北京中物聯(lián)審核組長培訓材料(編輯修改稿)
2025-08-30 01:04 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 核方管理體系運行三年績效評價的基礎上編制。，具體編制可按管理體系二階段審核計劃的要求進行。，到達認證組織前，審核組長應根據(jù)認證范圍，再次向認證組織確認是否具備相應的審核現(xiàn)場，如發(fā)現(xiàn)受審方確無審核現(xiàn)場，應向中心如實反饋，以便采取相應的對策。，審核組長應組織召開預備會議，一般情況下，審核預備會議包括以下內(nèi)容：1）宣讀審核委托書；2）介紹受審核組織的基本情況；3）宣布審核日程安排及審核中的注意事項；4）傳達中心對審核記錄的要求（包括中心電子版記錄的使用要求和規(guī)定）；5）由技術專家或專業(yè)審核員進行必要的專業(yè)培訓。，編制各自的《現(xiàn)場審核檢查表》；審核檢查表應覆蓋規(guī)定的審核范圍、部門及涉及的體系要素/過程等；、現(xiàn)場審核取證、審核組內(nèi)部交流與受審核方溝通、末次會議等內(nèi)容，由審核組長負責組織，審核組員密切配合，共同完成現(xiàn)場審核的全部工作。，每天實際工作時間不能少于8小時，每半天實際工作時間不能少于4小時，并確保80%時間用于收集客觀證據(jù)（收集客觀證據(jù)的時間不包括準備會、內(nèi)部評定會、整理評審材料、編輯審核報告的時間）。、認證管理制度，依據(jù)審核計劃安排，按照事先編制的檢查表進行審核，并記錄審核情況。、不用涂改液涂改，對有可追溯性問題應在審核記錄中陳述充分，并收集客觀證據(jù)，每個部門的檢查表首頁應有審核人員的簽字。、合理性，以及適當?shù)臉颖緮?shù)量（、中間產(chǎn)品和最終產(chǎn)品分別抽樣3個，，至少每類3個）；:2011標準規(guī)定，一階段審核應：1）審核客戶的管理體系文件；2）評價客戶的運作場所和現(xiàn)場的具體情況，并與客戶的人員進行討論，以確定第二階段的準備情況；3）審查客戶理解和實施標準要求的情況，特別是對管理體系的關鍵績效或重要的因素、過程、目標和運作的識別情況；4）收集關于客戶的管理體系范圍、過程和場所的必要信息，以及相關的法律法規(guī)要求和遵守情況（如客戶運作中的質(zhì)量、環(huán)境、法規(guī)因素、相關風險等）；5）審查第二階段審核所需要資源的配置情況，并與客戶商定第二階段審核的細節(jié)，6）結合可能的重要因素充分了解客戶的管理體系和現(xiàn)場運作，以便為第二階段審核提供關注點；7）評價客戶是否策劃和實施了內(nèi)部審核與管理評審，以及管理體系的實施程度能否證明客戶已為第二階段審核做好準備。，一階段審核的關注點至少包括以下五個方面：1）甄別有效的法律性證據(jù)，包括營業(yè)執(zhí)照、組織機構代碼證、行業(yè)許可資質(zhì)證書（需要時）、3C認證證書（需要時）、批準正式生產(chǎn)的三同時驗收證據(jù)（E）、安評報告（S）（需要時）、守法證明（E、S）等等； 2）初步確定管理體系的覆蓋范圍，關注認證范圍內(nèi)是否包括國家明令淘汰的產(chǎn)品，是否與管理體系實際運行相一致3）評價管理體系的策劃過程，確認管理體系的策劃結果和方針目標的可行性，關注內(nèi)審和管理評審的可信度。4）綜合評價受審方對管理體系標準的理解程度，確認是否具備進行第二階段審核的條件。5）審查第二階段審核所需資源的配置情況，確定第二階段關注的重點。 ，審核組長應向受審核方提供“文審報告”，并在“文審報告”中提出認證組織管理體系文件中不符合標準要求或不夠完善的問題。 ：1）“一階段審核報告”：綜述一階段審核情況和審核發(fā)現(xiàn)，明示二階段審核重點關注問題及有關二階段審核安排的建議。2）“一階段審核問題清單”—指一階段審核中的發(fā)現(xiàn)可能影響二階段審核能否進行的問題，或可能構成二階段不符合的問題。，審核組長應填寫審核方案中的“一階段審核信息”，做為二階段審核方案的策劃的信息輸入“一階段審核問題清單”，只需按規(guī)定填寫《一階段非現(xiàn)場審核報告》即可。:2011標準規(guī)定，二階段審核的目的是評價客戶管理體系的實施情況，并至少覆蓋以下方面：1）與適用的管理體系標準或其他規(guī)范性文件的所有要求的符合情況及證據(jù)；2）依據(jù)關鍵績效目標和指標（與適用的管理體系標準或其他規(guī)范性文件的期望一致），對績效進行監(jiān)視、測量、報告和評審；3）客戶的管理體系和績效中與遵守法律有關的方面；4）客戶過程的運行控制：5）內(nèi)部評審和管理們評審；6）針對客戶方針的管理職能；7) 規(guī)范性要求、方針、績效目標和指標（與適用的管理體系標準或其他規(guī)范性文件的期望一致）、適用的法律要求、職責、人員能力、運作、程序、績效數(shù)據(jù)和內(nèi)部審核發(fā)現(xiàn)及結論之間的聯(lián)系。EMS和OHSMS認證審核，應先進行必要的現(xiàn)場巡視。審核組長應根據(jù)文審情況和審核方案要求，確定現(xiàn)場巡視中應關注的關鍵場所和重點內(nèi)容，尋找問題點，以作為正式審核的切人點。如EMS應觀察水、氣、聲、渣等污染物的排放情況，包括(但不限于)：煙筒有多高、噪音有多大、放空管和殘液管在哪里，污水排管如何與市政管網(wǎng)接口等等。OHSMS應觀察危險源分布情況和員工安全守法情況，判斷那里可能存在不可容許的職業(yè)健康安全風險。審核組長應記錄現(xiàn)場巡視情況，并要求審核組員在正式審核時，追溯現(xiàn)場巡視發(fā)現(xiàn)的問題。“做了沒有”，而且要通過抽樣的證據(jù)評價“做的如何”，是否符合標準要求，審核證據(jù)應全面、有效； 、評審與適用管理體系標準期望的那些關鍵績效目標和指標的完成情況，并獲取相應的審核證據(jù)?！冬F(xiàn)場審核的控制要點》 審核組長應對審核活動的全過程進行有效控制，并在全程控制中把握以下關鍵點首次會議承上啟下，能在維護認證的嚴肅性，增強認證客戶貫標意識，理順認證工作脈絡上發(fā)揮一定積極作用。，首次會議的目的是簡要解釋將如何進行審核活動，詳略程度可與客戶對審核過程的熟悉程度相一致。、組員及受審核方最高管理者、管理者代表、中層管理人員?！冬F(xiàn)場審核首次會議簽到表》上簽到，并做好《首次會議記錄》；：1）審核組長在首次會議上介紹審核組成員，受審方介紹參會人員（需要時）；2）宣讀公正性和保密聲明；3）宣布審核安排，介紹審核方法，確認審核范圍；4）確認審核計劃（包括審核類型、范圍、目的和準則），以及與受審方有關的其他安排。、高風險區(qū)域的審核在實施審核計劃中，審核組長可根據(jù)審核進展情況調(diào)整所分配的審核任務，確保對關鍵過程和高風險區(qū)域的審核到位.1）一般情況下，對領導層的審核任務應由審核組長承擔。2）QMS：（或在技術專家的參與下）審核，同時要收集計量器具（設備）周檢、特種設備檢定、特殊作業(yè)人員資格、產(chǎn)品型式試驗（需要時）的審核證據(jù)；3）EMS/OHSMS：(S)條款，包含重要環(huán)境因素/，必須由專業(yè)審核審核，或在技術專家支持下進行審核。，隨時與審核組員進行溝通交流，可行時應隨時向受審方通報審核情況。，預警可能出現(xiàn)重大
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