北京中物聯(lián)審核組長培訓(xùn)材料(編輯修改稿)
2024-08-30 01:04 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 核方管理體系運行三年績效評價的基礎(chǔ)上編制。，具體編制可按管理體系二階段審核計劃的要求進(jìn)行。，到達(dá)認(rèn)證組織前，審核組長應(yīng)根據(jù)認(rèn)證范圍，再次向認(rèn)證組織確認(rèn)是否具備相應(yīng)的審核現(xiàn)場，如發(fā)現(xiàn)受審方確無審核現(xiàn)場，應(yīng)向中心如實反饋，以便采取相應(yīng)的對策。，審核組長應(yīng)組織召開預(yù)備會議，一般情況下，審核預(yù)備會議包括以下內(nèi)容：1）宣讀審核委托書；2）介紹受審核組織的基本情況；3）宣布審核日程安排及審核中的注意事項；4）傳達(dá)中心對審核記錄的要求（包括中心電子版記錄的使用要求和規(guī)定）；5）由技術(shù)專家或?qū)I(yè)審核員進(jìn)行必要的專業(yè)培訓(xùn)。，編制各自的《現(xiàn)場審核檢查表》；審核檢查表應(yīng)覆蓋規(guī)定的審核范圍、部門及涉及的體系要素/過程等；、現(xiàn)場審核取證、審核組內(nèi)部交流與受審核方溝通、末次會議等內(nèi)容，由審核組長負(fù)責(zé)組織，審核組員密切配合，共同完成現(xiàn)場審核的全部工作。，每天實際工作時間不能少于8小時，每半天實際工作時間不能少于4小時，并確保80%時間用于收集客觀證據(jù)（收集客觀證據(jù)的時間不包括準(zhǔn)備會、內(nèi)部評定會、整理評審材料、編輯審核報告的時間）。、認(rèn)證管理制度，依據(jù)審核計劃安排，按照事先編制的檢查表進(jìn)行審核，并記錄審核情況。、不用涂改液涂改，對有可追溯性問題應(yīng)在審核記錄中陳述充分，并收集客觀證據(jù)，每個部門的檢查表首頁應(yīng)有審核人員的簽字。、合理性，以及適當(dāng)?shù)臉颖緮?shù)量（、中間產(chǎn)品和最終產(chǎn)品分別抽樣3個，，至少每類3個）；:2011標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定，一階段審核應(yīng)：1）審核客戶的管理體系文件；2）評價客戶的運作場所和現(xiàn)場的具體情況，并與客戶的人員進(jìn)行討論，以確定第二階段的準(zhǔn)備情況；3）審查客戶理解和實施標(biāo)準(zhǔn)要求的情況，特別是對管理體系的關(guān)鍵績效或重要的因素、過程、目標(biāo)和運作的識別情況；4）收集關(guān)于客戶的管理體系范圍、過程和場所的必要信息，以及相關(guān)的法律法規(guī)要求和遵守情況（如客戶運作中的質(zhì)量、環(huán)境、法規(guī)因素、相關(guān)風(fēng)險等）；5）審查第二階段審核所需要資源的配置情況，并與客戶商定第二階段審核的細(xì)節(jié)，6）結(jié)合可能的重要因素充分了解客戶的管理體系和現(xiàn)場運作，以便為第二階段審核提供關(guān)注點；7）評價客戶是否策劃和實施了內(nèi)部審核與管理評審，以及管理體系的實施程度能否證明客戶已為第二階段審核做好準(zhǔn)備。，一階段審核的關(guān)注點至少包括以下五個方面：1）甄別有效的法律性證據(jù)，包括營業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證、行業(yè)許可資質(zhì)證書（需要時）、3C認(rèn)證證書（需要時）、批準(zhǔn)正式生產(chǎn)的三同時驗收證據(jù)（E）、安評報告（S）（需要時）、守法證明（E、S）等等； 2）初步確定管理體系的覆蓋范圍，關(guān)注認(rèn)證范圍內(nèi)是否包括國家明令淘汰的產(chǎn)品，是否與管理體系實際運行相一致3）評價管理體系的策劃過程，確認(rèn)管理體系的策劃結(jié)果和方針目標(biāo)的可行性，關(guān)注內(nèi)審和管理評審的可信度。4）綜合評價受審方對管理體系標(biāo)準(zhǔn)的理解程度，確認(rèn)是否具備進(jìn)行第二階段審核的條件。5）審查第二階段審核所需資源的配置情況，確定第二階段關(guān)注的重點。 ，審核組長應(yīng)向受審核方提供“文審報告”，并在“文審報告”中提出認(rèn)證組織管理體系文件中不符合標(biāo)準(zhǔn)要求或不夠完善的問題。 ：1）“一階段審核報告”：綜述一階段審核情況和審核發(fā)現(xiàn)，明示二階段審核重點關(guān)注問題及有關(guān)二階段審核安排的建議。