要時(shí)，可隨時(shí)與中心認(rèn)證評定部聯(lián)系。二、特殊審核按照CNASCC01:2011規(guī)定，包括“擴(kuò)大認(rèn)證范圍的審核”和“提前較短時(shí)間通知的審核”兩種情況，結(jié)合中心具體情況，以下兩個(gè)問題提請審核組長注意：1. 與擴(kuò)大認(rèn)證范圍相關(guān)的審核⑴一般情況下，擴(kuò)大審核范圍的專項(xiàng)審核，應(yīng)參照中心策劃的審核方案和審核委托書的要求編制審核計(jì)劃，審核計(jì)劃應(yīng)涵蓋與擴(kuò)大范圍相關(guān)的職能、部門、過程、活動所涉及的條款，審核記錄應(yīng)能夠支持能否推薦擴(kuò)大范圍的審核結(jié)論。⑵對初審、再認(rèn)證和監(jiān)審項(xiàng)目，應(yīng)嚴(yán)格按照應(yīng)參照中心策劃的審核方案和審核委托書的要求編制審核計(jì)劃，實(shí)施現(xiàn)場審核，不宜擴(kuò)大原定的認(rèn)證范圍（可以縮小認(rèn)證范圍）。遇到特殊情況，可以向中心反映，并執(zhí)行中心決定。2. 提前較短時(shí)間通知的審核⑴按照CNASCC01:2011規(guī)定，此類審核包括為調(diào)查投訴的審核，客戶要求的變更審核和暫停企業(yè)恢復(fù)認(rèn)證資格的審核。對本中心而言，經(jīng)常發(fā)生的是暫停企業(yè)結(jié)合監(jiān)督審核恢復(fù)認(rèn)證資格的審核。⑵對于暫停認(rèn)證資格的企業(yè)，中心在下達(dá)監(jiān)督審核委托書時(shí)，在審核類型欄標(biāo)明“特殊審核”字樣（選項(xiàng)），在審核目的欄體現(xiàn)“恢復(fù)認(rèn)證資格”的要求和相關(guān)內(nèi)容。審核組在實(shí)施監(jiān)督審核時(shí)，應(yīng)先進(jìn)行“恢復(fù)認(rèn)證資格的審核”，再實(shí)施監(jiān)督審核。監(jiān)督審核通過后，應(yīng)將同意恢復(fù)認(rèn)證資格的內(nèi)容體現(xiàn)在審核報(bào)告中。附件二審核案卷評審經(jīng)常遇到的問題我們將審核案卷評審出的問題分為四大類：①法律性證據(jù)（含法規(guī)和其他要求）不足的問題；②涉及審核有效性的問題；③涉及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)符合性的問題；④涉及審核充分性的問題。現(xiàn)分述如下：一、 法律性證據(jù)（含法規(guī)和其他要求）不足的問題遵守適用的法律法規(guī)和其他要求是申請認(rèn)證的前提條件，凡是法律法規(guī)明文規(guī)定的內(nèi)容，就是不搞管理體系認(rèn)證也必須遵守。認(rèn)證機(jī)構(gòu)為違法企業(yè)頒發(fā)認(rèn)證證書，違反認(rèn)證認(rèn)可條例第62條（涉嫌虛假認(rèn)證），審核組對此必須嚴(yán)格把關(guān)。經(jīng)常發(fā)生的問題包括： ：①營業(yè)執(zhí)照批準(zhǔn)的經(jīng)營范圍；②許可資質(zhì)批準(zhǔn)的范圍；③3C認(rèn)證范圍。（違反計(jì)量法），特種設(shè)備未檢定（違反特種設(shè)備安全監(jiān)察條例）；特種作業(yè)人員無資質(zhì)證書（違反安全生產(chǎn)法）；無標(biāo)生產(chǎn)或企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)未備案（違反標(biāo)準(zhǔn)法）。（國標(biāo)、行標(biāo)、地標(biāo)、企標(biāo)）規(guī)定的項(xiàng)目做出廠檢驗(yàn)、型式試驗(yàn)，或不能提供執(zhí)行強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)的檢驗(yàn)證據(jù)（如GB18401D的檢驗(yàn)報(bào)告）。