2）“一階段審核問題清單”—指一階段審核中的發(fā)現(xiàn)可能影響二階段審核能否進(jìn)行的問題，或可能構(gòu)成二階段不符合的問題。，審核組長應(yīng)填寫審核方案中的“一階段審核信息”，做為二階段審核方案的策劃的信息輸入“一階段審核問題清單”，只需按規(guī)定填寫《一階段非現(xiàn)場審核報告》即可。:2011標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定，二階段審核的目的是評價客戶管理體系的實施情況，并至少覆蓋以下方面：1）與適用的管理體系標(biāo)準(zhǔn)或其他規(guī)范性文件的所有要求的符合情況及證據(jù)；2）依據(jù)關(guān)鍵績效目標(biāo)和指標(biāo)（與適用的管理體系標(biāo)準(zhǔn)或其他規(guī)范性文件的期望一致），對績效進(jìn)行監(jiān)視、測量、報告和評審；3）客戶的管理體系和績效中與遵守法律有關(guān)的方面；4）客戶過程的運行控制：5）內(nèi)部評審和管理們評審；6）針對客戶方針的管理職能；7) 規(guī)范性要求、方針、績效目標(biāo)和指標(biāo)（與適用的管理體系標(biāo)準(zhǔn)或其他規(guī)范性文件的期望一致）、適用的法律要求、職責(zé)、人員能力、運作、程序、績效數(shù)據(jù)和內(nèi)部審核發(fā)現(xiàn)及結(jié)論之間的聯(lián)系。EMS和OHSMS認(rèn)證審核，應(yīng)先進(jìn)行必要的現(xiàn)場巡視。審核組長應(yīng)根據(jù)文審情況和審核方案要求，確定現(xiàn)場巡視中應(yīng)關(guān)注的關(guān)鍵場所和重點內(nèi)容，尋找問題點，以作為正式審核的切人點。如EMS應(yīng)觀察水、氣、聲、渣等污染物的排放情況，包括(但不限于)：煙筒有多高、噪音有多大、放空管和殘液管在哪里，污水排管如何與市政管網(wǎng)接口等等。OHSMS應(yīng)觀察危險源分布情況和員工安全守法情況，判斷那里可能存在不可容許的職業(yè)健康安全風(fēng)險。審核組長應(yīng)記錄現(xiàn)場巡視情況，并要求審核組員在正式審核時，追溯現(xiàn)場巡視發(fā)現(xiàn)的問題。“做了沒有”，而且要通過抽樣的證據(jù)評價“做的如何”，是否符合標(biāo)準(zhǔn)要求，審核證據(jù)應(yīng)全面、有效； 、評審與適用管理體系標(biāo)準(zhǔn)期望的那些關(guān)鍵績效目標(biāo)和指標(biāo)的完成情況，并獲取相應(yīng)的審核證據(jù)。《現(xiàn)場審核的控制要點》 審核組長應(yīng)對審核活動的全過程進(jìn)行有效控制，并在全程控制中把握以下關(guān)鍵點首次會議承上啟下，能在維護(hù)認(rèn)證的嚴(yán)肅性，增強(qiáng)認(rèn)證客戶貫標(biāo)意識，理順認(rèn)證工作脈絡(luò)上發(fā)揮一定積極作用。，首次會議的目的是簡要解釋將如何進(jìn)行審核活動，詳略程度可與客戶對審核過程的熟悉程度相一致。、組員及受審核方最高管理者、管理者代表、中層管理人員。《現(xiàn)場審核首次會議簽到表》上簽到，并做好《首次會議記錄》；：1）審核組長在首次會議上介紹審核組成員，受審方介紹參會人員（需要時）；2）宣讀公正性和保密聲明；3）宣布審核安排，介紹審核方法，確認(rèn)審核范圍；4）確認(rèn)審核計劃（包括審核類型、范圍、目的和準(zhǔn)則），以及與受審方有關(guān)的其他安排。、高風(fēng)險區(qū)域的審核在實施審核計劃中，審核組長可根據(jù)審核進(jìn)展情況調(diào)整所分配的審核任務(wù)，確保對關(guān)鍵過程和高風(fēng)險區(qū)域的審核到位.1）一般情況下，對領(lǐng)導(dǎo)層的審核任務(wù)應(yīng)由審核組長承擔(dān)。2）QMS：（或在技術(shù)專家的參與下）審核，同時要收集計量器具（設(shè)備）周檢、特種設(shè)備檢定、特殊作業(yè)人員資格、產(chǎn)品型式試驗（需要時）的審核證據(jù)；3）EMS/OHSMS：(S)條款，包含重要環(huán)境因素/，必須由專業(yè)審核審核，或在技術(shù)專家支持下進(jìn)行審核。，隨時與審核組員進(jìn)行溝通交流，可行時應(yīng)隨時向受審方通報審核情況。，預(yù)警可能出現(xiàn)重大
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