“三同時(shí)”驗(yàn)收、批準(zhǔn)正式生產(chǎn)的證據(jù)（違反環(huán)境保護(hù)法），生產(chǎn)、貯存危險(xiǎn)品的企業(yè)認(rèn)證OHSMS 沒有安評報(bào)告（違反安全生產(chǎn)法）。（假證照、假報(bào)告、假現(xiàn)場），做出推薦認(rèn)證注冊的審核結(jié)論（違反認(rèn)證認(rèn)可條例）。二、 涉及審核有效性的問題審核組長必須排除審核無效的認(rèn)證風(fēng)險(xiǎn)，把握住認(rèn)證的法律底線。根據(jù)日常案卷的評審發(fā)現(xiàn)，影響審核有效性的問題包括：，未及時(shí)向中心反饋，導(dǎo)致審核時(shí)間嚴(yán)重不足。（審核委托書規(guī)定的專業(yè)與企業(yè)的實(shí)際情況不符），或?qū)χ行拇_定的專業(yè)類別產(chǎn)生質(zhì)疑，不及時(shí)與中心聯(lián)系，協(xié)商補(bǔ)救措施。，導(dǎo)致非專業(yè)審核員審核專業(yè)條款、關(guān)鍵過程、重要因素或主要作業(yè)活動。，審核計(jì)劃沒有說明各自審核的條款，也沒有分開記錄；或?qū)嵙?xí)審核員或技術(shù)專家獨(dú)立審核。、關(guān)鍵過程、重要因素、主要活動（區(qū)域）或歸口管理部門的審核。三、 涉及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)符合性的問題審核必須滿足適用的標(biāo)準(zhǔn)和相關(guān)管理規(guī)范的要求，否則將潛伏認(rèn)證風(fēng)險(xiǎn)，審核組應(yīng)預(yù)防下列情況的發(fā)生：1. QMS的問題包括：①，或沒有針對a)f)分條款的要求的審核記錄；②沒有對生產(chǎn)（作業(yè)）全過程（）進(jìn)行運(yùn)行控制的審核證據(jù)；③（少于3個(gè)），出廠檢驗(yàn)項(xiàng)目與產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)要求不符；④刪減條款不合理，或非專業(yè)審核員審核刪減條款的合理性；⑤未識別外包過程，或沒有對外包過程實(shí)施控制的審核證據(jù)；⑥漏審分場所，或?qū)Χ鄨鏊闃訑?shù)量不足等。2. EMS/OHSMS的問題包括：①正式審核前沒有安排現(xiàn)場巡視，缺少對受審方環(huán)境（活動）的初始評審記錄；②安排非專業(yè)審核員審核管理體系歸口管理部門，或?qū)徍撕兄匾h(huán)境因素/重大危險(xiǎn)源（風(fēng)險(xiǎn)）的輔助部門；③不識別產(chǎn)品/服務(wù)過程的環(huán)境因素和能夠施加影響的環(huán)境因素（E）；不識別工作場所外，能夠?qū)ぷ鲌鏊鶅?nèi)組織控制下人員的健康安全產(chǎn)生不利影響的危險(xiǎn)源，以及在工作場所附近，由組織控制下的工作相關(guān)活動所產(chǎn)生的危險(xiǎn)源；（S）；④不對外包方、相關(guān)方采取控制措施（E）；沒有對采購貨物、設(shè)備和服務(wù)，以及進(jìn)入工作場所的承包方和訪問者的控制措施；⑤ 。四、涉及審核充分性的問題現(xiàn)場審核應(yīng)力求做到：審核內(nèi)容全面，審核記錄準(zhǔn)確，審核證據(jù)充足，能為推薦認(rèn)證注冊提供有力的技術(shù)支持。發(fā)生以下情況，必須按認(rèn)評部的要求糾正不足，補(bǔ)充審核記錄：1. 未驗(yàn)證上次不符合關(guān)閉情況；未過問企業(yè)是否發(fā)生重大質(zhì)量安全事故、重大投訴事件和上級抽檢不合格等情況。2. 證書確認(rèn)件與審核報(bào)告（或記錄內(nèi)容）上的信息（如認(rèn)證企業(yè)名稱、認(rèn)證范圍描述、生產(chǎn)經(jīng)營地址）不一致，但沒有說明理由。 3. 審核記錄自相發(fā)生矛盾：包括①審核記錄與審核結(jié)論矛盾；②審核記錄與產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定矛盾；③、。4. 審核陳述不到位，審核證據(jù)不充分，或全部審核記錄空洞無味，不能支持所給定的認(rèn)證范圍。31 / 31